哈尔滨九洲电气股份有限公司
监事会2019年度工作报告
报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定和要
求，认真履行和独立行使监事会的监督职权和职责。报告期共召开监事会10次，
监事会成员列席了报告期内的所有董事会和股东大会，对公司经营活动、财务状
况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面
实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促
进了公司的规范化运作。
一、监事会会议的召开情况
报告期内公司共召开了10次监事会，具体内容如下：
序号 召开时间 监事会 决议内容
（1）审议通过《关于继续为关联公司泰来宏浩风力发
1 2019.1.31 六届十二次 电有限公司贷款提供担保的议案》
（2）审议通过《关于公司核销应收账款的议案》
2 2019.3.12 六届十三次 审议通过公司《关于为子公司提供担保的议案》
（1）审议通过《关于转让控股子公司部分股权》的议
案
3 2019.4.15 六届十四次
（2）审议通过《关于继续为全资子公司沈阳昊诚电气
有限公司提供担保》的议案
（1）审议通过公司《监事会工作报告》
（2）审议通过公司《2018 年度报告及其摘要》的议案
（3）审议通过公司《2018 年财务决算报告》的议案
（4）审议通过《关于公司 2018 年利润分配方案的议案》
（5）审议通过《关于 2018 年度募集资金存放与使用情
况的专项报告》
4 2019.4.24 六届十五次
（6）审议通过《关于公司续聘 2019 年度审计机构》的
议案
（7）审议通过公司《2018 年度内部控制的自我评价报
告》的议案
（8）审议通过《关于公司 2019 年度融资计划》的议案
（9）审议通过《关于使用暂时闲置资金购买银行理财
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产品》的议案
（10）审议通过公司《关于 2018 年度计提资产减值准
备》的议案
（11）审议通过公司《关于变更会计政策》的议案
（12）审议通过《关于为子公司申请综合授信提供担保》
的议案
（13）审议通过公司《2019 年第一季度报告全文》
（1）审议通过公司《关于延长公开发行可转换公司债
券发行方案决议有效期的议案》
5 2019.6.11 六届十六次 （2）审议通过公司《关于提请股东大会延长授权董事
会全权办理本次公开发行可转换公司债券具体事宜有
效期的议案》
（1）逐项审议通过《关于进一步明确公司公开发行可
转换公司债券具体方案的议案》
（2）审议通过《关于公司开设公开发行可转债募集资
6 2019.8.15 六届十七次
金专项账户并签署监管协议的议案》
（3）审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券上
市的议案》
（1）审议通过公司《2019 年半年度报告》及其摘要的
议案
7 2019.8.27 六届十八次 （2）审议通过《董事会关于 2019 年半年度募集资金存
放与使用情况专项报告》的议案
（3）审议通过《关于会计政策变更的议案》
审议通过《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目
8 2019.9.6 六届十九次
的自筹资金的议案》
审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
9 2019.9.17 六届二十次
金的议案》
（1）审议通过公司《2019 年第三季度报告的议案》
六届二十一
10 2019.10.29 （2）审议通过《关于出售全资子公司北京九洲电气有
次
限责任公司 100%股权的议案》
二、监事会对公司报告期内有关事项的独立意见
公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》、《公司章程》的有关规定，从切实维护公司利益和广大中小投资者权
益出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作、财务状况、募集资金、关
联交易、对外担保、内部控制等方面进行全面监督，经认真审议一致认为：
（一）公司依法运作情况
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公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》、《公司章程》等的规定，列席或出席了报告期内的所有董事会和股东
大会，并通过职工座谈，查阅公司资料等方式，认为：公司股东大会、董事会召
开、召集程序符合相关规定，公司已建立了完善的内部控制制度，公司董事、高
级管理人员在执行公司职务时无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益
的行为。
（二）公司财务情况
报告期内，监事会认真检查公司财务状况，并对公司的报告期财务报告出具
了审核意见，认为公司财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果，天健会
计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告真实准确的反映
了公司的财务情况。
（三）公司募集资金实际使用情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》及公司《募集资金管理制度》的相关规定对募集资金进行使用
