北京旋极信息技术股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况
鉴证报告
2019 年度
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
信会师报字[2020]第ZG11104号
北京旋极信息技术股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对北京旋极信息技术股份有限公司（以下简称“旋
极信息”）2019年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项
报告》执行了合理保证的鉴证业务。
一、董事会的责任
旋极信息董事会的责任是按照《上市公司监管指引第2号—上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深
证上[2015]65号）及相关格式指引等规定编制募集资金存放和实际使
用情况专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放与
实际使用情况专项报告编制相关的内部控制，确保编制的募集资金存
放和实际使用情况专项报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并向注册会计师提供真实、准确、完整的相关资料。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对《关于公司募集资金存
放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证结论。
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财
务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则
要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否在所有重大方
面按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》（证监会公告［2012］44号）及《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相
关格式指引的规定编制，是否不存在重大错报获取合理保证。
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在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的
程序。
我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
四、鉴证结论
我们认为，旋极信息2019年度《关于公司募集资金存放与实际使
用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］
44号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修
订）》（深证上[2015]65号）及相关格式指引的规定，并在所有重大
方面如实反映了旋极信息募集资金2019年度实际存放与使用情况。
五、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供旋极信息年度报告披露时使用，不得用作任何其
他目的。我们同意将本鉴证报告作为旋极信息年度报告的必备文件，
随同其他文件一起报送并对外披露。
立信会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：
中 国上海 2020 年 4 月 23 日
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2019年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
北京旋极信息技术股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65
号）及相关格式指引的规定，本公司将2019年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2164号《关于核准北京旋极信息技术股份有
限公司向西藏泰豪智能技术有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，公
司非公开发行股票募集配套资金。非公开发行为询价发行，最终发行人民币普通股（A股）
股 票 58,558,558 股 ， 发 行 股 票 价 格 为 人 民 币 22.20 元 / 股 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
1,299,999,987.60元，扣除各项发行费用合计人民币22,178,558.56元，实际募集资金净额为人
民币1,277,821,429.04元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验
证，并出具信会师报字[2016]第712068号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制
度。
（二）募集资金以前年度使用金额
2016年度本公司使用非公开发行股票募集资金金额12,428,173.11元，其中，（1）本公司
募投项目使用募集资金金额344,251.31元；（2）补充流动资金12,083,921.80元。
2017年度本公司使用非公开发行股票募集资金金额173,346,437.52元，其中，（1）本公
司募投项目使用募集资金金额95,405,161.69元；（2）补充流动资金77,941,275.83元。
2018年度本公司使用非公开发行股票募集资金金额186,037,974.56元，其中，（1）本公
司募投项目使用募集资金金额104,050,796.84元；（2）补充流动资金81,987,177.72元。
（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
截至2019年12月31日，本公司已累计投入非公开发行股票募集资金总额
745,138,029.56元。本公司本年度使用非公开发行股票募集资金金额373,669,695.68元，
其 中：（ 1）本公 司募投项 目使用募 集资金金 额 22,588,976.77元 ；（2 ）补充 流动资 金
351,080,718.91元。
截 至 2019 年 12 月 31 日 ， 本 公 司 非 公 开 发 行 股 票 募 集 资 金 专 户 产 生 的 利 息 收 入 为
68,901,283.74元，募集资金专户余额为601,763,241.78元。
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关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
二、 募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范募集资金使
用风险，确保募集资金使用安全，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定和要求，结合本公司的实际情况，
制定《北京旋极信息技术股份有限公司募集资金专项管理制度》并经2011年第一次临时股东
大会审议通过。
根据《募集资金专项管理制度》的要求并结合本公司经营需求，本公司对募集资金进行
了专户存储，并经2016年11月28日召开的公司第三届董事会第三十六次会议审议通过后，公
