证券代码：688011 证券简称：新光光电
哈尔滨新光光电科技股份有限公司
2019年年度股东大会会议资料
2020 年 4 月
哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2019 年年度股东大会会议资料
哈尔滨新光光电科技股份有限公司
2019年年度股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证年度股
东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市
公司股东大会规则（2016 年修订）》以及《哈尔滨新光光电科技股份有限公司章
程》、《哈尔滨新光光电科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定， 特制定
2019年年度股东大会会议须知：
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员
将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务必请出
席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格，在会议主持
人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量之前，会议登记应当
终止。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及
股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方
可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后
时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。股东及股
东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间不超过5分钟。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股
东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股
东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
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哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2019 年年度股东大会会议资料
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于可能将
泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的
有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之
一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投
票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和
网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、公司董
事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员
进入会场。
十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音
状态，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。
十三、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东
的住宿等事项，以平等对待所有股东。
十四、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2020年 4
月 17 日披露于上海证券交易所网站的《哈尔滨新光光电科技股份有限公司关于召开
2019 年年度股东大会的通知》（公告编号：2020-010）。
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哈尔滨新光光电科技股份有限公司
2019年年度股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
1、现场会议时间：2020年5月12日 9:30
2、现场会议地点：哈尔滨市松北区创新路1294号8楼801会议室
3、网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2020年5月12日
至2020年5月12日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大
会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投
票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二）主持人宣布会议开始
（三）审议会议各项议案
1、《关于〈公司2019年度董事会工作报告〉的议案》
2、《关于〈公司2019年度监事会工作报告〉的议案》
3、《关于〈公司2019年度财务决算报告〉的议案》
4、《关于〈公司2019年年度报告〉及摘要的议案》
5、《关于〈公司2019年度独立董事述职报告〉的议案》
6、《关于的议案》
7、《关于的议案》
8、《关于〈公司2020年度财务预算报告〉的议案》
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（四）与会股东及股东代理人发言、提问
（五）宣布出席会议的股东及代理人人数、所持有的表决权数量、所持有表决权
数量占公司表决权数量的比例；推举两名股东代表参加计票和监票，由律师、监事代表
共同负责计票、监票
（六）与会股东及代理人进行投票表决
（七）休会（统计表决结果）
（八）复会，宣读会议表决结果和股东大会决议
（九）见证律师宣读法律意见书
（十）出席会议的董事、会议记录人在会议决议上签字；董事、监事、董事会秘
书、召集人或其代表、会议主持人在会议记录上签字
（十一）会议结束
哈尔滨新光光电科技股份有限公司
2020年4月
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议案一：《关于〈公司2019年度董事会工作报告〉的议案》
各位股东及股东代理人：
2019年度，公司董事会依照《公司法》、《公司章程》等有关规定和股东大
会赋予的权利，与经营管理层齐心协力，尽职尽责推动公司日常经营管理活动有
序开展，使得公司保持了稳中有进的发展态势，维护了公司全体股东的根本利
益。公司董事会本着高度负责的态度，认真撰写了2019年度董事会工作报告。
以上议案已经公司第一届董事会第十四次会议审议通过，请各位股东及股东
代理人予以审议！
附件：《公司 2019 年度董事会工作报告》
哈尔滨新光光电科技股份有限公司董事会
2020年5月12日
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议案二：《关于〈公司2019年度监事会工作报告〉的议案》
各位股东及股东代理人：
2019 年公司监事会本着对全体股东负责的精神，遵循《公司法》、《公司
章程》等有关法律、法规的要求，认真履行监督职责。监事会对公司的重大决策
事项、重要经济活动积极参与，并提出意见和建议，对公司董事、经理层等执行
公司职务的行为进行了监督，对公司经营和财务状况进行了检查，积极维护了全
体股东的合法权益，推进了公司的可持续发展。公司监事会本着高度负责的态
