锦州神工半导体股份有限公司
2019 年度独立董事述职报告
作为锦州神工半导体股份有限公司（以下简称“神工股份”或“公司”）的
独立董事，2019年度我们按照《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规、
规范性文件以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定赋予的权力和义务，
积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，勤勉履职，审议各项议案，
发挥专业特长，为公司经营发展提出合理化建议。通过对董事会审议的重大事项
发表审慎、客观的独立意见，为董事会的科学决策提供有力支撑，促进公司规范
运作和治理水平的提升。现将2019年度履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）独立董事变动情况
报告期内，独立董事吕巍先生因个人原因辞去公司独立董事，公司2019年3
月21日召开2018年年度股东大会补选吴粒担任公司第一届董事会独立董事，任期
自股东大会审议通过之日起至本届董事会届满时止。
（二）现任独立董事基本情况
吴粒女士，1966年生，中国国籍，无境外永久居留权，东北财经大学会计学
学士、东北大学工商管理硕士、东北大学管理科学与工程博士；历任本溪大学教
师、沈阳工业大学副教授；现任东北大学工商管理学院会计学副教授。
李仁玉先生，1961年生，中国国籍，无境外永久居留权，北京大学法学学士、
法学硕士；历任中央民族大学法律系副主任、北京工商大学法学院教员、院长；
现任北京工商大学法学院教授。
刘竞文先生，1967年生，中国国籍，中国台湾居民，台北大同大学电机系学
士，南开大学工商管理硕士；先后任职于台湾工研院、台湾积体电路制造股份有
限公司、中芯国际集成电路制造有限公司、日月光半导体制造股份有限公司；2014
年9月至今在中华科技大学（中国台湾）任讲师。
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（三）独立性说明
作为公司的独立董事，我们本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其
附属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、
法律、咨询等服务。我们具有中国证监会《关于在上市公司中建立独立董事制度
的指导意见》《公司章程》及《独立董事制度》所要求的独立性和担任公司独立
董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
2019年度，按照《公司章程》和《独立董事制度》的相关规定，我们参加公
司召开的董事会决议及董事会各专门委员会会议，出席公司股东大会，认真审阅
相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议。公司董事会、股东大会的召
集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批
程序。我们对董事会会议审议的相关议案发表了建议，对董事会各项议案及公司
其它事项无异议。参会情况具体如下：
参加董事会情况
参加股
独立董
是否连续两 东大会
事姓名 本年应参加 亲自出席 以通讯方式 委托出 缺席
次未亲自参 情况
董事会次数 次数 参加次数 席次数 次数
加会议
吴粒 6 6 4 0 0 否 4
李仁玉 6 6 4 0 0 否 4
刘竞文 6 6 4 0 0 否 4
吕巍 1 1 0 0 0 否 1
本年度内公司召开的董事会审计委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会，
独立董事均亲自参加会议，没有缺席情况。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一） 关联交易情况
公司的日常关联交易系因正常的生产经营需要而发生的，交易定价依据公平
合理，不会影响公司的独立性，符合相关法律法规以及公司相关制度的要求，具
备合法性、合理性、必要性，不存在损害股东特别是中小股东利益的情况，同时
也有利于公司健康、持续、稳定发展。
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（二） 对外担保及资金占用情况
报告期内，公司无对外担保情况，亦不存在主要股东及关联方非经营性资金
占用的情形。
（三） 高级管理人员提名以及薪酬情况
报告期内，我们对公司高级管理人员的任职资格及薪酬情况进行了审核，认
为公司高级管理人员具备相应的任职资格和专业能力，公司2019年度高级管理人
员薪酬的支付符合公司薪酬制度的有关规定，薪酬方案科学、合理，审议程序符
合《公司章程》的规定。
（四） 业绩预告及业绩快报情况
2019年度公司未发布业绩预告及业绩快报。
（五） 聘任或者更换会计师事务所情况
报告期内，公司聘任大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的审计机构。
公司聘任会计师事务所的决策程序合法有效，该事务所具备为公司提供审计服务
的资格和能力，在审计工作中恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，尽
职尽责的完成了各项审计工作。
（六） 现金分红及其他投资者回报情况
经公司2018年年度股东大会审议，公司进行了2018年度利润分配。公司本次
利润分配方案符合《公司法》等相关法律法规的规定以及《公司章程》中规定的
利润分配政策，不存在损害股东特别是中小股东利益的情况。
（七） 公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司及股东均严格遵守《上市公司监管指引第4号--上市公司实
际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》和《上海证券交易
所科创板股票上市规则》等有关规定，严格履行了各项承诺，不存在违反或未能
按期履行承诺的情况。
（八） 信息披露的执行情况
报告期内，公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《信息
披露管理办法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件要求，真实、准
确、完整、及时地披露有关信息。
（九） 内部控制的执行情况
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报告期内，我们对公司内部控制情况进行了检查，审阅公司年度内部审计工
作计划和工作报告，认为公司按照有关法律法规和规范性文件的要求，建立了较
为完善的公司治理结构和内部控制制度，且该等内部控制制度得到了有效执行，
能够保障公司和股东的合法权益。
（十） 董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内，公司董事会共召开6次会议，会议的召集和召开程序符合《公司
章程》和《董事会议事规则》的规定，会议通知及会议资料送达及时，议案内容
真实、准确、完整，董事会的表决程序合法，董事会表决结果合法有效。公司董
事会的4个专门委员会，包括董事会审计委员会、董事会薪酬与考核委员会、董
事会提名委员会和董事会战略委员会，均根据法律法规、《公司章程》和各自专
门委员会工作制度的有关规定，召开会议审议相关事项，为公司经营管理提出有
效的建议，维护了公司和股东的合法权益。
（十一） 开展新业务情况
报告期内，公司未开展新业务。
（十二） 独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项
我们认为公司运作规范，制度健全，目前不存在需要改进的其他事项。
四、总体评价和建议
我们作为公司的独立董事，本着为全体股东负责的精神，依照《公司法》《证
券法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》等法律法规的要求，诚信、勤勉地履行职责，全面关注公司的
发展状况，及时了解公司的生产经营信息，认真审阅公司提交的各项会议议案、
财务报告及其他文件，持续推动公司治理体系的完善。
2020年，我们将继续谨慎认真、勤勉忠实地履行独立董事职责，深入了解公
司的生产经营运作情况，加强同公司董事会、监事会及管理层之间的沟通与合作，
为公司董事会决策提供参考建议，为提升公司决策水平和经营业绩做出应有的贡
献。
独立董事：吴粒、李仁玉、刘竞文、吕巍
二〇二〇年四月二十四日
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