证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2020-13
债券代码：145001 债券简称：16 太证 C1
债券代码：145483 债券简称：17 太证 C2
债券代码：145552 债券简称：17 太证 C3
债券代码：145623 债券简称：17 太证 C4
太平洋证券股份有限公司
涉及诉讼及诉讼进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
累计涉案金额：本金人民币 93,246.29 万元
是否会对上市公司损益产生负面影响：近期累计涉及的诉讼（仲裁）事项
中，部分案件为公司代资产管理计划涉诉，部分案件公司已向法院申请财产保全，
因股票质押式回购交易业务引起的证券回购合同纠纷案，被告持有的标的证券已
质押给公司。公司已对部分案件涉及的债权计提资产减值准备，其中 2019 年以
前计提减值 17,827.93 万元，2019 年计提减值 5,720.43 万元，冲回（转销）减值
3,258.78 万元，减少 2019 年净利润约 1,846.24 万元。鉴于案件尚未审结，诉讼
（仲裁）事项对公司本期利润或期后利润的影响暂无法预计。
太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）对近期涉及的诉讼（仲裁）
事项基本情况以及已披露诉讼（仲裁）事项进展情况公告如下：
一、近期涉及的诉讼（仲裁）事项基本情况
公司对公司及子公司近 12 个月内累计涉及的诉讼（仲裁）事项进行了统计，
诉讼（仲裁）金额合计：本金人民币 93,246.29 万元。公司已经按照相关规定履
行披露义务的（详见公司分别于 2019 年 5 月 30 日、2019 年 9 月 21 日发布的《涉
及诉讼及诉讼进展公告》涉及诉讼的公告》公告编号：临 2019-29、临 2019-57）），
未纳入本次累计计算范围。其中，涉案金额较大的案件本金合计人民币 33,338.87
1
万元，基本情况如下：
（一）公司诉厦门旭熙投资有限公司等质押式证券回购纠纷案
1. 案件当事人
原告：太平洋证券股份有限公司
被告：厦门旭熙投资有限公司、王春芳、厦门当代控股集团有限公司、厦门
远山房地产开发有限公司
2. 涉诉金额：本金人民币 12,290.34 万元
3. 案件基本情况
2016 年 6 月 7 日，公司与厦门旭熙投资有限公司（以下称“厦门旭熙”）签
订股票质押式回购交易相关协议，厦门旭熙向公司出质 27,777,778 股当代东方
（证券代码 000673）股票，公司向其融出资金 17,222 万元。因厦门旭熙违反合
同约定未向公司清偿融资本息，公司依照合同约定处置其部分质押股票实现质权，
厦门旭熙至今仍欠付公司本金 12,290.34 万元。王春芳、厦门当代控股集团有限
公司、厦门远山房地产开发有限公司与公司签订保证合同，对厦门旭熙所负债务
承担连带清偿责任。公司于 2019 年 10 月向云南省昆明市中级人民法院提起诉讼，
请求法院支持公司以下诉讼请求：（1）判令厦门旭熙返还初始交易本金 12,290.34
万元并支付相应的利息和违约金；（2）确认公司对厦门旭熙质押的 4,062,278 股
当代东方股票享有优先受偿权；（3）判令王春芳、厦门当代控股集团有限公司、
厦门远山房地产开发有限公司对厦门旭熙所负债务承担连带清偿责任。
目前，云南省昆明市中级法院已受理本案。
（二）公司诉深圳市老虎汇资产管理有限公司合伙协议纠纷案
1. 案件当事人
原告：太平洋证券股份有限公司
被告：深圳市老虎汇资产管理有限公司
2. 涉诉金额：本金人民币 11,048.53 万元
3. 案件基本情况
公司管理的“太平洋聚盈 1 号定向资产管理计划”，根据产品委托人指令于
2016 年 6 月 3 日作为有限合伙人参与到嘉兴辰诺投资合伙企业（有限合伙），深
圳市老虎汇资产管理有限公司（以下简称“老虎汇”）承担差额补足义务。2018
年 6 月 20 日，老虎汇触发履行差额补足义务的条件，嘉兴辰诺投资合伙企业（有
2
限合伙）向老虎汇发出函件要求其履行差额补足义务，但老虎汇未履行差额补足
的义务，根据相关合同约定，老虎汇的行为已经构成违约。鉴于合伙企业的执行
事务合伙人怠于行使权利，未能及时维护合伙企业及合伙人的合法权益，公司代