度，认真撰写了2019年度监事会工作报告。
以上议案已经公司第一届董事会第十四次会议审议通过，请各位股东及股东
代理人予以审议！
附件：《公司 2019 年度监事会工作报告》
哈尔滨新光光电科技股份有限公司监事会
2020年5月12日
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议案三：《关于〈公司2019年度财务决算报告〉的议案》
各位股东及股东代理人：
公司2019年度财务决算工作已经完成，信永中和会计师事务所（特殊普通合
伙）对公司2019年度财务报告进行了审计，并出具了无保留意见的审计报告。
2019年末，公司资产、收入、利润等数据详见《公司2019年度财务决算报告》。
以上议案已经公司第一届董事会第十四次会议审议通过，请各位股东及股东
代理人予以审议！
附件：《公司 2019 年度财务决算报告》
哈尔滨新光光电科技股份有限公司董事会
2020年5月12日
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议案四：《关于〈公司2019年年度报告〉及摘要的议案》
各位股东及股东代理人：
根据上海证券交易所（本文简称“上交所”）科创板公司监管部2019年12月
31日下发的《关于做好科创板上市公司2019年年度报告披露工作的通知》要求，
公司组织有关部门认真学习了中国证监会和上交所发布的与年度报告编制、披露
等相关工作的各项规定，并按要求编制了《哈尔滨新光光电科技股份有限公司
2019年年度报告》。《年度报告》及摘要的具体内容，请参见公司于 2020年 4
月 17 日披露于上海证券交易所网站的《哈尔滨新光光电科技股份有限公司2019
年年度报告》及《哈尔滨新光光电科技股份有限公司2019年年度报告摘要》。
以上议案已经公司第一届董事会第十四次会议审议通过，请各位股东及股东
代理人予以审议！
哈尔滨新光光电科技股份有限公司董事会
2020年5月12日
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议案五：《关于〈公司2019年度独立董事述职报告〉的议
案》
各位股东及股东代理人：
根据上海证券交易所（本文简称“上交所”）科创板公司监管部2019年12月
31日下发的《关于做好科创板上市公司2019年年度报告披露工作的通知》要求，
公司应当在董事会审议通过年报后两个工作日内，按照上交所发布的信息披露直
通车有关的各项业务指引及业务手册，正确选择公告类别，向上交所报备并上网
披露《2019年度独立董事述职报告》。公司独立董事本着高度负责的态度和审慎
客观的原则，认真撰写了述职报告。《独立董事述职报告》的具体内容，请参见
公司于 2020年 4 月 17 日披露于上海证券交易所网站的《哈尔滨新光光电科技
股份有限公司2019年度独立董事述职报告》。
以上议案已经公司第一届董事会第十四次会议审议通过，请各位股东及股东
代理人予以审议！
哈尔滨新光光电科技股份有限公司董事会
2020年5月12日
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议案六：《关于〈公司2019年年度利润分配预案〉的议案》
各位股东及股东代理人：
根据《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所上市公司现金分红
指引》、《公司章程》及相关审议程序的规定，并兼顾公司的实际经营情况、长
远利益、全体股东的合法权益、对投资者的合理投资回报和公司的可持续发展，
拟定了《公司2019年年度利润分配预案》。
以上议案已经公司第一届董事会第十四次会议审议通过，请各位股东及股东
代理人予以审议！
附件：《公司 2019 年年度利润分配预案》
哈尔滨新光光电科技股份有限公司董事会
2020年5月12日
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议案七：《关于〈公司2019年度募集资金存放与使用情况专
项报告〉的议案》
各位股东及股东代理人：
根据上海证券交易所（本文简称“上交所”）科创板公司监管部2019年12月
31日下发的《关于做好科创板上市公司2019年年度报告披露工作的通知》要求，
公司应当在董事会审议通过年报后两个工作日内，按照上交所发布的信息披露直
通车有关的各项业务指引及业务手册，正确选择公告类别，向上交所报备并上网
披露《2019年度募集资金存放与使用情况专项报告》。根据通知要求，公司结合
募集资金基本情况、管理情况、实际使用情况等因素认真撰写了专项报告。
以上议案已经公司第一届董事会第十四次会议审议通过，请各位股东及股东
代理人予以审议！
附件：《2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告》
哈尔滨新光光电科技股份有限公司董事会
2020年5月12日
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议案八：《关于〈公司2020年度财务预算报告〉的议案》
各位股东及股东代理人：
公司在总结2019年经营情况的基础上，结合公司2020年度发展计划并综合分
析行业发展状况，计划2020年实现营业收入2.05亿，实现净利润6300万元。
以上议案已经公司第一届董事会第十四次会议审议通过，请各位股东及股东
代理人予以审议！
哈尔滨新光光电科技股份有限公司董事会
2020年5月12日
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议案一附件：
哈尔滨新光光电科技股份有限公司
2019年度董事会工作报告
2019 年，哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称“新光光电”、
“公司”）董事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章
程》、《董事会议事规则》等相关规定，本着对全体股东负责的态度，切实履行
股东大会赋予董事会的职责和权利，不断规范公司法人治理结构，严格执行股东
大会各项决议，积极推进董事会各项决议的实施，确保董事会科学决策和规范运
作，与经营管理层齐心协力、恪尽职守、勤勉尽责，推动公司各项经营管理活动
有序开展，维护了公司全体股东的根本利益。现将 2019 年度公司董事会工作情
况报告如下：
一、2019年度主要工作回顾
（一）实现A股发行上市，企业发展动力有效汇聚
在公司董事会统筹谋划、精心部署、有序推动下，通过经营管理层和全体员
工的不懈努力，公司于2019年7月22日在上海证券交易所科创板挂牌上市，成为
东北地区唯一一家科创板首批上市企业，充分彰显了企业综合实力和科技创新水
平。公司成功登陆科创板，将进一步提升公司在行业内的知名度和影响力，有助
于公司完善适合企业发展的运行机制、提高公司融资能力、吸引行业顶尖人才、
增强军品任务保障能力等多方面工作，为公司未来高质量发展汇聚强大动力。
（二）保持经济运行平稳，企业发展目标较好实现
2019年度，在市场竞争日益加剧的背景下，新光光电全年整体运营情况良
好，保持了平稳发展。公司严格按照年度经营计划，积极贯彻实施董事会战略部
署，开展各项经营管理工作。本年度，公司实现营业收入19164.65万元，较上年
同期减少8.04%；实现归属于上市公司股东的净利润6049.41万元，较上年同期下
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降16.76%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润4000.83万元，较
上年同期下降38.74%，主要系本期与公司主营业务相关的政府补助减少、公司研
发产品收入下降以及研发投入大幅增加等因素所致。
（三）加大市场开拓力度，企业发展空间得到扩展
公司的军用产品贯穿于精确制导武器设计、研发、论证、生产、服役检测的
全过程，与细分产业高度融合，具有明显的细分市场先发优势，基于这一特点，
2019年公司充分利用北京分公司的地域优势，加强与主管部门及军工集团总部的
