迈得医疗工业设备股份有限公司 2019 年度董事会审计委员会履职情况报告
迈得医疗工业设备股份有限公司
2019 年度董事会审计委员会履职情况报告
根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治
理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《迈得医疗工业设备股份有
限公司章程》、《审计委员会工作细则》等有关规定，迈得医疗工业设备股份有限
公司（以下简称“公司”）的审计委员会各位委员 2019 年恪尽职守、勤勉尽责，
认真审慎地履行了职责，现将审计委员会 2019 年度履职情况报告如下：
一、 审计委员会基本情况
公司第三届董事会审计委员会由 3 名董事组成，分别为独立董事娄杭先生、
独立董事黄良彬先生及董事林军华先生，其中主任委员由具有会计专业资格的独
立董事娄杭先生担任，符合监管要求及《迈得医疗工业设备股份有限公司章程》
等的相关规定。
二、 审计委员会会议召开情况
公司于 2019 年 4 月 30 日召开了第三届董事会第一次会议，审议通过了《关
于选举董事会审计委员会委员的议案》，审计委员会成员由朱建（主任委员）、黄
良彬、林军华变更为娄杭（主任委员）、黄良彬、林军华。2019 年度，审计委员
会共召开 4 次会议，具体情况如下:
(一)2019 年 3 月 15 日，公司召开第二届董事会审计委员会第八次会议；
审议通过了《公司 2018 年度财务决算报告的议案》、《公司 2018 年度利润
分配预案的议案》、《关于续聘公司 2019 年财务审计机构的议案》、《关于公
司 2019 年度预计关联交易的议案》、《关于公司首次公开发行股票前滚存利润
分配方案的议案》、《关于确认公司最近三年（2016 年 1 月 1 日－2018 年 12
月 31 日）关联交易事项的议案》、《关于确认公司最近三年（2016 年 1 月 1 日
－2018 年 12 月 31 日）财务报告的议案》、《关于制定规划（2019-2021）>的议案》、《关于公司内审部工作报告的议案》。
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(二)2019 年 7 月 19 日，公司召开第三届董事会审计委员会第一次会议；
审议通过了《关于确认公司最近三年一期（2016 年 1 月 1 日－2019 年 6 月
30 日）财务报告的议案》、 《关于公司会计政策变更的议案》。
(三)2019 年 12 月 6 日，公司召开第三届董事会审计委员会第二次会议；
审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。
(四)2019 年 12 月 20 日，公司召开第三届董事会审计委员会第三次会议；
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》、《关
于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》。
三、 审计委员会 2019 年度主要工作情况
(一) 监督及评估外部审计机构工作
1、评估外部审计机构的独立性和专业性天健会计师事务所（特殊普通合伙）
（以下简称“天健会计师”）为公司聘用的外部审计机构，具有从事证券相关业
务的资格。审计委员会通过对天健会计师在履职期间的工作情况的监督核查，认
为天健会计师在担任公司审计机构期间恪守尽职，遵循独立、客观、公正的执业
准则，尽职尽责地完成了各项审计任务，较好的履行了审计机构的义务和责任，
并且，天健会计师重视了解公司及公司的经营环境，关注公司内部控制的建立健
全和实施情况，也重视保持与审计委员会、独立董事的交流和沟通。
2、向董事会提出续聘外部审计机构的建议
我们在对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的基本情况材料进行了认真、
全面的审查,并对其在 2019 年度的审计工作进行了评估，认为天健会计师事务所
（特殊普通合伙）具备相应的执业资质和胜任能力，在多年担任公司审计机构期
间，能够客观、独立地对公司财务状况及内控情况进行审计，满足了公司财务与
内控审计工作的要求。为保持公司审计工作的连续性，我们同意续聘天健会计师
事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年审计机构。并将上述议案提交公司董事
会审议。
3、与外部审计机构讨论和沟通相关审计事项
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报告期内，审计委员会按照《上市公司治理准则》、《审计委员会工作细则》
等有关规定和公司董事会的要求，协调公司管理层、审计部及相关部门与天健会
计师就审计计划、审计范围和审计方法等方面进行了沟通协商，关注相关审计工
作的进展情况，确保各项审计工作的顺利完成。
(二) 审阅公司财务报告并发表意见
报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报告是真实、
完整和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，不存在重大会
计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准
无保留意见审计报告的事项。
(三) 指导公司内部审计工作
报告期内，根据公司《内部审计制度》的规定，结合公司实际情况，审计委
员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，积极督促公司审计部严格按照内部审
计工作计划执行，指导公司内部审计工作正常有序开展，并对内部审计发现的问
题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作存在重大
问题。
(四) 评估内部控制的有效性
公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交
易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，
公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、
董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。我们认
为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范
的要求。
四、 总体评价
2019 年，我们依据相关法律法规和公司《审计委员会工作细则》的要求，
恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责，切实有效地监督上市公司的外
部审计，指导公司内部审计工作，提供真实、准备、完整的财务报告。
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2020 年，我们将继续秉承忠诚、勤勉、谨慎、尽责以及对公司和全体股东
负责的精神，忠实履行审计委员会的相应职责，进一步加强公司外部审计、内部
审计、经营管理层之间的沟通，提高专业水平与决策能力，为公司董事会科学决
策提供依据，更好地维护公司和全体股东的合法权益，并为公司持续、稳定、健
康发展发挥积极作用。
(以下无正文)
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（本页无正文,为迈得医疗工业设备股份有限公司 2019 年度董事会审计委
员会履职情况报告签字页）
董事会审计委员会签字：
娄 杭
日期：2020 年 月 日
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（本页无正文,为迈得医疗工业设备股份有限公司 2019 年度董事会审计委
员会履职情况报告签字页）
董事会审计委员会签字：
黄良彬
日期：2020 年 月 日
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（本页无正文,为迈得医疗工业设备股份有限公司 2019 年度董事会审计委
员会履职情况报告签字页）
董事会审计委员会签字：
林军华
日期：2020 年 月 日
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