“太平洋聚盈 1 号定向资产管理计划”根据委托人指令作为有限合伙人于 2019
年 9 月向云南省昆明市中级人民法院提起诉讼，请求判令被告按照《合作协议》
的约定向嘉兴辰诺投资合伙企业（有限合伙）支付差额补足价款 11,048.53 万元
（暂算至 2019 年 8 月 31 日）并依约支付违约金。
目前，云南省昆明市中级人民法院已受理本案。
（三）公司诉东旭光电科技股份有限公司公司债券交易纠纷案
1. 案件当事人
原告：太平洋证券股份有限公司
被告：东旭光电科技股份有限公司
2. 涉诉金额：本金人民币 10,000 万元
3. 案件基本情况
公司管理的资产管理计划持有被告发行的“16 东旭光电 MTN001A”中期票
据面值 10,000 万元，并依照债券募集说明书约定行使回售选择权。因被告未履
行偿付义务构成实质违约，公司作为产品管理人于 2020 年 1 月向北京市第二中
级人民法院提起诉讼，请求判令被告支付“16 东旭光电 MTN001A”中期票据本
金 10,000 万元及相应利息、违约金等。
目前，北京市第二中级人民法院已受理本案。
除上述涉案金额较大案件外，公司其他诉讼/仲裁案件本金金额合计人民币
59,907.42 万元，具体情况详见附件。
二、已披露诉讼（仲裁）事项进展情况
（一）公司诉宋雪云等质押式证券回购纠纷案
1. 案件基本情况
因被告股票质押式回购交易违约，公司于 2018 年 11 月向云南省高级人民法
院提起诉讼。2018 年 12 月 28 日，云南省高级人民法院作出（2018）云民初 251
号《民事判决书》，判决被告宋雪云向公司返还初始交易本金 19,586.63 万元，并
支付相应利息、违约金等，公司在前述各项款项总额范围内对宋雪云用于质押的
31,210,000 股鹏起科技（*ST 鹏起）股票享有优先受偿权，鹏起科技控股集团有
3
限公司对被告的上述债务承担连带清偿责任。2019 年 2 月 25 日，云南省高级人
民法院作出（2019）云执 31 号《执行裁定书》，指定云南省昆明市中级人民法院
执行。2019 年 8 月，公司北京海淀大街证券营业部根据云南省昆明市中级人民
法院作出的（2019）云 01 执 384 号《协助执行通知书》依法履行协助司法执行
义务，通过上海证券交易所集中竞价系统卖出宋雪云持有的*ST 鹏起股票
15,606,172 股。
2. 案件进展情况
近日，公司收到云南省昆明市中级人民法院作出的（2019）云 01 执 385 号
之二《执行裁定书》。宋雪云名下持有的*ST 鹏起股票 15,603,828 股，已在阿里
巴巴淘宝平台公开拍卖，公司以 17,694,741.00 元成交价竞得该资产，冲抵相应
金额的债权。因被执行人宋雪云、鹏起科技控股集团有限公司名下资产暂不具备
执行条件，通过执行查控系统也未发现被执行人可供执行的其他财产线索，裁定
终结本次执行程序。公司发现上述被执行人可供执行财产的，可申请恢复执行。
（二）公司诉华泰汽车集团有限公司等公司债券交易纠纷案
1. 案件基本情况
公司持有华泰汽车集团有限公司（以下简称“华泰汽车”）发行的“16 华泰
01”公司债券面值 6,474.80 万元、“16 华泰 02”公司债券面值 8,000 万元。因华
泰汽车未能履行协议约定义务，公司于 2019 年 6 月向北京市第二中级人民法院
提起诉讼。2019 年 10 月 16 日，北京市第二中级人民法院作出（2019）京 02 民
初 505 号《民事判决书》，判决：（1）华泰汽车于判决生效后十日内向公司支付
“16 华泰 01”债券本金 6,474.80 万元；“16 华泰 02”债券本金 8,000 万元；（2）
华泰汽车于判决生效后十日内向公司支付“16 华泰 01”债券期内利息 60.03 万
元并支付逾期利息；支付“16 华泰 02”债券期内利息 415.84 万元并支付逾期利
息；（3）华泰汽车于判决生效后十日内向公司支付违约金、律师费、财产保全之
保险费；（4）鄂尔多斯市华泰汽车车身有限公司、包头市恒通（集团）有限责任
公司、鄂尔多斯市恒通房地产开发有限责任公司、张秀根对上述应付款项向公司
承担连带保证责任；（5）领睿资产管理有限公司、郑君在 20,000 万元的范围内
对上述应付款项向公司承担连带保证责任。判决生效后，被告未主动履行，公司