沟通、对接，年度内签署多项军品合同。2019年公司结合自身光电领域研发优
势，积极探索森林防火、电力、铁路、安防等民用领域的市场需求，挖掘民品领
域发展潜力，加大民品市场开拓力度，在电力系统成功推出多光谱智能监控系
统、隧道机器人巡检系统等产品，产品环境适应性、成像清晰程度、测温误差、
算法的智能化程度等方面指标先进，得到客户的高度认可。年度内公司在军品方
向和民品领域的市场开拓，为企业提供更为广阔的发展空间。
（四）优化人才梯队建设，企业发展后劲明显增强
公司作为高新技术企业，经多年发展已经拥有了一支科研型、创新型、技术
型、协作型的人才队伍，但随着公司核心技术不断迭代、业务方向不断扩增、生
产规模不断扩大，公司未来发展更需要持续、坚实的智力保障。年度内，董事会
注重优化人才梯队建设工作，精心筹划人力资源配置，指导督促公司人力资源部
门做好各类专业人才引进工作，2019年累计招聘总体、图像处理、光学、电气、
机械、管理等各类专业人才博士4人、硕士23人、本科50人。同时，公司注重员
工的内部培养，进一步完善薪酬制度、激励机制，还为员工提供丰富的项目实践
机会以不断提升其研发、管理和创新能力。公司通过外聘和内部培养等多举措着
力打造适应新形势的精英队伍，使得公司在日益激烈的行业竞争中立于不败之
地，为公司未来经营战略目标的实现和持续发展提供有力保障。
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（五）夯实企业内部管理，企业发展质效稳步提升
2019年，公司持续优化公司法人治理结构，按照《企业内部控制配套指引》
要求不断完善、提升内部控制体系的健全性和有效性，夯实企业内部管理，确保
公司经营合规、高效。年度内，继续优化组织架构，进一步明确各部门职责权
限。逐步加强公司内控制度建设，配强内控部门人员，强化内控部门职能。优化
OA工作平台，逐步实现精细化管理，打造智慧型企业。强化资金使用效率，对暂
时闲置自有和募集资金进行现金管理。持续开展“季度座谈”工作，维护好公司
和各部门之间的沟通平台。通过装备承制单位资格和质量管理体系二证合一审核
及换标审核，进一步彰显公司行业规范经营管理能力。
二、2019年度董事会履职情况
（一）董事会会议情况
公司董事会设董事7名，其中独立董事3名，董事会的人数及人员构成符合法
律、法规和《公司章程》的规定。董事会根据公司发展需要和经营管理工作实际
情况，及时召开会议对重大事项做出决策，公司全年共计召开11次董事会会议，
公司董事均亲自出席会议，无缺席会议的情况。会议的召集程序、表决方式和决
议内容均符合有关法律、法规和《公司章程》、《董事会议事规则》等制度的规
定，董事会审议通过的议案具体情况如下：
序号 届次 召开时间 审议内容
《关于公司董事津贴方案的议案》、《关于公
司监事津贴方案的方案》、《关于公司独立董
事津贴方案的议案》、《关于聘请信永中和会
1 一届二次会议 2019.1.8 计师事务所（特殊普通合伙）担任公司IPO审
计机构的议案》、《关于召开2019年第一次临
时股东大会的议案》
《关于全资子公司惠州睿光光电科技有限公司
参与竞拍土地使用权的议案》、《关于全资子
公司惠州睿光光电科技有限公司筹建惠州睿光
2 一届三次会议 2019.1.24 航天光电设备产业基地项目并与惠州仲恺高新
技术产业开发区管理委员会签订关于 光航天光电设备产业基地项目投资建设协议
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书>的议案》
《关于 3 一届四次会议 2019.3.4 次公开发行人民币普通股股票并在科创板上市
方案>的议案》等39项议案
《关于 2018年度董事会工作报告>的议案》、《关于<
4 一届五次会议 2019.5.25 哈尔滨新光光电科技股份有限公司2018年度财
务决算报告>的议案》等7项议案
《关于 5 一届六次会议 2019.6.26 部控制自我评价报告>的议案》
《关于哈尔滨新光光电科技股份有限公司开立
6 一届七次会议 2019.7.1 首次公开发行股票募集资金专项账户的议案》
《关于审议哈尔滨新光光电科技股份有限公司
7 一届八次会议 2019.7.17 2019年上半年度财务数据的议案》
《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管
8 一届九次会议 2019.8.21 理的议案》、《关于提请召开2019年度第三次
临时股东大会的议案》等7项议案
《关于签订募集资金专户存储四方监管协议的
9 一届十次会议 2019.9.6 议案》、《关于以募集资金向全资子公司借款
用于募投项目的议案》
一届十一次 《关于〈哈尔滨新光光电科技股份有限公司
10 2019.10.30 2019年第三季度报告〉的议案》
会议
一届十二次 《关于授权财务总监余娟在人民币5000万元额
11 2019.11.28 度内购买银行保本理财产品相关事宜的议案》
会议
（二）认真执行股东大会决议
2019年度，公司共计召开1次年度股东大会和3次临时股东大会，公司董事会
严格按照国家有关法律、法规及《公司章程》等相关规定履行职责，认真执行股
东大会通过的各项决议，确保股东大会决议得到有效的实施，推动公司稳健、可
持续发展。
（三）专门委员会运行情况
公司董事会设立了战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员
会 4 个专门委员会，并制定了相应的工作细则，有效地保证了公司的规范运作
和可持续发展，形成了比较科学和规范的治理制度。4个专门委员会根据法律法
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规、《公司章程》和各自专门委员会工作细则的有关规定，积极履行相应职责，
年度共召开8次会议，及时就重要事项进行专项讨论，为公司经营管理提出了有
效的建议，也有效促进了公司规范治理水平的提升，维护了公司和股东的合法权
益。
（四）独立董事履职情况
2019年，公司独立董事按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建
立独立董事制度的指导意见》等有关法律法规的规范要求，以及《公司章程》、
《独立董事工作制度》等相关制度赋予的权利和义务，积极参加公司股东大会、
董事会及各专门委员会会议，勤勉履职，积极审议各项议案，发挥专业特长，为
公司经营发展提出合理化建议。年度内，公司独立董事重点关注公司关联交易、
对外担保、资金占用、募集资金使用、内部控制、信息披露、定期报告等工作，
通过对重大事项发表审慎、客观的独立意见，为董事会的科学决策提供有力支
撑，促进公司稳健、规范、可持续发展，切实维护了公司和中小股东的合法利
益。
三、2020年度重点工作计划
（一）优化顶层设计，明确公司战略发展方向
2020年，公司将从全局出发，进一步明确母公司及各分、子公司的战略发展
方向，聚焦发展重点，区分轻重缓急，立足公司经营发展实际，整合各类资源，
凝聚各方力量，统筹开展各方面工作。继续选优配强公司管理团队、优化组织机
构、明确职能分工，逐步向适应新形势下经济发展的现代企业管理模式迈进，为
公司未来在技术领先、市场开拓、产品拓展、投资并购等方面发展战略的实现提
供坚强领导和组织保证。
（二）坚持创新驱动，提高公司核心竞争能力
当前，面对国内外错综复杂的行业市场环境，以创新谋求发展已经成为企业
发展的必由之路 ，创新是公司发展的永恒主题。2020年，公司董事会将带领经
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营管理层毫不动摇地坚持创新驱动，围绕理念创新、机制创新、技术创新、产品
创新、营销创新、管理创新等多方面扎实推动军品、民品平衡发展，尽快让军品
技术在民品中开花结果，着力打造企业核心竞争力，在促进企业高质量发展的同
时，为国防现代化建设和国民经济发展做出积极贡献。
（三）强化管理护航，提升公司规范治理水平
2020年，面对行业竞争激励的市场环境，以及新型冠状病毒肺炎对全球经济
的冲击，公司的管理能力和水平将对企业发展产生较大作用。公司董事会将进一
步发挥在公司治理中的中心作用，认真履行股东大会所赋予的各项职权，严格按
