广州高澜节能技术股份有限公司
《监事会议事规则》修订对照表
经广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十五次会议审议通过，公司对《监事会议事规则》相关条款进行修订，具体修订内容对照如下：
原议事规则条款 修订后条款
第一条 为完善广州高澜节能技术 第一条 为进一步规范广州高澜节
股份有限公司（下称“公司”）治理结构，能技术股份有限公司（以下简称“公司”）
保障监事会依法独立行使监督权，根据 监事会的议事方式和表决程序，促进监
《中华人民共和国公司法》（下称“《公事和监事会有效地履行其职责，完善公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下司法人治理结构，根据《中华人民共和
称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》、国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
《深圳证券交易所创业板股票上市规 华人民共和国证券法》（以下简称“《证
则》（下称“《上市规则》”）、《深圳证券券法》”）、《上市公司治理准则》、《深圳
交易所创业板上市公司规范运作指引》 证券交易所创业板股票上市规则》、《深
等相关法律、行政法规、证券监管机构 圳证券交易所创业板上市公司规范运作
的规则以及《广州高澜节能技术股份有 指引》等相关法律、行政法规、规范性
限公司章程》（下称“《公司章程》”）的文件以及《广州高澜节能技术股份有限
规定，并结合公司实际情况，制定本议 公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
事规则（下称“本规则”）。 的规定，并结合公司实际情况，制定本
议事规则（以下简称“本规则”）。
第二条 监事会是公司的常设监督 第二条 公司设立监事会，监事会依
机构，向股东大会负责，负责对董事会 法行使公司监督权，保障股东权益、公
及其成员以及总经理、副总经理、财务 司利益和全体员工的合法权益不受侵
总监等高级管理人员进行监督，防止前 犯。
述人员滥用职权，侵犯股东、公司及公
司员工的合法权益。
第三条 监事应当遵守法律、法规和
《公司章程》，忠实履行监督职责。
第三条 公司设监事会。监事会由三 第四条 公司监事会由三名监事组
监事组成，其中由两名股东代表和一名 成，其中股东代表监事两名，职工代表
公司职工代表组成，推举监事会主席一 监事一名。监事会设监事会主席一名，
名。 监事会主席由全体监事过半数选举产
股东代表由股东大会选举和罢免， 生。
职工代表由公司职工民主选举和罢免。
监事每届任期三年，连选可以连任。
监事会主席的任免，应当经三分之
二以上监事会成员表决通过。
公司董事、总经理或其他高级管理
人员(包括但不限于公司的财务总监)不
得兼任监事。
第四条 监事会是公司的监督机 第五条 监事会应当包括股东代表
构，对股东大会负责，行使下列职权： 和适当比例的公司职工代表,其中职工
(一)对董事会编制的公司定期报告 代表的比例不低于1/3。监事会中的职工
进行审核并提出书面审核意见； 代表由公司职工通过职工代表大会、职
(二)检查公司财务； 工大会或者其他形式民主选举产生。董
(三)对董事、高级管理人员执行公 事、高级管理人员不得兼任监事。监事
司职务的行为进行监督，对违反法律、 会是公司的监督机构，对股东大会负责，
行政法规、本章程或者股东大会决议的 行使下列职权：
董事、高级管理人员提出罢免的建议； （一）对董事会编制的公司定期报
(四)当董事、高级管理人员的行为 告进行审核并提出书面审核意见；
损害公司的利益时，要求董事、高级管 （二）检查公司财务；
理人员予以纠正； （三）对董事、高级管理人员执行
(五)提议召开临时股东大会，在董 公司职务的行为进行监督，对违反法律、
事会不履行召集和主持股东大会职责时 行政法规、《公司章程》或者股东大会决
召集和主持股东大会； 议的董事、高级管理人员提出罢免的建
(六)向股东大会提出提案； 议；
(七)依照《公司法》第一百五十一 （四）当董事、高级管理人员的行
条的规定，对董事、高级管理人员提起 为损害公司的利益时，要求董事、高级
诉讼； 管理人员予以纠正；
(八)发现公司经营情况异常，可以 （五）提议召开临时股东大会，在
进行调查；必要时，可以聘请会计师事 董事会不履行召集和主持股东大会职责
务所、律师事务所等专业机构协助其工 时召集和主持股东大会；
作，费用由公司承担。 （六）向股东大会提出提案；
监事会可对公司聘用的会计师事务 （七）依照《公司法》第一百五十
所发表建议，可以在必要时以公司名义 一条的规定，对董事、高级管理人员提
另行委托会计师事务所独立审查公司财 起诉讼；
务，可直接向国务院证券监督管理机构 （八）发现公司经营情况异常，可
和其他有关部门报告情况。 以进行调查；必要时，可以聘请会计师