和管理。公司募集资金存放于专项账户集中管理，募集资金的存放和管理均符合
相关规定，不存在违规使用募集资金的行为，不存在改变或变相改变募集资金投
向和损害股东利益的情况。
（四）公司收购、出售资产交易情况
报告期内，公司涉及的对外投资行为均履行了相应的审批程序，对外投资决
策的作出均未损害公司及全体股东的利益。报告期内，公司不存在重大资产收购
及出售资产交易情况。
（五）公司关联交易情况
监事会对报告期内的关联交易进行了核查，监事会认为：公司报告期内发生
的关联交易是公司正常生产经营所必须，决策程序符合相关法律、法规以及《公
司章程》等相关规定，关联交易的价格公平合理，不存在损害公司和股东特别是
中小股东利益的情形。
（六）公司对外担保情况
报告期内，公司涉及的抵押及担保符合公司整理利益，公司已制定了相关制
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度，能有效防范对外担保风险，所有抵押及担保符合相关规定，其决策程序合法
有效。
（七）控股股东及其他关联方占用公司资金情况
截至报告期末，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情
况。
（八）对内部控制自我评价报告的意见
监事会对董事会关于公司2019年度内部控制的自我评价报告发表如下审核
意见：
公司现已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及
公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司经
营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，公司内部控制的自我评价
报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
（九）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
监事会认为，报告期内，公司能够按照《内幕信息知情人登记制度》、《外
部信息使用人管理制度》的要求做好内幕信息管理和登记工作，切实防范内幕信
息知情人员滥用知情权，泄漏内幕信息，进行内幕交易等违规行为的发生，保护
了广大投资者的合法权益。报告期内，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交
易的事项。
（十）公司公开发行可转换公司债券发行方案的论证分析
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和中国证券监督
管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《创业板上市公司证券发行管理
暂行办法》等有关法律法规及规范性文件的规定，公司监事会对公司实际情况及
相关事项进行了逐项自查和论证，认为公司符合现行法律、法规、规章及规范性
文件中关于上市公司公开发行可转换公司债券的规定，具备公开发行可转换公司
债券的条件，同意公司向中国证监会申请公开发行可转换公司债券。
三、2020年监事会的工作重点
2020年，监事会将继续本着对全体股东负责的原则，并以维护股东权益为最
高目标，以客观公正、求真务实的态度，全力支持配合股东和董事会的工作，并
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将程序监督和实体监督结合起来。通过程序监督，对重大决策等事项是否符合公
司章程、法律规定的程序和议事规则等进行监督；通过实体监督，从公司高层决
策开始，将监督寓于决策过程和执行过程，使之与经营管理的过程相适应、相衔
接，注重监督与服务并重，认真全面履行监事会职责。
（一）做好重大事项决策的监督
监事会对公司投资、关联交易、财务预决算、贷款担保等重要经营决策行为
的合法性、科学性和可操作性进行监督，发现问题及时提出意见，防止有损公司
和股东利益的决策行为发生。
（二）做好对公司经营及财务管理的监督
做好公司经营运作活动的监督，重点监督公司经营和财务管理制度是否健
全，董事和高级管理人员在决策和经营活动中是否按规定程序办事，在执行决策
中是否忠实履行职责，是否发生违反《公司法》、《证券法》等法律法规、《公
司章程》或者股东大会决议的行为。对违反法律、行政法规、公司章程或者股东
大会决议的董事、高级管理人员严格按照《公司法》的有关规定行使罢免建议和
提起诉讼的权利。
（三）加强监事会自身建设和监督职责
做好监事会的工作，需要监事会成员对国家法律法规、公司章程和规章制度
有充分的掌握，了解公司管理的基本方法和规则，特别应熟悉公司的财务管理与
运作方式，掌握企业管理和财务管理的技能和方法。2019年，公司监事会将继续
加强相关法律、行政法规、财务等方面知识的学习，从而提高监事会成员发现问
题、分析问题、解决问题的能力和综合素质，树立勤勉、诚信的精神，敢于监督，
善于监督，充分发挥监事会的作用。
（四）根据具体情况及时向股东大会提出议案
监事会将根据对公司的财务等方面的检查情况和对公司董事、高管人员执行
公司职务的行为监督情况，结合新修订的公司法，必要时向股东会提出对公司章
程及其他内控制度进行修改的议案。
上述报告请各位股东及股东代表认真审议。
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监事会
二〇二〇年四月二十四日
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