中信证券股份有限公司
关于杭州当虹科技股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为杭州当虹
科技股份有限公司（以下简称“当虹科技”、“公司”）首次公开发行股票并在科创
板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所
科创板股票上市规则（2019 年 4 月修订）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管
理办法（2013 年修订）》等相关规定，对当虹科技 2019 年度募集资金年度存放
与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2334 号”《关于同意杭州当虹科
技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，当虹科技向社会公开
发行人民币普通股 2,000.00 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民
币 50.48 元，合计募集资金人民币 100,960.00 万元，扣除发行费用人民币 80,00.02
万元，募集资金净额为人民币 92,959.98 万元。前述募集资金到位情况已经天健
会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具“天健验[2019]434 号”《验资报告》。
公司已对募集资金进行专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了《募
集资金专户存储三方监管协议》。具体情况详见 2019 年 12 月 10 日披露于上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。
（二）募集资金使用和结余情况
2019 年度实际尚未使用募集资金，2019 年度收到的银行存款利息扣除银行
手续费等的净额为 41.64 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金账户余额为 93,717.79 万元，包含利息收
入 41.64 万元、尚未支付的发行费用 716.17 万元（含尚未置换的公司用自有资金
1
预先支付的发行费用）。
注：公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币 2,319.75 万元，此部
分预先投入的资金公司已以募集资金进行置换，具体情况详见 2020 年 1 月 23 日披露于上海
证券交易所网站的公告（公告编号：2020-001）。截至 2019 年 12 月 31 日，该部分置换资金
2,319.75 万元实际未转出。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，当虹科技按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证
券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013 年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，
制定了《杭州当虹科技股份有限公司募集资金管理办法》 以下简称《管理办法》）。
根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，
并连同保荐机构于 2019 年 12 月 2 日分别与中信银行股份有限公司杭州平海支行、
宁波银行股份有限公司上海长宁支行等 5 家银行签订了《募集资金三方监管协
议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议
范本不存在重大差异，当虹科技在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，当虹科技有 5 个募集资金专户，募集资金存放情
况如下：
币种：人民币 单位：元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中信银行股份有限公司杭州平海支行 8110801012101843622 336,698,670.68
宁波银行股份有限公司上海长宁支行 70090122000314564 186,593,821.31
宁波银行股份有限公司杭州玉泉支行 71090122000131947 78,410,800.12
中国农业银行股份有限公司杭州高新支行 19045301040027384 155,392,519.80
杭州银行股份有限公司文创支行 3301040160014735594 180,082,084.03
合 计 937,177,895.94
三、本年度募集资金的实际使用情况
2
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见附件 1。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司未发生以募集资金置换先期投入的情况。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情
况。
（四）使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于 2019 年 12 月 25 日召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事会
第九次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用最高不超过
人民币 90,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、
具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的理财产品（包括但不限于保本
型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。上述额度自公
司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在决议有效期内，资金可以滚动使用，
并于到期后归还至募集资金专项账户。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，
保荐机构对本事项出具了核查意见。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
不适用。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
不适用。
（七）结余募集资金使用情况
不适用。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
当虹科技 2019 年度募集资金投资项目未发生变更。
3
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
当虹科技 2019 年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
当虹科技已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
和上市公司临时公告格式指引第十六号的相关规定及时、真实、准确、完整地披
露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公
司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、保荐机构的核查工作
保荐代表人对当虹科技募集资金的存放、使用及募投项目的实施情况进行了
核查。核查方式主要包括：查阅募集资金专户银行对账单、募集资金支付凭证、
当虹科技关于募集资金情况的相关公告、审计机构相关报告，并与当虹科技相关
人员沟通交流等。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：2019 年度公司严格执行了募集资金专户存储制度，
有效地执行了三方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存
在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违反《上海证券交易所
科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年
修订）》和公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定的情况。
（以下无正文）
4
附件 1
募集资金使用情况对照表
2019 年度
编制单位：杭州当虹科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 92,959.98 本年度投入募集资金总额 0
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 0
变更用途的募集资金总额比例 0
截至期末 截至期末累计 项目达到 本年 是否 项目可行
是否已变 本年度 截至期末 截至期末投入
承诺投资 调整后 承诺投入 投入金额与承诺 预定可使 度实 达到 性是否发
更项目（含 募集资金承诺投资总额 投入 累计投入 进度(%)
项目 投资总额 金额 投入金额的差额 用状态日 现的 预计 生重大变
部分变更） 金额 金额(2) (4)＝(2)/(1)
(1) (3)＝(2)-(1) 期 效益 效益 化
下一代编转码
2022 年 12 不适
系统升级建设 否 18,657.05 18,657.05 18,657.05 0 0 -18,657.05 0 0 否
月 用
项目
智能安防系列
2022 年 12 不适
产品升级建设 否 15,529.60 15,529.60 15,529.60 0 0 -15,529.60 0 0 否
月 用
项目
不单
前沿视频技术
2022 年 12 独计 不适
研发中心建设 否 7,840.10 7,840.10 7,840.10 0 0 -7,840.10 0 否
月 算效 用
项目
益
不单
补充流动资金 独计 不适
否 18,000.00 18,000.00 18,000.00 0 0 -18,000.00 0 不适用 否
项目 算效 用
益
不单
独计 不适
超募资金 否 32,933.23 32,933.23 32,933.23 0 0 -32,933.23 0 不适用 否
算效 用
益
5
不适
合 计 － 92,959.98 92,959.98 92,959.98 0 0 -92,959.98 0 － - 否
用
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
公司于 2020 年 1 月 21 日召开了第一届董事会第十六次会议及第一届监事会第十次会议，审议通过了《关
于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资
募集资金投资项目先期投入及置换情况 金，置换资金总额为 2,319.75 万元。
本年度公司以自有资金预先投入募投项目金额为 2,319.75 万元，该部分项目投入 2019 年 12 月 31 日尚
未实际使用募集资金置换，故“本年度投入金额”和“截至期末累计投入金额”按 0 元列示。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
公司于 2019 年 12 月 25 日召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第九次会议审议通过了《关
于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使
用的情况下，使用最高不超过人民币 90,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性
好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的理财产品（包括但不限于保本型理财产品、结构
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况
性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。上述额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，
在决议有效期内，资金可以滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。公司独立董事发表了明确
同意的独立意见，保荐机构中信证券股份有限公司对本事项出具了核查意见。
报告期内，公司尚未实际购买现金管理产品。
募集资金其他使用情况 不适用
6
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于杭州当虹科技股份有限公司 2019
年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
________________ ________________
肖云都 毛宗玄
中信证券股份有限公司
年 月 日
7
查看公告原文
首页
微信公众号
证券之星APP