照上级监管部门的要求及相关法律法规、规范性文件，结合公司的战略目标不断
规范公司各项经营活动。继续发挥好董事会的核心作用，不断完善和提升董事会
及公司管理层合法运作和科学决策程序。组织公司董事、监事及高级管理人员积
极参加监管部门组织的教育培训，不断提升董事、监事及高级管理人员的履职能
力。加快建立严格有效的内部控制和风险控制体系，提升内控工作的的全面性和
有效性，确保公司各项生产经营管理活动合规、高效。
（四）提高合规意识，坚守公司信息披露底线
信息披露是中国证监会、上海证券交易所、省证监局等上级监管部门对上市
公司规范运作监管的重点工作，2020年，董事会将按照《证券法》、《上海证券
交易所科创板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《科创板上市
公司信息披露工作备忘录》等法律法规要求做好信息披露工作，及时编制并披露
公司定期报告和临时报告，坚持“四个敬畏”、坚守“四个底线”，保证披露信
息的真实性、准确定、完整性、公平性，不断提升公司信息披露透明度与及时
性，切实保护广大投资者合法权益。
哈尔滨新光光电科技股份有限公司董事会
2020年5月12日
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议案二附件：
哈尔滨新光光电科技股份有限公司
2019年度监事会工作报告
2019 年度，哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称“新光光电”、
“公司”）监事会严格依照《中华人民共和国公司法》 （以下简称 “公司
法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 “证券法”）、《公司章程》
和《监事会议事规则》等规章制度的规定，本着对公司和全体股东负责的原则，
恪尽职守、认真履行法律和股东大会赋予的各项职责，充分行使监事职权。监事
会成员通过列席股东大会及董事会会议，了解和掌握公司的生产经营决策，对公
司的董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，切实维护了公司的利益和全体
股东的合法权益。现将 2019 年度监事会工作情况报告如下：
一、2019 年公司经营管理情况
2019 年监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等
相法律、法规的要求，从切实维护公司利益和广大股东利益出发，认真履行监督
职责。
监事会成员列席了 2019 年历次董事会会议和股东大会会议，认为董事会认
真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，未出现损害公司、股东利益的
行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。
2019 年公司取得了良好的经营业绩，监事会对报告期内生产经营活动进行了
监督，认为公司经营层勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中不存在
违规操作行为。
二、监事会会议情况
报告期内，公司监事会共召开了 5 次会议，会议的召开与表决程序均符合
《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等法律法规和规范性文件的规
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定。具体情况如下：
序号 届次 召开日期 审议议案
1 第一届第二次会 2019 年 3 月 4 日 1、《关于 议 司首次公开发行股票前滚存利润分配方案>的
议案》
2、《关于制订 限公司股票上市后三年内公司股价稳定预案>
的议案》
3、《关于对公司 2016 年度、2017 年度及
2018 年度发生的关联交易进行确认的议案》
4、《关于 司上市后股东未来三年分红回报规划>的议
案》
5、《关于公司首次公开发行股票填补被摊薄
即期回报措施的议案》
6、《关于同意公司 2016 年度、2017 年度及
2018 年度财务报表报出的议案》
7、《哈尔滨新光光电科技股份有限公司关于
预计公司 2019 年度日常关联交易的议案》
8、《关于同意公司会计政策变更以及会计差
错更正的议案》
2 第一届第三次会 《关于 2019 年 5 月 25 日
议 2018 年度监事会工作报告>的议案》
3 第一届第四次会 《关于利用闲置募集资金购买理财产品的议
2019 年 8 月 21 日
议 案》
第一届第五次会 《关于以募集资金向全资子公司借款用于募投
4 2019 年 9 月 6 日
议 项目的议案》
第一届第六次会 2019 年 10 月 30 《关于〈哈尔滨新光光电科技股份有限
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议 日 公司 2019 年第三季度报告〉的议案》
三、监事会对公司 2019 年度规范运作方面的意见
报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监
事会议事规则》等有关规定，认真履行监事会的职能，对公司重大决策和决议的
形成表决程序进行了审查和监督， 对公司依法运作情况进行了检查。
（一）公司依法运行情况
报告期内，公司监事列席和出席了公司董事会、股东大会，对董事会、股东
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大会的 召开程序、决议事项、决策程序、董事会对股东大会的决议的执行情
况、公司董事、高 级管理人员执行公司职务的情况进行了监督。公司监事会认
为：董事会、股东大会的召开程序符合《公司法》《证券法》等法律法规和《公
司章程》的相关规定，决议内容及决策程序合法有效，未发现公司有违法违规行
为。
公司董事会成员及高级管理人员能以身作则、自我约束，严格按国家法律、
法规和《公司章程》有关规定，勤勉尽责、忠于职守，报告期内未发现公司董事
及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损
害公司和股东利益的行为。
（二）对公司 2019 年度公司内部控制体系建设的意见
报告期内，监事会及时跟踪公司内控体系建设实施进程。公司按程序开展内
部控制规范实施工作，通过日常内控检查和实施内部审计，对公司内部控制体系
进一步梳理完善，保证了公司业务活动的正常进行，有利于保护公司资产的安全
和完整。
（三）检查公司财务的情况
报告期内，监事会对报告期内的财务监管体系和财务状况进行了认真细致的
监督检查，认为公司财务状况、经营成果良好，财务会计内控制度健全。2019
年度财务报告真实、客观地反映了公司经营的实际情况，不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准
无保留意见的审计报告。监事会认为：该报告真实、准确、完整地反映了公司的
财务状况、经营成果和现金流量情况。
（四）股东大会决议执行情况
报告期内,监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督。监事会认为，董
事会和管理层能够认真履行股东大会的有关决议,未发生有损股东利益的行为。
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（五）公司利润分配情况
监事会认为，公司 2019 年度利润分配预案的制定，符合《公司章程》及有
关规定，决策程序合法，符合公司发展需要，充分考虑了全体股东的利益，不存
在损害公司及股东利益的情形。
（六）公司募集资金使用情况
监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为：公司
严格按照《证券法》、《公司章程》、《募集资金管理制度》对募集资金进行使
用和管理。本年度不存在违规使用募集资金的行为。
（七）公司关联交易情况
报告期内,监事会对 2019 年度公司发生的关联交易进行了监督检查，监事
