成都唐源电气股份有限公司
2019 年度监事会工作报告
2019 年度，成都唐源电气股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公
司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关规定，以维护公司利
益和股东利益为原则，勤勉尽责，认真履行法律法规赋予的各项职权和义务，积
极列席董事会和股东大会，对公司各项重大事项的决策程序、合规性进行了监察，
对公司财务状况和财务报告的编制进行了审查，对董事、高级管理人员履行职责
情况进行了监督，有效发挥了监事会职能。现将 2019 年度监事会的主要工作情况
报告如下：
一、监事会会议召开情况
2019 年度，公司监事会共召开 9 次监事会，具体情况如下：
会议届次 会议时间 议案
1、关于审议公司监事会 2018 年度工作报告的议案》
2、《关于审议公司 2018 年度财务决算报告的议案》
3、《关于公司 2018 年度利润分配的议案》
4、《关于审议公司 2019 年度财务预算报告的议案》
第一届监事会 2019 年 3
第八次会议 月8日 5、《关于公司 2019 年度向金融机构申请融资授信计
划暨关联交易的议案》
6、《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的议
案》
7、《关于审议公司内部控制自我评价报告的议案》
第一届监事会 2019 年 4
1、《关于前期会计差错更正及其追溯调整的议案》
第九次会议 月 19 日
第一届监事会 2019 年 5
1、《关于审议公司 2019 年 1-3 月财务报告的议案》
第十次会议 月 20 日
1、《关于选举成都唐源电气股份有限公司第二届监
第一届监事会 2019 年 6 事会成员中由股东代表担任的监事的议案》
第十一次会议 月 4 日
2、《关于成都唐源电气股份有限公司第二届监事会
监事薪酬的议案》
第二届监事会 2019 年 6 1、《关于选举杨频为成都唐源电气股份有限公司第
第一次会议 月 19 日 二届监事会主席的议案》
1、《关于审议公司 2016、2017 年度、2018 年度及
第二届监事会 2019 年 8 2019 年 1-6 月财务报告的议案》
第二次会议 月2日
2、《关于审议公司内部控制自我评价报告的议案》
1、《关于审议确认募集资金预先投入情况的议案》
第二届监事会 2019 年 9 2、《关于用募集资金置换预先投入的募投项目自筹
第三次会议 月9日 资金的议案》
3、《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》
第二届监事会 2019 年 10
1、《关于审议公司<2019 年第三季度报告>的议案》
第四次会议 月 24 日
第二届监事会 2019 年 11
1、《关于变更部分募投项目实施地点的议案》
第五次会议 月2日
二、监事会对公司 2019 年度有关事项的审核意见
2019 年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议
事规则》等有关规定，认真履行监督职能，对 2019 年度公司的有关事项发表如下
审核意见：
1、公司依法运作情况
公司监事会成员列席了报告期内的 11 次董事会会议，参加了 3 次临时股东大
会、1 次年度股东大会。监事会认为：公司严格按照有关法律法规及《公司章程》
等规定依法运营；公司股东大会、董事会运作规范、决策程序合法合规、决议内
容合法有效；公司董事、高级管理人员在履行职责时没有违反法律法规、《公司章
程》的相关规定，没有损害公司利益和股东利益。
2、公司财务情况
监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真地检查
和审核，监事会认为：公司财务制度健全、内控机制健全、财务状况良好。财务
报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，报告内容不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3、公司关联交易情况
2019 年度，监事会对公司关联交易事项进行了核查，认为：公司 2019 年度发
生的关联交易的决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，不存在损害公
司和全体股东、特别是非关联股东和中小股东利益的情形。
4、对内部控制自我评价报告的意见
监事会认为：公司已建立了较完善的内部控制体系，并能得到有效执行，保
证了公司各项业务活动的有序、有效开展。
5、关于利润分配预案的意见
监事会认为：公司董事会制定的利润分配预案符合《公司法》、《证券法》、《公
司章程》等有关规定，符合公司当前的实际情况，未损害公司全体股东的合法权
益。
6、关于续聘审计机构的意见
监事会认为：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）是一家具备证券、期
货相关业务审计从业资格的审计机构，具备为公司提供审计服务的经验和能力。
自担任公司审计机构以来，其工作勤勉尽责，坚持以公允、客观的态度进行独立
审计，认真地完成了公司各项审计工作。
7、检查募集资金存放和使用情况
监事会认为：公司能够严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公
司规范运作指引》、公司《募集资金管理制度》等相关法律法规的规定和要求，对
公司募集资金进行合理使用和有效管理，募集资金的实际使用去向合法合规，募
集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，不存在变更募集资金用途的情况，不
存在损害股东利益的行为。
8、关于使用闲置自有资金进行现金管理的意见
监事会认为：公司在不影响正常经营发展资金需求的情况下，使用不超过人
民币 1 亿元闲置自有资金购买单个投资期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好
的低风险理财产品，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，
符合公司和全体股东的利益，有利于提高自有资金使用效率，增加公司收益。
9、关于使用闲置募集资金进行现金管理的意见
监事会认为：公司使用闲置募集资金进行现金管理，符合相关法津、法规和
规范性文件的规定。一致同意公司在保证募投项目资金需求和资金安全的前提下，
使用不超过人民币 2 亿元闲置募集资金购买单个投资期限不超过 12 个月的保本型
理财产品，可以提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途的行为，
不影响募投项目建设和募集资金使用，有利于提高公司资金收益，符合公司和股
东的利益。
三、公司监事会 2020 年度工作计划
2020 年，监事会成员将积极参加监管机构及公司组织的有关培训，不断提升
专业能力和监督检查水平；加强与董事会、管理层的工作沟通，依法对董事及高
级管理人员进行监督；继续严格按照相关法律法规、《公司章程》及《监事会议事
规则》的规定，忠实、勤勉地履行监督职责，进一步促进公司的规范运作。
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监事会
2020 年 4 月 23 日
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