杭州当虹科技股份有限公司 董事会审计委员会履职情况报告
杭州当虹科技股份有限公司
2019 年度董事会审计委员会履职情况报告
根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运
作指引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》、《公司董事会
审计委员会工作细则》等有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，
严格、认真的履行各项职责，现就 2019 年度董事会审计委员会履职情况报告如
下：
一、审计委员会基本情况
公司董事会审计委员会为公司第一届董事会审计委员会，陈彬任主任委员，
委员分别为胡小明、刘娟，陈彬和胡小明为公司独立董事，其中陈彬为专业会计
人士，委员中独立董事的比例超过 1/2，符合《上市公司治理准则》、《上海证券
交易所科创板股票上市规则》规定，以及《公司章程》等相关制度的要求。
二、审计委员会会议召开情况
报告期内，公司第一届董事会审计委员会共召开了 4 次会议，全会议的通知、
召开、表决程序均符合相关制度细则的规定，审议程序规范，委员均亲自出席全
部会议，具体情况如下：
1、2019 年 2 月 22 日，第一届董事会审计委员会第五次会议审议通过了《关
于公司 2018 年年度报告的议案》、《关于公司续聘 2019 年度审计机构的议案》、
《关于公司 2018 年度财务决算报告的议案》、《关于确认公司 2018 年度内部控制
自我评价报告的议案》、《关于公司首次公开发行股票前滚存利润分配政策的议
案》、《关于确认公司最近三年（2016 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日）财务报
告的议案》、《关于确认公司最近三年（2016 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日）
关联交易事项的议案》、《关于制定的议案》。
2、2019 年 5 月 31 日，第一届董事会审计委员会第六次会议审议通过了《关
于确认公司 2019 年第一季度财务报告的议案》。
3、2019 年 8 月 3 日，第一届董事会审计委员会第七次会议审议通过了《关
于确认公司 2019 年半年度财务报告的议案》、《关于确认公司 2019 年半年度关联
交易事项的议案》。
1/3
杭州当虹科技股份有限公司 董事会审计委员会履职情况报告
4、2019 年 12 月 25 日，第一届董事会审计委员会第八次会议审议通过了《关
于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于增加 2019 年度日常
关联交易预计额度的议案》、《关于 2020 年度日常关联交易额度预计的议案》。
三、审计委员会主要工作及履职情况
1、监督及评估外部审计机构工作
报告期内，审计委员会对公司聘请的外部审计机构执行的外部审计工作进行
了监督和评估，审计委员会认为，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有独立
的法人资格，具有从事证券、期货相关业务财务报表审计资格，具备为公司提供
审计服务的经验和能力，能够满足公司财务及内控审计工作要求，能够独立对公
司财务及内控进行审计。同意公司继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2019 年度审计机构，授权公司管理层与该审计机构商定年度审计费用，
并将该议案提交公司董事会审议。
2、指导内部审计和内部控制工作
公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所
有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，审计
委员会指导公司内部审计开展内控评价工作，落实相关制度规范的要求，强化对
内控制度的监督检查。未发现存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷，报告期
内公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、
董事会、监事会、经营管理层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。
同时，审计委员会认真审阅了公司制定的内部审计工作计划，对内部审计工
作的规范性和可行性进行分析，指导并督促内部审计工作部门严格按照工作计划
开展工作。经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作存在重大问题的情形。
3、审阅公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，董事会审计委员会审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告符
合《会计法》、《企业会计准则》的相关规定，真实、准确、完整，不存在欺诈、
舞弊行为及重大错报、漏报的情况，未发现公司有对外违规担保情况及异常关联
交易情况，且公司不存在重大会计差错调整、重大会计估计变更以及导致出具非
标准无保留意见审计报告的事项。
4、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
2/3
杭州当虹科技股份有限公司 董事会审计委员会履职情况报告
报告期内，董事会审计委员会充分发挥沟通桥梁作用，在听取了双方诉求及
意见后，积极组织公司管理层、审计相关部门与天健会计师事务所（特殊普通合
伙）就审计计划、审计范围和审计方法等方面进行了沟通协商，关注审计工作的
进展情况，履行了协助公司审计工作顺利完成的各项职责，提高审计工作效率。
四、总体评价
报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》
等相关规定，恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。
（本页以下无正文）
杭州当虹科技股份有限公司
董事会审计委员会：陈彬 胡小明 刘娟
二○二○年四月二十四日
3/3
查看公告原文
首页
微信公众号
证券之星APP