会审议了公司 2016 年度、2017 年度及 2018 年度发生的日常关联交易进行确认的
议案，梳理确认近 3 年的关联交易，遵守《公司法》、《证券法》及《公司章
程》等有关规定，关联交易遵循了客观、公正、公平的交易原则，根据市场化原
则进行，不存在损害公司及股东利益的情形。
（八）检查公司重大投资情况
报告期内,监事会严格审查了公司重大投资的情况，监事会对以募集资金向
全资子公司借款用于募投项目的事项进行审议，并发表了意见，公司 2019 年重
大投资事项符合公司的发展战略，未损害公司及股东利益，表决程序合法合规。
（九）公司对外担保情况
报告期内，公司不存在对外担保的情况。
（十）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行
核查后认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度
体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司
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董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制
度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。报告期内公
司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。
三、监事会 2020 年工作计划
2020 年，监事会将继续忠实勤勉地履行职责，积极适应公司的发展要求，
加强自身的学习，谨遵诚信原则，加强监督力度，以切实维护和保障公司及股东
利益不受侵害为己任，促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，树
立公司良好的诚信形象。2020 年度监事会的工作计划主要有以下几方面：
（一）监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。
（二）检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运
作情况实施监督。
（三）监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和
形象的行为发生。
（四）加强对公司投资、财产处置、收购兼并、关联交易等重大事项的监
督。
哈尔滨新光光电科技股份有限公司监事会
2020 年 5 月 12 日
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议案三附件：
哈尔滨新光光电科技股份有限公司
2019 年度财务决算报告
哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称“新光光电”或“公司”）
2019年财务报表经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并由其出具了
信永会审[2020] XYZH/2020BJGX0122号文的无保留意见审计报告。经审计的财务
报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司2019年12月
31日的合并及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流
量。
一、 财务报告的范围和执行的会计制度
公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的
《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、
企业会计准则解释及其他相关规定；以公历年度作为会计年度，以权责发生制为
记账基础，以历史成本为一般计量属性，以人民币为记账本位币。
二、 2019 年度公司财务报表的审计情况
公司2019年财务报表经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并由
其出具了信永会审[2020] XYZH/2020BJGX0122号文的无保留意见审计报告。
三、 主要会计数据及财务指标变动情况
（一）主要财务数据：
本期比上年同期
主要会计数据 2019年 2018年
增减(%)
营业收入 191,646,501.64 208,409,865.54 -8.04
归属于上市公司股东的净利润 60,494,145.43 72,676,135.78 -16.76
归属于上市公司股东的扣除非经
40,008,292.67 65,305,092.39 -38.74
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 9,305,792.76 20,659,642.78 -54.96
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归属于上市公司股东的净资产 1,223,931,504.88 298,004,824.03 310.71
总资产 1,303,287,905.91 444,025,462.53 193.52
（二）主要财务指标：
本期比上年同期增
主要财务指标 2019年 2018年
减(%)
基本每股收益（元／股） 0.708 0.969 -26.93
稀释每股收益（元／股） 0.708 0.969 -26.93
扣除非经常性损益后的基本每股收益
0.468 0.871 -46.27
（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 8.78 17.97 减少9.19个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资
5.81 16.26 减少10.45个百分点
产收益率（%）
研发投入占营业收入的比例（%） 13.36% 5.88% 增加7.48个百分点
四、 财务状况、经营成果和现金流量情况分析
（一）资产、负债和净资产情况
1.资产构成及变动情况
截止2019年12月31日，公司资产总额130,328.79万元，资产构成及变动情况
如下：
单位：万元
项目 2019-12-31 2018-12-31 变动比率
货币资金 10,159.02 2,451.41 314.42%
交易性金融资产 73,206.45 — —
应收票据 4,679.97 4,185.59 11.81%
应收账款 18,098.79 13,231.61 36.78%
预付款项 730.44 1,679.17 -56.50%
其他应收款 233.75 338.28 -30.90%
存货 4,843.72 5,222.88 -7.26%
其他流动资产 1,104.56 1,829.66 -39.63%
投资性房地产 2,550.45 3,328.05 -23.36%
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项目 2019-12-31 2018-12-31 变动比率
固定资产 11,099.67 10,314.91 7.61%
在建工程 97.66 2.22 4306.17%
无形资产 2,403.93 649.11 270.34%
长期待摊费用 635.97 707.19 -10.07%
递延所得税资产 484.41 462.47 4.74%
资产总计 130,328.79 44,402.55 193.52%
报告期内有关资产项目增减变动幅度达30%以上的主要原因分析：
货币资金增长314.42%，主要系公司上市募集资金所致。
交易性金融资产增加，主要系本期用暂时闲置募集资金购买银行理财产品所
致。
应收账款增加 36.78%，主要系军工行业特点，集中在四季度确认收入，而客
户付款有周期性及本期增加民品收入且电网客户结算流程较长所致