申请强制执行。
2. 案件进展情况
4
近日，公司收到北京市第二中级人民法院作出的（2020）京 02 执 209 号《执
行裁定书》，裁定主要内容如下：（1）冻结、划拨华泰汽车、鄂尔多斯市华泰汽
车车身有限公司、包头市恒通（集团）有限责任公司、鄂尔多斯市恒通房地产开
发有限责任公司、张秀根、领睿资产管理有限公司、郑君（以下统称“被执行人”）
的银行存款人民币 15,046.16 万元；（2）冻结、划拨被执行人应支付的逾期利息
（自 2019 年 6 月 1 日起至实际清偿全部本息之日止，分别以本金 6,474.80 万元、
8,000 万元和相应的期内利息为基数，按照年利率 7.2%、6.18%的标准计算）； 3）
冻结、划拨被执行人应支付的违约金（自 2019 年 6 月 1 日起至实际清偿全部本
息之日止，分别以 6,474.80 万元、8,000 万元为基数，按照年利率 16%的标准计
算）；（4）领睿资产管理有限公司、郑君在 20,000 万元范围内对上述应付款项承
担责任；（5）冻结、划拨被执行人银行存款人民币 5000 元、应加倍支付迟延履
行期间的债务利息、应负担的执行费及执行中的实际支出费用；（6）采取上述措
施后仍不足以履行生效法律文书确定的义务，则依法查封、冻结、扣押、拍卖、
变卖被执行人应当履行义务部分的其他财产。
（三）公司申请上海刚泰黄金饰品有限公司等证券合同纠纷仲裁案
1. 案件基本情况
公司管理的资产管理计划持有甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司（以下简
称“刚泰控股”）发行的“16 刚泰 02”公司债券面值 10,000.00 万元，因刚泰控
股未能履行债券延期兑付协议按约定归还本息，构成违约；上海刚泰黄金饰品有
限公司、台州刚泰黄金饰品有限公司、甘肃大冶地质矿业有限责任公司为本期债
券偿还提供担保，亦未履行担保责任。公司作为产品管理人于 2019 年 7 月向上
海仲裁委员会申请仲裁。2020 年 1 月 22 日，上海仲裁委员会作出（2019）沪仲
案字第 2514 号《裁决书》，裁决刚泰控股向公司支付债券本金、利息、律师费及
财产保全费等；公司有权就被申请人的抵押物行使抵押权，担保人就刚泰控股的
应付款项承担相应的担保责任。
2. 案件进展情况
公司就前述裁决书向上海金融法院提出执行申请。近日，公司收到上海金融
法院作出的（2020）沪 74 执 197 号《受理通知书》，决定立案执行。
三、本次公告的诉讼（仲裁）对公司本期利润或期后利润等的影响
近期累计涉及的诉讼（仲裁）事项中，部分案件为公司代资产管理计划涉诉，
5
部分案件公司已向法院申请财产保全，因股票质押式回购交易业务引起的证券回
购合同纠纷案，被告持有的标的证券已质押给公司。公司已对部分案件涉及的债
权计提资产减值准备，其中 2019 年以前计提减值 17,827.93 万元，2019 年计提
减值 5,720.43 万元，冲回（转销）减值 3,258.78 万元，减少 2019 年净利润约 1,846.24
万元。鉴于案件尚未审结，诉讼（仲裁）事项对公司本期利润或期后利润的影响
暂无法预计。
目前，公司各项业务经营情况正常。公司会持续关注相关案件进展情况，积
极采取各项措施，维护公司及股东的合法权益，并依照法律法规的规定，及时履
行信息披露义务。
特此公告。
太平洋证券股份有限公司董事会
二〇二〇年四月二十四日
6
附件：公司其他诉讼/仲裁情况统计表
一、公司其他诉讼/仲裁案件本金合计人民币 59,907.42 万元，基本情况如下：
起诉（申 涉及金额
序号 应诉（被申请）方 事由 诉讼（仲裁）基本情况
请）方 （万元）
公司与厦门华鑫丰广告有限公司开展以当代
厦门华鑫丰广告 东方（证券代码 000673）股票为质押标的的股
有限公司、王春 质押式证券 票质押式回购交易业务，王春芳与厦门远山房
1 公司 3,325.52
芳、厦门远山房地 回购纠纷 地产开发有限公司为被告所负债务承担连带
产开发有限公司 清偿责任。因被告违约，公司于 2019 年 9 月
向云南省昆明市中级人民法院提起诉讼。
公司与胡惠康开展以当代东方（证券代码
000673）股票为质押标的的股票质押式回购交
胡惠康、王春芳、
质押式证券 易业务，王春芳与厦门远山房地产开发有限公
