证券代码：603988 证券简称：中电电机 公告编号：临 2020-015
中电电机股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
（1）事务所基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7 月 18 日 是否曾从事证券服务业务 是
注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H 股企业审计业
务、中央企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大
执业资质 型国有企业审计资格、军工涉密业务咨询服务、IT 审计业务、
税务代理及咨询、美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）
注册事务所、英国财务汇报局（FRC）注册事务所等
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
（2）承办本业务的分支机构基本信息
分支机构名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）北京分所
成立日期 2012 年 1 月 6 日 是否曾从事证券服务业务 是
执业资质 北京市财政局颁发的执业证书（证书编号：NO.500040）
北京市海淀区中关村南大街甲 18 号院 1-4 号楼 B 座
注册地址
15-15B
2.人员信息
首席合伙人 胡少先 合伙人数量 204 人
2019 年 末 从 业 注册会计师 1,606 人
1
人员类别及数量 从业人员 5,603 人
从事过证券服务业务的注册会计师 1,216 人
注册会计师人数
新注册 355 人，转入 98 人，转出 255 人
近一年变动情况
3.业务规模
上年度业务收入 22 亿元 上年末净资产 2.7 亿元
年报家数 403 家
年报收费总额 4.6 亿元
制造业，信息传输、软件和信息技术服
务业，批发和零售业，房地产业，文化、
上年度上市公司 体育和娱乐业，电力、热力、燃气及水
（含 A、B 股）年 生产和供应业，建筑业，交通运输业，
涉及主要行业
报审计情况 金融业，租赁和商务服务业，水利、环
境和公共设施管理业，科学研究和技术
服务业，农、林、牧、渔业，住宿和餐
饮业，教育，综合，采矿业等
资产均值 约 103 亿元
4.投资者保护能力
职业风险基金与职业保险状况 投资者保护能力
职业风险基金累
1 亿元以上 相关职业风险基金与职业保险能够承
计已计提金额
担正常法律环境下因审计失败导致的
购买的职业保险
1 亿元以上 民事赔偿责任
累计赔偿限额
5. 独立性和诚信记录
类型 2017 年度 2018 年度 2019 年度
刑事处罚 无 无 无
行政处罚 无 无 无
行政监管措施 2次 3次 5次
自律监管措施 1次 无 无
（二）项目成员信息
1.人员信息
是否从事
项目组成 兼职
姓名 执业资质 从业经历 过证券服
员 情况
务业务
1995 年起从事注册会计师
项目合伙 注册会计
刘绍秋 业务，至今为上市公司提供 无 是
人 师
过 IPO 申报审计、上市公司
2
年报审计和重大资产重组
审计等证券服务，并为多家
大型企业集团提供财报审
计及内控审计等各项专业
服务。
2006 年 10 月起至今，天健
质量控制 注册会计
韦军 会计师事务所，从事审计相 无 是
复核人 师
关工作。
2015 年 10 月起至今，天健
本期拟签 注册会计
吴婕妤 会计师事务所，从事审计相 无 是
字会计师 师
关工作。
2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况
上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，
近三年诚信记录如下：
类型 2017 年度 2018 年度 2019 年度
刑事处罚 无 无 无
行政处罚 无 无 无
行政监管措施 无 无 无
自律监管措施 无 无 无
（三）审计收费
2019年度财务审计费用为32万元，内控审计费用为3万元。2019年审计费用
是在综合考虑专业服务所承担的责任、需要投入专业技术程度及参与审计工作员
工级别、经验和投入时间等因素的基础上与公司协商确定。公司2019年度财务审
计和内控审计费用价格与2018年度相同。2020年审计费用将根据项目的繁简程度、
工作要求、所需的工作条件和工时、实际参加项目的各级别工作人员配置等因素
综合确定，审计收费标准与2019年一致。
二、续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会审核意见
审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的履职情况进行了充分的
了解，并对其在 2019 年度的审计工作进行了审查评估，认为天健会计师事务所
（特殊普通合伙）具备良好的执业操守和业务素质，具有较强的专业胜任能力和
公司所在行业的审计经验，较好地完成了公司 2019 年度财务报告和内部控制的
审计工作，天健会计师事务所（特殊普通合伙）及其项目成员均不存在违反《中
3
国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
我们认为：鉴于天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供审计服务能
严格遵循独立、客观、公允的职业准则，为保持审计业务的连续性，综合考虑审
计质量和服务水平，同时基于双方良好的合作，提议公司继续聘请天健会计师事
务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度会计师事务所，聘期一年，并将相关议
案提交公司董事会审议。
（二）独立董事事前认可声明及独立意见：
公司独立董事就续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了事前认可，
认为：鉴于天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务资格，
为公司提供审计服务能严格遵循独立、客观、公允的职业准则，为保持审计业务
的连续性，综合考虑审计质量和服务水平，同时基于双方良好的合作，我们一致
同意将相关议案提交公司董事会审议。
独立董事关于续聘 2020 年度会计师事务所的独立意见：鉴于天健会计师事
务所（特殊普通合伙）具备证券业务资格，该所在公司历年的审计过程中，能够
按照注册会计师独立审计准则实施审计工作，遵循独立、客观、公正的执业准则，
已顺利完成公司 2019 年度审计工作；未发现该所及其工作人员有任何有损职业
道德的行为，也未发现公司及公司工作人员有试图影响其独立审计的行为，我们
同意继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构，
并同意将该事项提交公司 2019 年年度股东大会审议。
（三）公司于 2020 年 4 月 23 日召开第四届董事会第六次会议，以 7 票同意、
0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于继续聘请会计师事务所的议
案》。鉴于天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务资格，
为公司提供审计服务能严格遵循独立、客观、公允的职业准则，为保持审计业务
的连续性，综合考虑审计质量和服务水平，同时基于双方良好的合作，同意公司
继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度会计师事务所，
聘期一年，并提请股东大会审议。
（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司 2019 年年度股东大会审议，
并自公司 2019 年年度股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
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中电电机股份有限公司董事会
2020 年 4 月 25 日
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