预付账款减少56.50%，主要系预付设备采购款及预付中介费减少所致。
其他应收款减少30.90%，主要系公司加强个人备用金管理所致。
其他流动资产减少39.63%，主要系本期增加进项税额留抵增加及金融工具列
示变化综合影响所致。
在建工程增加4,306.17%，主要系子公司建设项目启动所致。
无形资产增加270.34%，主要系子公司睿光光电购买土地所致。
2.负债构成及变动情况
截止2019年12月31日，公司负债总额130,328.79万元，资产构成及变动情况
如下：
单位：万元
项 目 2019-12-31 2018-12-31 变动比率
短期借款 — 6,000.00 -100.00%
应付票据 662.70 1,173.00 -43.50%
应付账款 1,915.66 1,249.12 53.36%
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预收款项 899.14 2,857.66 -68.54%
应付职工薪酬 719.71 509.61 41.23%
应交税费 2,088.69 1,138.58 83.45%
其他应付款 75.07 81.06 -7.39%
递延收益 1,448.67 1,597.00 -9.29%
递延所得税负债 29.31 — 100%
负债合计 7,838.96 14,606.02 -46.33%
报告期内有关负债项目增减变动幅度达30%以上的主要原因分析：
短期借款减少，主要系本期归还银行贷款所致。
应付票据减少43.50%，主要系本期偿付到期票据所致。
应付账款增加53.36%，主要系本期末增加采购材料应付款所致。
预收账款减少68.54%，主要系期初研发产品本期确认收入所致。
应付职工薪酬增加41.23%，主要系本期末工资、奖金增加所致。
应交税费增加83.45%，主要系四季度所应交增值税增加所致。
递延所得税负债增加，主要系本期公允价值变动损益增加所致。
3.所有者权益结构及变动情况
截止2019年12月31日，归属于上市公司股东所有者权益为122,393.15万元，
主要所有者权益构成及变动情况如下：
单位：万元
项 目 2019-12-31 2018-12-31 变动比率
股本 10,000.00 7,500.00 33.33%
资本公积 102,344.95 18,324.11 458.53%
盈余公积 1,033.03 424.43 143.39%
未分配利润 9,015.18 3,551.95 153.81%
归属于母公司所有者权益合计 122,393.15 29,800.48 310.71%
报告期内有关所有者权益项目增减变动幅度达30%以上的主要原因分析：
股本增加33.33%，主要系IPO首发上市增资发行股票所致。
资本公积增加458.53%，主要系IPO首发上市发行价格与计入股本的差额计入
资本公积所致。
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盈余公积增加143.29%，主要系本期计提法定盈余公积所致。
未分配利润增加153.81%，主要系本期归属于母公司所有者的净利润增加所
致。
(二）经营成果
单位：万元
项 目 2019 年度 2018 年度 变动比率
一、营业收入 19,164.65 20,840.99 -8.04%
营业成本 7,659.54 10,714.08 -28.51%
税金及附加 402.48 330.13 21.92%
销售费用 809.47 462.69 74.95%
管理费用 3,403.67 2,841.52 19.78%
研发费用 2,559.83 1,225.39 108.90%
财务费用 100.46 -130.61 -176.92%
其他收益 894.30 3,923.44 -77.21%
投资收益 514.08 140.16 266.78%
公允价值变动收益 169.08 100%
信用减值损失 -66.66 -100%
资产减值损失 -160.10 -1,031.19 -84.47%
二、营业利润 5,579.90 8,430.21 -33.81%
营业外收入 1,448.70 7.10 20,304.23%
营业外支出 0.01 10.17 -99.90%
三、利润总额 7,028.59 8,427.14 -16.60%
所得税费用 979.02 1,163.48 -15.85%
四、净利润 6,049.57 7,263.66 -16.71%
报告期内有关损益项目增减变动幅度达30%以上的主要原因分析：
销售费用增加 74.95%，主要系新设分公司使销售人员工资薪酬、折旧费增加
所致。
管理费用增加 19.78%，主要系新设分公司使工资薪酬、租赁费、办公费增加
所致。
研发费用增加108.90%，主要系本期增加研发项目投入所致。
财务费用减少 176.92%，主要系收取关联方借款利息减少及归还贷款减少利
息支出综合影响所致。
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其他收益减少77.21%，主要系本期与公司主营业务相关的政府补助减少所
致。
投资收益增加266.78%，主要系本期购买理财产品收益增加所致。
公允价值变动收益增加，主要系未到期结构性存款公允价值变动所致。
信用减值损失减少，主要系本期应收账款坏账准备减少、前期计提坏账准备
本期转回所致。
资产减值损失减少84.47%，主要系本期计提存货跌价准备所致。
营业外收入增加20,304.23%,主要系本期政府补助增加所致。
营业外支出减少99.90%，主要系本期滞纳金减少所致。
(三)现金流量情况
单位：万元
项 目 2019 年度 2018 年度 变动比例
经营活动产生的现
930.58 2,065.96 -54.96%
金流量净额
投资活动产生的现
-73,260.49 4,529.83 -1,717.29%
金流量净额
筹资活动产生的现
80,037.53 -7,264.65 1,201.74%
金流量净额
报告期内有关现金流量项目增减变动幅度达30%以上的主要原因分析：
经营活动产生的现金流量净额减少54.96%，主要系本期销售回款减少及收到
与主营业务相关的政府补贴减少所致。
投资活动产生的现金流量净额减少 1,717.29%，主要系购买银行理财产品增
加及取得子公司及其他营业单位支付的现金净额减少综合影响所致。
筹资活动产生的现金流量净额增加1,201.74%主要系公司在科创板上市，首
次公开发行募集资金到位所致。
哈尔滨新光光电科技股份有限公司董事会
2020年5月12日
25
议案六附件：
哈尔滨新光光电科技股份有限公司
2019 年年度利润分配预案
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2019年度公司归属于母
公司股东的净利润为 60,494,145.43 元；截至 2019年12月31日，公司期末可
供分配利润为人民币 90,151,783.99 元。公司2019年度拟以实施权益分派股权
登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：
公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.815元（含税）。截至2019年12月
31日，公司总股本100,000,000 股，以此计算合计拟派发现金红利1,815万元
（含税）。本年度公司现金分红占本年度归属于母公司股东净利润的30%。公司
不进行资本公积金转增股本，不送红股。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回
购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总
股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续
总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。
哈尔滨新光光电科技股份有限公司董事会
2020年5月12日
26
议案七附件：