2 公司 厦门远山房地产 1,223.22
回购纠纷 司为被告所负债务承担连带清偿责任。因被告
开发有限公司
违约，公司于 2019 年 9 月向云南省昆明市中
级人民法院提起诉讼。
公司与北京先锋亚太投资有限公司开展以当
北京先锋亚太投
代东方（证券代码 000673）股票为质押标的的
资有限公司、王春
股票质押式回购交易业务，王春芳、厦门当代
芳、厦门当代控股 质押式证券
3 公司 9,251.00 控股集团有限公司与厦门远山房地产开发有
集团有限公司、厦 回购纠纷
限公司为被告所负债务承担连带清偿责任。因
门远山房地产开
被告违约，公司于 2019 年 9 月向云南省昆明
发有限公司
市中级人民法院提起诉讼。
公司持有被告发行的“14 金贵债”公司债券，
因被告构成实质违约，公司于 2019 年 8 月向
北京市西城区人民法院提起诉讼。被告的实际
公司债券交
郴州市金贵银业 控制人曹永贵于 2019 年 10 月向“14 金贵债”
4 公司 易纠纷：14 金 4,657.19
股份有限公司 全体债券持有人出具连带责任保证函。2020 年
贵债
1 月 20 日法院作出《民事裁定书》，裁定驳回
被告管辖权异议。近日双方已在法院主持下达
成和解。
公司持有被告发行的“16 东旭光电 MTN001B”
公司债券交
中期票据，因被告构成实质违约，公司于 2019
东旭光电科技股 易纠纷：16 东
5 公司 5,000.00 年 11 月向北京市第二中级人民法院申请诉前
份有限公司 旭光电
财产保全。法院已完成事前保全并于 2020 年 1
MTN001B
月正式受理本案。
公司持有被告发行的“15 康美债”公司债券，
因被告未能及时足额兑付本息，公司于 2020
公司债券交
康美药业股份有 年 2 月向云南省昆明市中级人民法院提起诉
6 公司 易纠纷：15 康 2,425.80
限公司 讼。因案件集中管辖，本案拟移送广东省揭阳
美债
市中级人民法院审理。经友好协商，双方已达
成和解，公司已申请解除保全措施。
7 公司 康美药业股份有 公司债券交 3,000.00 公司持有被告发行的“17 康美 MTN003”中期
7
限公司 易纠纷：17 康 票据，因被告触发交叉违约，公司于 2020 年 2
美 MTN003 月向云南省昆明市中级人民法院提起诉讼。因
案件集中管辖，本案拟移送广东省揭阳市中级
人民法院审理。经友好协商，双方已达成和解，
公司已申请解除保全措施。
公司持有被告发行的“18 康美 MTN003”中期
票据，因被告触发交叉违约，公司于 2020 年 2
公司债券交
康美药业股份有 月向云南省昆明市中级人民法院提起诉讼。因
8 公司 易纠纷：18 康 2,000.00
限公司 案件集中管辖，本案拟移送广东省揭阳市中级
美 MTN003
人民法院审理。经友好协商，双方已达成和解，
公司已申请解除保全措施。
公司持有被告发行的“18 康美 MTN001”中期
公司债券交
康美药业股份有 票据，因被告触发交叉违约，公司于 2020 年 3
9 公司 易纠纷：18 康 9,000.00
限公司 月向广东省揭阳市中级人民法院提起诉讼。经
美 MTN001
友好协商，双方已达成和解。
公司管理的资产管理计划持有被告发行的“14
金贵债”公司债券，因被告构成实质违约，公
司作为产品管理人于 2019 年 8 月向北京市西
公司债券交 城区人民法院提起诉讼。被告的实际控制人曹
郴州市金贵银业
10 公司 易纠纷：14 金 4,049.58 永贵于 2019 年 10 月向“14 金贵债”全体债券
股份有限公司
贵债 持有人出具连带责任保证函。2020 年 1 月 20
日法院作出《民事裁定书》，裁定驳回被告管
辖权异议。近日双方已在法院主持下达成和
解。
公司管理的资产管理计划持有被告发行的“15
公司债券交
江苏宏图高科技 宏图 MTN001”中期票据，因被告未能按期还
11 公司 易纠纷：15 宏 7,000.00
股份有限公司 本付息，公司作为产品管理人于 2020 年 4 月
图 MTN001
向云南省昆明市中级人民法院提起诉讼。
公司债券交 公司管理的资产管理计划持有被告发行的“16
江苏宏图高科技 易纠纷：16 宏 宏图高科 MTN001”中期票据，因被告未能按
12 公司 4,000.00
