哈尔滨九洲电气股份有限公司 独立董事2019年度述职报告
哈尔滨九洲电气股份有限公司
独立董事2019年度述职报告
各位股东及代表：
本人作为哈尔滨九洲电气股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、
《公司独立董事议事规则》等有关法律、法规、规章的规定和要求，履行了独立董事的
职责，尽职尽责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，出席了公司2019年的相
关会议，对董事会的相关议案发表了独立意见，现将一年的工作情况向各位股东进行汇
报。
一、2019年出席董事会及股东大会的情况
2019年度，我参加了公司每次召开的董事会及公司股东大会。公司在2019年度召集
召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相
关程序，合法有效。2019年度对公司董事会各项议案及公司其它事项没有提出异议的情
况。2019年我出席董事会、股东大会会议的情况如下：
报告期内董事会会议召开次数 12次
独立董事姓名 职务 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议
李丛艳 独立董事 12 0 0 否
1、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。
2、无缺席和委托其它董事出席董事会的情况。
报告期内股东大会会议召开次数 8次
独立董事姓名 职务 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议
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李丛艳 独立董事 8 0 0 否
二、发表独立董事意见情况
2019年，就公司关于2018年度募集资金存放与使用情况、关于2018年度利润分配预
案、关于续聘2019年度审计机构、关于2018年度内部控制自我评价报告、关于董监高薪
酬与考核方案、关于2018年度计提资产减值准备、关于公司使用暂时闲置资金购买银行
理财产品、关于变更会计政策、关于为子公司申请综合授信提供担保发表了独立董事意
见。
2019年，就公司关于向中国进出口银行黑龙江省分行申请流动资金贷款、关于继续
为关联公司泰来宏浩风力发电有限公司贷款提供担保、关于公司核销应收账款发表了独
立意见。
2019年，就公司关于为子公司提供担保发表了独立意见。
2019年，就公司关于转让控股子公司部分股权、关于为全资子公司沈阳昊诚电气有
限公司提供担保发表了独立意见。
2019年，就公司关于延长公开发行可转换公司债券发行方案决议有效期、关于提请
股东大会延长授权董事会全权办理本次公开发行可转换公司债券具体事宜有效期、关于
提名第六届董事会独立董事候选人并调整相关专门委员会委员发表了独立意见。
2019年，就公司关于向中国进出口银行黑龙江省分行申请流动资金贷款、关于增资
全资子公司北京九洲电气有限责任公司、关于增资全资子公司哈尔滨九洲能源投资有限
责任公司发表了独立意见。
2019年，就公司关于2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告、关于公司
控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况、关于参与投资设立股权投资
基金、关于会计政策变更、关于子公司向银行贷款并为其提供担保发表了独立意见。
2019年，就公司关于使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金发表了独立
意见。
2019年，就公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金发表了独立意见。
2019年，就公司关于为子公司提供担保发表了独立意见。
2019年，就公司关于出售全资子公司北京九洲电气有限责任公司100%股权、关于为
子公司泰来九洲新清光伏发电有限责任公司、泰来九洲新风光伏发电有限责任公司提供
担保、关于为定边蓝天新能源发电有限公司提供担保发表了独立意见。
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三、保护投资者权益方面所做的其他工作
作为公司独立董事在2019年内能勤勉尽责，忠实履行独立董事职务。参加董事会审
议各项议案时，对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，对议案有关执行等问题
提出建议，并在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。与此同时，依法对公司的
生产经营、财务管理、内部控制等制度建设，以及对董事会决议执行、财务管理、关联
交易、业务发展等情况进行核查和监督，同时结合公司发展，对公司有关事项做出了客
观、公正的判断，发表了独立意见和相关专项说明，积极有效地履行了独立董事的职责，
特别关注于相关议案对全体股东利益的影响，维护了公司和中小股东的合法权益。通过
不断加强相关法律、法规、规章制度的学习，本人加深了对相关法规尤其是涉及到规范
公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等相关法规的认识和理解，有助于切实加
强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
四、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
最后，公司相关工作人员在我2019年的工作中给予了极大的协助和配合，在此衷心
感谢。
报告完毕，谢谢！
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（本页无正文，为公司独立董事2019年度述职报告签字页）
独立董事：
李丛艳
哈尔滨九洲电气股份有限公司
二〇二〇年四月二十四日
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