天风证券股份有限公司
关于广州高澜节能技术股份有限公司
2019年度跟踪报告
保荐机构名称：天风证券股份有限公司 被保荐公司简称：高澜股份（300499）
保荐代表人姓名：崔伟 联系电话：010-56702804
保荐代表人姓名：施山旭 联系电话：010-56702804
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 0次
数
2、督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司资 是
源的制度、募集资金管理制度、内控制
度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
保荐机构每月查询公司募集资金专户
（1）查询公司募集资金专户次数 资金变动情况和大额资金支出使用情
况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 无
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2020年3月12日
《创业板上市公司证券发行管理暂行
（3）培训的主要内容 办法》（2020年修订）、《深圳证券交易
所上市公司规范运作指引》（2020年修
订）
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构 无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原因及
履行承诺 解决措施
1. 股东所持股份的流通限制和自 是 不适用
愿锁定股份的承诺
2. 关于股票锁定期满后减持价格 是 不适用
的承诺
3. 关于稳定公司股价的承诺 是 不适用
4. 关于本次公开募集及上市文件
不存在虚假记载、误导性陈述或者 是 不适用
重大遗漏的相关承诺
5. 关于发行前持股5%以上股东持 是 不适用
股及减持意向
6.上市后的股利分配政策及承诺 是 不适用
7. 填补被摊薄即期回报的措施及 是 不适用
公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原因及
履行承诺 解决措施
承诺
8. 避免同业竞争的承诺 是 不适用
9. 关于社保及公积金的承诺 是 不适用
10. 关于企业所得税的承诺 是 不适用
11. 关于不利用大股东的地位将公
司资金直接或间接地提供给控股 是 不适用
股东及其他关联方使用的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
因保荐代表人徐浪、王虹工作变动，天
1.保荐代表人变更及其理由 风证券股份有限公司委派崔伟、施山旭
继续履行持续督导职责
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《天风证券股份有限公司关于广州高澜节能技术股份有限公司2019年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
崔 伟 施 山 旭
天风证券股份有限公司
2020年 4 月 24 日
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