哈尔滨新光光电科技股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告
（注：本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意哈尔滨新光光电科技股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1072号）核准，哈尔滨新光光
电科技股份有限公司(以下简称“本公司”)于2019年7月首次公开发行股票并在
上海证券交易所科创板上市。本次合计向社会公开发行人民币普通股（A股）
25,000,000股，每股面值1 元，发行价格为38.09元/股，募集资金总额为人民币
952,250,000.00 元 ， 累 计 发 生 承 销 费 用 、 保 荐 费 用 和 其 他 发 行 费 用 合 计
87,041,585.11元，本公司实际募集资金净额为人民币865,208,414.89元。上述
募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具
XYZH/2019BJGX0462号《验资报告》。后因发行费用发票的尾差，实际相关发行
费用较之前增加0.02元，募集资金净额实际为865,208,414.87元。
（二）募集资金本年度使用金额及年末余额
2019 年度，本公司使用募集资金总额为 132,160,074.06 元。截至 2019 年
12 月 31 日，累计使用募集资金总额 132,160,074.06 元，尚未使用募集资金总额
733,048,340.81 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
市公司章程指引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票
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上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、
《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件，结合
公司实际情况制定了《募集资金使用管理制度》。
根据上述法律、法规、规范性文件及本公司《募集资金使用管理制度》，并
经董事会审议通过，本公司在广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部、招商银
行股份有限公司哈尔滨松北支行、中国建设银行股份有限公司哈尔滨松北支行、
中信银行股份有限公司哈尔滨群力支行、上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨
分行营业部开立账户，作为本次发行募集资金专用账户。2019 年 7 月 16 日本公
司及保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）分别与上述
募集资金开户行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利
和义务，三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本
公司严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容如下：
1、本公司（以下简称“甲方”）已在各开户银行（以下简称“乙方”）开
设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于甲方募集资金投向项
目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。在募集资金专户内，甲方可根据
实际需求将专户内的部分资金以存单或其他合理存款方式存放。甲方应将存单或
其他合理存款方式存放款项的具体金额、存放方式、存放期限等信息及时通知中
信建投（以下简称“丙方”）。上述存单或其他合理存款方式存放的款项不得设
立质押、不可转让。甲方不得从上述存单或其他合理存款方式存放的款项直接支
取资金。
2 、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算 办
法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作
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人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
本公司开立的募集资金专户情况如下：
序号 开户银行 银行账号 用途
中国建设银行股份有限公 光机电一体化产品批产线升级改
专户 1 23050186685109688011
司哈尔滨松北支行 造及精密光机零件制造项目
中信银行股份有限公司哈
专户 2 8113101013100109455 研发中心建设项目
尔滨群力支行
广发银行股份有限公司哈
专户 3 9550888888868801156 睿光航天光电设备研发生产项目
尔滨分行
招商银行股份有限公司哈
专户 4 451903399110103 补充流动资金
尔滨松北支行
上海浦东发展银行股份有
专户 5 65010078801200002089 补充流动资金
限公司哈尔滨分行营业部
广发银行股份有限公司哈
专户 6 9550880215810700180 睿光航天光电设备研发生产项目
尔滨分行营业部
专户 1、本公司已于 2019 年 7 月 5 日在中国建设银行股份有限公司哈尔滨松
北支行开设募集资金专项账户，账号为 23050186685109688011，存储募集资金
250,000,000.00 元，该专户仅用于本公司“光机电一体化产品批产线升级改造及
精密光机零件制造项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
专户 2、本公司已于 2019 年 7 月 5 日在中信银行股份有限公司哈尔滨群力支
行 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户 ， 账 号 为 8113101013100109455 ， 存 储 募 集 资 金
135,616,600.00 元，该专户仅用于本公司“研发中心建设项目”募集资金的存储
和使用，不得用作其他用途。
专户 3、本公司已于 2019 年 7 月 5 日在广发银行股份有限公司哈尔滨分行开
设 募 集 资 金 专 项 账 户 ， 账 号 为 9550888888868801156 ， 存 储 募 集 资 金
230,000,000.00 元，该专户仅用于 “睿光航天光电设备研发生产项目”募集资
金的存储和使用，不得用作其他用途。
专户 4、本公司已于 2019 年 7 月 5 日在招商银行股份有限公司哈尔滨松北支
行 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户 ， 账 号 为 451903399110103 ， 存 储 募 集 资 金
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120,000,000.00 元，该专户仅用于本公司“补充流动资金”募集资金的存储和使
用，不得用作其他用途。
专户 5、本公司已于 2019 年 7 月 5 日在上海浦东发展银行股份有限公司哈尔
滨分行营业部开设募集资金专项账户，账号为 65010078801200002089，存储募集
资金 142,340,192.45 元，该专户仅用于本公司“补充流动资金”募集资金的存
储和使用，不得用作其他用途。
专户 6、根据“睿光航天光电设备研发生产项目”资金需求情况，本公司全
资子公司惠州睿光光电科技有限公司（以下简称“惠州睿光”）于 2019 年 8 月
28 日在广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部开立募集资金专项账户，账号为
