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董事会审计委员会 2019 年度履职报告
根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运
作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》《董事会审计委
员会实施细则》等有关规定，锦州神工半导体股份有限公司（以下简称“公司”）
董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职责。现将公司审
计委员会2019年度工作情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
公司董事会审计委员会由现任独立董事吴粒、李仁玉及董事庄坚毅三名成员
组成，其中现任主任委员为独立董事中的会计专业人士吴粒女士。
二、审计委员会年度会议召开情况
报告期内，审计委员会共召开四次会议，具体情况如下：
（一）2019年2月19日，召开审计委员会第二次会议，审议通过了《关于公
司2018年度财务决算报告的议案》《关于公司最近三年（2016年-2018年）财务
报告的议案》《关于公司2019年度财务预算报告的议案》《关于确认公司最近三
年（2016年-2018年）关联交易的议案》《关于公司2019年度预计日常关联交易
的议案》《关于公司2018年度内部控制评价报告的议案》《关于聘请公司2019
年度财务报告审计机构及内部控制审计机构的议案》。
（二）2019年6月25日，召开审计委员会第三次会议，审议通过了《关于公
司会计政策变更的议案》《关于公司2019年第一季度财务报告的议案》。
（三）2019年8月20日，召开审计委员会第四次会议，审议通过了《关于公
司最近三年及一期（2016年度-2018年度及2019年1-6月）财务报告的议案》《关
于公司2019年上半年度内部控制评价报告的议案》《关于审议申报财务报表差异审核报告>、、
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税收优惠审核报告>的议案》。
（四）2019年10月21日，召开审计委员会第五次会议，审议通过了《关于公
司2019年第三季度财务报告的议案》。
三、审计委员会2019年度主要工作情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
在执行年度财务报告审计工作期间，审计委员会与公司外部审计机构就年度
审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，在审计期间未
发现审计中存在的其他重大事项。同时，审计委员会对外部审计机构的独立性和
专业性进行了监督和评估。大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大
信”）是经国家财政部和中国证监会批准，具备从事证券、期货相关业务审计资
格，拥有多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够遵循独立、客观、公
正的职业准则，满足公司审计工作的要求。
（二）指导内部审计工作
报告期内，公司董事会审计委员会认真审阅了公司内部审计的工作总结及工
作计划，积极督促公司内部审计严格按照内部审计计划执行，并对内部审计在可
持续开展工作上提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部
审计工作存在重大问题情况。
（三）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司定期财务报告，认为公司财务
报告能够真实、准确、完整的反映公司的财务状况及经营成果，不存在任何虚假
记载及重大遗漏，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为以及重大错报的可能
性，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更以及导致非标准无保留
意见审计报告的事项。
（四）评估内部控制的有效性
报告期内，公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等要求，不断
完善风险管理及内部控制相关制度，并严格执行各项法律、法规、规章、《公司
章程》以及内控制度，股东大会、董事会、监事会、管理层规范运作，切实保障
了公司和股东的合法权益。我们认为公司的内部控制实际运作情况符合监管机构
发布的有关公司治理规范的要求。
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（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，为更好地使管理层、内部审计部门与大信进行充分有效的沟通，
我们通过多渠道进行积极的协调工作，充分听取各方意见，提高审计工作效率，
共同发挥审计监督职能。
四、总体评价
报告期内，公司董事会审计委员会根据《上市公司治理准则》《上海证券交
易所上市公司董事会审计委员会运作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规
则》《公司章程》《董事会审计委员会实施细则》等相关规定，勤勉尽责，积极
参与公司治理，确保审计工作规范运作、有章可循，对促进公司内部控制建设和
完善公司审计工作起了积极的作用。
2020年度，董事会审计委员会将继续秉承对公司、股东负责的精神，更好地
发挥审计委员会的重要作用，积极维护公司及全体股东的合法权益。
锦州神工半导体股份有限公司
董事会审计委员会
二〇二〇年四月二十四日
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