股份有限公司 图高科 期还本付息，公司作为产品管理人于 2020 年 4
MTN001 月向云南省昆明市中级人民法院提起诉讼。
太证资本 因被申请人拒不履行回购承诺，公司全资子公
管理有限 增资协议争 司太证资本管理有限责任公司及另外两名申
13 徐刚 1,000.00
责任公司 议 请人于 2020 年 1 月向中国国际经济贸易仲裁
等 委员会申请仲裁。
太证资本 因被申请人拒不履行回购承诺，公司全资子公
股权转让纠
14 管理有限 万辉 1,000.00 司太证资本管理有限责任公司于 2020 年 4 月
纷
责任公司 向中国国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁。
公司及子公司涉及的其他 19 笔小额诉讼/仲
15 2,975.11 目前案件正在审理中
裁案件
合计 59,907.42
8
二、此前披露的公司其他诉讼/仲裁案件，有进展的情况如下：
起诉（申 涉及金额
序号 应诉（被申请）方 事由 诉讼（仲裁）进展情况
请）方 （万元）
公司管理的资产管理计划产品持有华泰汽车发
华泰汽车集团有限
行的“16 华泰 01”，因华泰汽车未能履行债务
公司、鄂尔多斯市
和解协议约定的义务，其他被告未履行保证责
华泰汽车车身有限
任，公司作为产品管理人于 2019 年 6 月向北京
公司、包头市恒通 公司债券
市第二中级人民法院提起诉讼。2019 年 10 月法
1 公司 （集团）有限责任 交易纠纷： 6,178.90
院作出《民事判决书》，支持公司的诉讼请求。
公司、鄂尔多斯市 16 华泰 01
近日公司收到法院作出的（2020）京 02 执 210
恒通房地产开发有
号《执行裁定书》，裁定冻结、划拨被执行人应
限责任公司、张秀
支付的债券本金、利息、违约金以及承担律师费、
根
财产保全保险费等费用的相应银行存款。
公司持有刚泰控股发行的“16 刚泰 02”，因刚
甘肃刚泰控股（集 泰控股未能履行债券延期兑付协议按约定归还
团）股份有限公司、 本息，其他被申请人作为担保人未履行担保责
上海刚泰黄金饰品 证券合同 任，公司于 2019 年 7 月向上海仲裁委员会申请
2 公司 有限公司、台州刚 纠纷：16 5,400.00 仲裁。2020 年 1 月上海仲裁委员会作出（2019）
泰黄金饰品有限公 刚泰 02 沪仲案字第 2517 号《裁决书》。公司向上海金
司、甘肃大冶地质 融法院提出执行申请。近日公司收到法院作出的
矿业有限责任公司 （2020）沪 74 执 196 号《受理通知书》，决定
立案执行。
公司管理的资产管理计划持有刚泰控股发行的
甘肃刚泰控股（集 “16 刚泰 02”，因刚泰控股未能履行债券延期
团）股份有限公司、 兑付协议按约定归还本息，其他被申请人作为担
上海刚泰黄金饰品 证券合同 保人未履行担保责任，公司作为产品管理人于
3 公司 有限公司、台州刚 纠纷：16 2,600.00 2019 年 7 月向上海仲裁委员会申请仲裁。2020
泰黄金饰品有限公 刚泰 02 年 1 月上海仲裁委员会作出（2019）沪仲案字第
司、甘肃大冶地质 2520 号《裁决书》。公司向上海金融法院提出执
矿业有限责任公司 行申请。近日公司收到法院作出的（2020）沪 74
执 198 号《受理通知书》，决定立案执行。
公司管理的资产管理计划持有刚泰控股发行的
甘肃刚泰控股（集 “16 刚泰 02”，因刚泰控股未能履行债券延期
团）股份有限公司、 兑付协议按约定归还本息，其他被申请人作为担
上海刚泰黄金饰品 证券合同 保人未履行担保责任，公司作为产品管理人于
4 公司 有限公司、台州刚 纠纷：16 2,000.00 2019 年 7 月向上海仲裁委员会申请仲裁。2020
泰黄金饰品有限公 刚泰 02 年 1 月上海仲裁委员会作出（2019）沪仲案字第
司、甘肃大冶地质 2523 号《裁决书》。公司向上海金融法院提出执
矿业有限责任公司 行申请。近日公司收到法院作出的（2020）沪 74
执 199 号《受理通知书》，决定立案执行。
公司及子公司涉及的其他 23 笔未决小额诉 目前有 1 笔（892.93 万元）已完结，其余案件正
5 5,741.94
讼/仲裁案件 在审理过程中。
9
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