监事列席董事会会议，并对董事会 事务所、律师事务所等专业机构协助其
决议事项提出质询或者建议。 工作，费用由公司承担。
监事会认为必要时，还可以对股东
大会审议的议案出具意见，并提交独立
报告。
第五条 监事会行使职权时，必要
时可以聘请律师事务所、会计师事务所 删除
等专业性机构给予帮助，由此发生的费
用由公司承担。
第六条 监事会可以聘请中介机构 删除
提供专业意见，有关费用由公司承担。
第七条 监事会会议分为定期会议 第六条 监事会会议分为定期会议
和临时会议。 和临时会议，监事会每六个月至少召开
第八条 监事会会议每年至少召开 一次会议。
两次会议，每六个月至少召开一次会议。
由监事会主席召集，于会议召开十日以
前通知全体监事。有紧急事项时，经三
分之一或以上监事提议，可召开临时监
事会会议，并不受以下监事会会议通知
的限制。
监事会会议原则上在公司住所举
行，但经监事会决议，可在中国境内其
他地方举行。
第七条 在发出召开监事会定期会
议的通知之前，监事会主席应当向全体
监事征集会议提案。
第十三条 监事会提议召开监事会 第八条 监事提议召开监事会临时
临时会议的，应当向监事会主席提交经 会议的，应当直接向监事会主席提交经
提议监事签字的书面提议。书面提议中 提议监事签字的书面提议。书面提议中
应当载明下列事项： 应当载明下列事项：
(一)提议监事的姓名； （一）提议监事的姓名；
(二)提议理由或者提议所基于的客 （二）提议理由或者提议所基于的
观事由； 客观事由；
(三)提议会议召开的时间或者时 （三）提议会议召开的时间或者时
限、地点和方式； 限、地点和方式；
(四)明确和具体的提案； （四）明确和具体的提案；
(五)提议监事的联系方式和提议日 （五）提议监事的联系方式和提议
期等。 日期等。
提案内容应当属于公司章程规定的
监事会职权范围内的事项，与提案有关
的材料应当一并提交。
监事会主席认为提案内容不明确、
具体或者有关材料不充分的，可以要求
提议监事修改或者补充。
第十条 召开监事会定期会议，公 第十一条 召开监事会定期会议和
司应当提前十日将盖有监事会印章的书 临时会议时，应当分别提前十日和三日
面会议通知，通过特快专递、挂号邮寄、之前，通过直接送达、传真、电子邮件
电报、电传、传真、专人送达等方式之 或者其他方式将会议通知送达全体监
一，通知全体监事。非直接送达的，还 事。非直接送达的，还应当通过电话进
应当通过电话进行确认并做相应记录。 行确认并做相应记录。如情况紧急，需
临时监事会会议通知应在会议召开前一 要尽快召开监事会临时会议的，经全体
日送达。 监事一致同意，通知时限可不受本条款
限制。
第十二条 监事会会议通知包括以
下内容：
（一）会议的时间、地点；
（二）拟审议的事项（会议提案）；
（三）监事表决所必需的会议材料；
（四）联系人和联系方式；
（五）发出通知的日期。
第十四条 监事会会议应当以现场
方式召开。
紧急情况下，监事会会议可以通讯 第十三条 监事会会议以现场方式
方式进行表决，但监事会召集人（会议 召开，在保障监事对议案获得充分资料
主持人）应当向与会监事说明具体的紧
急情况。在通讯表决时，监事应当将其 及相关信息，且能充分表达意见的前提
对审议事项的书面意见和投票意向在签 下，经召集人（主持人）、提议人同意，
字确认后传真至公司。监事不应当只写 可以以通讯方式召开和表决。
投票意见而不表达其书面意见或者投票
理由。
第十一条 监事会会议必须由三分
之二或以上监事一同出席方可举行。
第十四条 监事会会议应当有过半
第十五条 监事在收到书面通知后 数的监事出席方可举行。监事因故不能
应亲自出席监事会会议。监事因故不能 出席，可书面委托其他监事代为出席。
亲自出席的，可以书面委托其他监事代 委托书应当载明代理人的姓名，代理事
理出席。 项、权限和有效期限，并由委托人签名
委托书应当载明代理监事的姓名， 或盖章。
代理事项、授权范围和有效期限，并由 代为出席会议的监事应当在授权范
委托人签名或盖章。 围内行使监事的权利。监事未出席监事
代为出席会议的监事应当在授权范 会会议，亦未委托代表出席的，视为放
围内行使监事的权利。监事未出席监事 弃在该次会议上的投票权。
会会议，亦未委托代表出席的，视为放
弃在该次会议上的投票权。
第十六条 监事连续两次不能亲自 第十五条 监事连续两次不能亲自
出席监事会会议，也不委托其他监事出 出席监事会会议，也不委托其他监事出
席监事会会议，视为不能履行职责，监 席监事会会议，视为不能履行职责，监
事会应当提请股东大会或建议职工代表 事会应当提请股东大会或建议职工代表
大会予以罢免。 大会予以罢免。
第四章 监事会决议 第四章 会议的表决和记录
第十七条 监事会会议对审议的事
项采取逐项表决的原则，即提案审议完
毕后，开始表决，一项提案未表决完毕， 删除
不得表决下一项提案。每一监事享有一
票表决权。
第十八条 监事会会议在保障监事
充分表达意见的前提下，可以用通讯表 删除