9550880215810700180，该专户仅用于睿光航天光电设备研发生产项目的募集资
金的存储和使用，不得用作其他用途。惠州睿光于 2019 年 9 月 6 日与本公司、
广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部及保荐机构中信建投签订了《募集资金
专户存储四方监管协议》，本公司于 2019 年 9 月 7 日对该协议进行了公告。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
余额
序号
募集资金 利息收入 合计注
专户 1 1,172,102.55 1,172,102.55
专户 2 4,887,570.00 87,434.21 4,975,004.21
专户 3 6,059,833.60 2,833,193.99 8,893,027.59
专户 4 16,150,744.76 370,014.34 16,520,759.10
专户 5 2,340,192.45 1,160,542.28 3,500,734.73
专户 6 2.35 2.35
合 计 29,438,340.81 5,623,289.72 35,061,630.53
注：合计数指截至 2019 年 12 月 31 日，该账户银行存款余额，利息收入指
在余额中除募集资金外，银行支付的利息收入净额。
30
本公司为提高募集资金使用效率，经 2019 年 9 月 6 日本公司 2019 年第三次
临时股东大会同意，本公司使用额度不超过人民币 7.84 亿元（包含本数）的部
分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、有保本约定
的投资产品。截至 2019 年 12 月 31 日，本公司购买的投资产品账户余额如下：
投资期限 预计年
银行名称 投资产品名称 购买日期 余额 到期日
（天） 收益率
广发银行 薪加薪 16 号 XJXCKJ9042 2019-12-30 200,000,000.00 2020-4-1 93.00 2.6%/3.74%
广发银行 薪加薪 16 号 XJXCKJ9067 2019-12-30 23,000,000.00 2020-1-31 32.00 1.5%/3.65%
浦发银行 公司固定持有期 JG1001 期 2019-12-25 30,000,000.00 2020-1-24 30.00 3.55%/3.65%
浦发银行 公司固定持有期 JG1002 期 2019-12-25 70,000,000.00 2020-3-24 90.00 3.7%/3.8%
建设银行 结构性存款 2019-12-20 251,000,000.00 2020-1-20 31.00 1.65%/3.6694%
共赢利率结构 28956 期
中信银行 2019-9-10 130,610,000.00 2020-3-8 180.00 3.6%/4.00%
人民币结构性存款产品
合计 704,610,000.00
说明：本公司购买的建设银行结构性存款 251,000,000.00 元，其中使用募
集资金 250,000,000.00 元，使用因募集资金产生的利息 1,000,000.00 元。
31
三、本年度募集资金实际使用情况
募集资金总额 865,208,414.87 本年度投入募集资金总额 132,160,074.06
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 132,160,074.06
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
截至期末投
项目达到预 项目可行性
是否已变更项目 募集资金承诺 调整后 本年度投入 截至期末累计投 资进度 本年度实 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 定可使用状 是否发生重
（含部分变更） 投资总额 投资总额（1） 金额 入金额(2) （%）(3)＝ 现的效益 预计效益
态日期 大变化
(2)/(1)
承诺投资项目
1.光机电一体化产品批产线升级改
否 250,000,000.00 250,000,000.00 0.00 0.00 0.00 2021-7 不适用 不适用 否
造及精密光机零件制造项目
2.睿光航天光电设备研发生产项目 否 230,000,000.00 230,000,000.00 940,166.4 940,166.4 0.41 2021-9 不适用 不适用 否
3.研发中心建设项目 否 135,616,600.00 135,616,600.00 119,030.00 119,030.00 0.09 2022-1 不适用 不适用 否
4.补充流动资金 否 249,591,814.87 249,591,814.87 131,100,877.66 131,100,877.66 不适用 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 865,208,414.87 865,208,414.87 132,160,074.06 132,160,074.06
超募资金投向
归还银行贷款（如有） - - - - -
补充流动资金（如有） - - - - -
超募资金投向小计
合计
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
32
募集资金总额 865,208,414.87 本年度投入募集资金总额 132,160,074.06
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 132,160,074.06
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 注1
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注 1：截止 2019 年 12 月 31 日，尚未使用募集资金总额 733,048,340.81 元，其中 29,438,340.81 元存放于公司募集资金专用账
户内，使用闲置募集资金购买银行的投资产品 703,610,000.00 元。
33
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
本公司 2019 年度募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
本公司 2019 年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013 年修订）》和上市公司临时公告格式指引第十六号的相关规定及时、真实、
准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理 7
违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性
意见
经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：截至 2019 年 12 月 31 日，新
光光电募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修
订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019 年 4 月修订）》等法规和文件
的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，
募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。截至 2019 年 12 月 31 日，中信建投证
券对新光光电募集资金使用与存放情况无异议。
哈尔滨新光光电科技股份有限公司董事会
2020年5月12日
34
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