司及财务顾问中信建投证券股份有限公司分别与北京银行股份有限公司中关村海淀园支行、
中国民生银行股份有限公司北京成府路支行、中信银行股份有限公司北京中关村支行签订了
《募集资金三方监管协议》。
经2016年12月12日召开的公司第三届董事会第三十七次会议审议通过后，公司将原存放
于 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 中 关 村 海 淀 园 支 行 的 募 集 资 金 金 额 由 502,999,987.60 元 降 至
12,999,987.60元，将其余490,000,000.00元分别存入新增的两个募集资金专用账户。同时，公
司及财务顾问中信建投证券股份有限公司分别和新增的募集资金账户开户行中国民生银行
股份有限公司北京成府路支行、中国民生银行股份有限公司北京三元支行签署《募集资金三
方监管协议》。
本报告期内，公司募集资金使用管理办法得到有效执行。
（二）募集资金专户存储情况
截止 2019 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账户 余额 款项性质
中信银行股份有限公司北京 8110701014200704268 253,705,557.56 活期（募集资金专户）
中关村支行
中国民生银行股份有限公司 605662168 346,819,942.31 活期（募集资金专户）
北京成府路支行
北京银行股份有限公司中关 20000001869000013617585 996,558.85 活期（募集资金专户）
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关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
村海淀园支行
中国民生银行股份有限公司 698836785 128,911.89 活期（募集资金专户）
北京三元支行
中国民生银行股份有限公司 698867887 112,271.17 活期（募集资金专户）
北京成府路支行
合计 601,763,241.78
注：募集资金账户余额中包含募集资金到账日至 2019 年 12 月 31 日的利息金额 68,901,283.74 元。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 373,669,695.68 元，具体情况详见附表
1《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
本报告期内，本公司不存在募集资金投资项目置换情况。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(五) 节余募集资金使用情况
本报告期内，本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目
或非募集资金投资项目。
(六) 超募资金使用情况
本报告期内，本公司不存在超募募集资金使用情况。
(七) 尚未使用的募集资金用途及去向
公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中 601,763,241.78 元。
(八) 募集资金使用的其他情况
无。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
本报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
(二) 未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
本报告期内，本公司不存在未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情
况。
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(三) 募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本报告期内，本公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
相关问题详见 2019 年 7 月 4 日公告的《中信建投证券股份有限公司关于北京旋极信息
技术股份有限公司 2018 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》。
六、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2020 年 4 月 23 日批准报出。
附表：1.募集资金使用情况对照表
北京旋极信息技术股份有限公司董事会
2020 年 4 月 23 日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：北京旋极信息技术股份有限公司 2019 年度
单位：人民币元
本年度投入募
募集资金总额 1,277,821,429.04 373,669,695.68
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 0.00 745,138,029.56
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0.00
截至期末投入 项目达到预 项目可行性是否
承诺投资项目和超募资 是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投资总额 本年度投入 截至期末累计 本年度实现的 是否达到预
进度（%） 定可使用状 发生重大变化
金投向 （含部分变更） 投资总额 (1) 金额 投入金额(2) 效益 计效益
(3)＝(2)/(1) 态日期
承诺投资项目
1. 新一代装备健康管理
产品体系研制及服务平 否 390,000,000.00 390,000,000.00 21,838,976.77 156,303,447.99 40.08% 39,546,264.95 不适用 否
台建设项目
2.基于全球时空剖分的
大数据高速处理技术与 否 385,000,000.00 385,000,000.00 750,000.00 65,741,487.31 17.08% 16,232,807.09 不适用 否
服务平台项目
补充流动资金 否 502,821,429.04 351,080,718.91 523,093,094.26 104.03% 不适用 否
承诺投资项目小计 775,000,000.00 1,277,821,429.04 373,669,695.68 745,138,029.56 55,779,072.04
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分具 不适用
体项目）
项目可行性发生重大变
不适用
化的情况说明
募集资金投资项目实施
不适用
地点变更情况
募集资金投资项目实施
不适用
方式调整情况
募集资金投资项目先期
不适用
投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补
不适用
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中，共计： 601,763,241.78 元 (含利息收入）。
途及去向
募集资金使用及披露中 相关问题详见 2019 年 7 月 4 日公告的 《中信建投证券股份有限公司关于北京旋极信息技术股份有限公司 2018 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》。
存在的问题或其他情况
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