决方式进行并作出决议，并由参会监事
签字。
第十九条 监事会会议以举手、记
名投票或通讯方式进行表决。根据表决 删除
的结 果，宣布决议及报告通过情况，并
应将表决结果记录在会议记录中。
第二十条 会议主持人应当提请与 第十六条 会议主持人应当提请与
会监事对各项提案发表明确的意见。 会监事对各项提案发表明确的意见。
会议主持人应当根据监事的提议， 会议主持人应当根据监事的提议，
要求董事、总经理、高级管理人员、公 要求董事、高级管理人员、公司其他员
司其他员工或者相关中介机构业务人员 工或者相关中介机构业务人员到会接受
到会接受质询。 质询。
第二十一条 监事会的决议应当由 第十七条 监事会会议的表决实行
公司三分之二以上监事表决通过。 一人一票，以记名和书面等方式进行。
监事对决议或报告有原则性不同意 监事的表决意向分为同意、反对和
见的，应当在决议或报告中说明。 弃权。与会监事应当从上述意向中选择
其一，未做选择或者同时选择两个以上
意向的，会议主持人应当要求该监事重
新选择，拒不选择的，视为弃权；中途
离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
监事会形成决议应当经全体监事过
半数同意。
第二十二条 监事会会议应有记
录，出席会议的监事和记录人，应当在
会议记录上签名。监事有权要求在记录 删除
上对其在会议上的发言作出某种说明性
记载。
第二十三条 监事会会议记录包括 第十八条 监事会相关工作人员应
以下内容： 当对现场会议做好记录。会议记录应当
(一)开会的日期、地点和召开方式；包括以下内容：
(二)会议通知发出情况； （一）会议届次和召开的时间、地
(三)会议召集人和主持人； 点、方式；
(四)出席监事的姓名以及受他人委 （二）会议通知的发出情况；
托出席监事会的监事（代理人）姓名； （三）会议召集人和主持人；
(五)会议议程； （四）会议出席情况；
(六)会议审议的提案、每位监事对 （五）会议审议的提案、每位监事
有关事项的发言要点和主要意见、对提 对有关事项的发言要点和主要意见、对
案的表决意向； 提案的表决意向；
(七)每一决议事项的表决方式和结 （六）每项提案的表决方式和表决
果（表决结果应载明赞成、反对或弃权 结果（说明具体的同意、反对、弃权票
的票数）； 数）；
(八)与会监事认为应当记载的其他 （七）与会监事认为应当记载的其
事项。 他事项。
第十九条 对于通讯方式召开的监
事会会议，监事会相关工作人员应当参
照上述规定，整理会议记录。与会监事
应当对会议记录进行签字确认。监事对
会议记录有不同意见的，可以在签字时
作出书面说明。监事应当保证监事会决
议公告的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
监事既不按前款规定进行签字确
认，又不对其不同意见作出书面说明或
者向监管部门报告、发表公开声明的，
视为完全同意会议记录的内容。
第二十四条 监事应当督促有关人
员落实监事会决议。监事会主席应当在 删除
以后的监事会会议上通报已经形成的决
议的执行情况。
第二十五条 监事会会议档案包括 第二十条 监事会会议档案，包括
会议通知和会议材料、会议签到簿、经 会议通知和会议材料、会议签到簿、表
与会监事签字确认的会议记录、决议等，决票、经与会监事签字确认的会议记录、
由公司指定的专门负责人员保管，保存 决议等，由监事会主席指定专人负责保
期限不少于十年。 管。监事会会议资料的保存期限为十年。
第二十一条 本规则未尽事宜，依
照国家有关法律、法规、规范性文件以
及《公司章程》的有关规定执行。本规
则的相关规定如与日后颁布或修改的有
关法律、法规、规范性文件和依程序修
改后的《公司章程》相抵触，则应根据
有关法律、法规、规范性文件和《公司
章程》的规定执行，监事会应及时对本
规则进行修订。
第二十六条 在本规则中，“以上” 第二十二条 本规则所称“以上”
包括本数。 包含本数；“过”、“低于”不含本数。
第二十八条 本规则以中文书写， 第二十三条 本规则由公司监事会
由监事会负责解释。 负责解释。
第二十七条 本规则的修订由监事 第二十四条 本规则经股东大会审
会提出修订草案，提请股东大会审议通 议批准后生效。
过。
第二十九条 除非有特别说明。本
规则所使用的术语与《公司章程》中该 删除
等术语的含义相同。
第三十条 本规则未规定的事项，
依照《公司章程》和有关法律、行政法 删除
规的规定办理。
第三十一条 本规则经公司股东大
会审议后通过，并自公司首次公开发行 删除
人民币普通股(A股)股票并在深交所上
市之日起生效。
本次《监事会议事规则》修改幅度较大，修订后的《监事会议事规则》须经公司股东大会审议通过后方可生效。
广州高澜节能技术股份有限公司
监事会
2020年4月24日
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