证券代码：688098 证券简称：申联生物 公告编号：2020-013
申联生物医药（上海）股份有限公司
2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司董事会根据中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告
[2012]44 号)及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》(上
证公字[2013]13 号)的规定，编制了 2019 年度关于公司首次公开发行 A 股股票
募集资金存放与实际使用情况的专项报告。现将截至 2019 年 12 月 31 日公司募
集资金存放与实际使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据证监会作出的《关于同意申联生物医药（上海）股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1743 号），同意公司向社会公开发行人
民币普通股（A 股）5,000 万股。公司于 2019 年 10 月 28 日完成了首次公开发行
并上市工作，首次公开发行价格为每股 8.80 元，募集资金总额为 440,000,000.00
元，扣除发行费用 39,825,000.00 元，募集资金净额 400,175,000.00 元。截止
2019 年 10 月 22 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，经大华会计师事
务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2019]000402 号”验资报告审验确认。
（二）本年度使用金额及年末余额
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金实际使用及结余情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金总额 440,000,000.00
减：承销及保荐费 26,000,000.00
募集资金专项账户到位金额 414,000,000.00
减：支付发行费用 12,947,000.00
减：募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金 60,372,541.81
减：本年度募集资金到位后使用募集资金总额 23,914,476.90
加：累计利息收入和投资收益（减手续费） 1,315,895.65
募集资金专项账户期末余额 318,081,876.94
其中：用于现金管理的期末余额 300,000,000.00
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，制
定了《申联生物医药（上海）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管
理制度”），该《管理制度》经公司第二届董事会第五次会议审议通过，并经公司
2019 年第一次临时股东大会审议通过。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司在平安银行股份有限
公司上海分行静安支行、上海浦东发展银行徐汇支行开设募集资金专项账户，公
司及国信证券股份有限公司于 2019 年 10 月 22 日分别与平安银行股份有限公司
上海分行、上海浦东发展银行徐汇支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》
（以下简称“《三方监管协议》”），对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保
证专款专用。
公司签署的《三方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监
管协议（范本）》不存在重大差异，《三方监管协议》得到了切实履行。
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
单位：人民币元
其中：用于现金管 存储
银行名称 账号 截止日余额
理的期末余额 方式
平安银行股份有
限公司上海分行 15369511500010 53,090,472.81 36,000,000.00 注1
静安支行
上海浦东发展银 264,000,000.00
98300078801700002281 264,991,404.13 注1
行徐汇支行
合计 318,081,876.94 300,000,000.00
注 1：用于现金管理的期末余额投资产品品种为保本型银行理财产品；除用于现金管理的
期末余额外，其他截止日余额存储方式为活期存款。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
为了保障本次募投项目“悬浮培养口蹄疫灭活疫苗项目”的顺利推进，公司
在募集资金到位前，已先行投入部分自筹资金进行募集资金投资项目的建设。
2019 年 11 月 7 日，公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次会议审
议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用
募集资金 60,372,541.81 元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，同意公
司使用募集资金 5,927,000 元置换以自筹资金预先支付的发行费用，合计使用募
集资金 66,299,541.81 元置换前述预先投入的自筹资金。公司独立董事对上述事
项发表了明确同意的独立意见。对此，保荐机构国信证券股份有限公司出具了专
项核查意见，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《申联生物医药（上海）
股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字
[2019]005754 号）。
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资产品情况
2019 年 11 月 7 日公司召开了第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七
次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司使用额度不超过 3 亿元（包含本数）的闲置募集资金用于购买流动性好、安全
性高的保本型银行理财产品。闲置募集资金理财所得收益用于补充募投项目的建
设资金。在上述额度范围内，公司根据募集资金使用情况以及公司经营情况，将
闲置部分分笔按不同期限投资上述现金管理产品，自董事会审议通过之日起 12
个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。董事会授权经
营层在上述有效期及资金额度内具体实施，本授权自董事会审议通过之日起 12
个月内有效。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构国信证券股份有限
公司对本事项出具了明确的核查意见。
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关
产品情况如下：
单位：人民币万元
预期年
赎回 剩余本 是否 本期
银行 产品类型及名称 起息日 到期日 购买金额 收益率
金额 金 到期 收益
（%）
保本浮动收益型/
浦发
结构性存款（产品 2019/11/11 2019/12/11 26,400.00 26,400 0 3.300 是 72.60
银行
代码 1201196001）
100%保本挂钩利率
平安
/结构性存款（产品 2019/11/13 2019/12/14 3,600.00 3,600 0 3.620 是 11.07
银行
代码 TGN180004）
保本浮动收益型/
浦发
结构性存款（产品 2019/12/12 2020/03/11 26,400.00 0 26,400 3.550 否 -
银行
代码 1201196002）
100%保本挂钩利率
平安
/结构性存款（产品 2019/12/17 2020/01/17 3,600.00 0 3,600 3.400 否 -
银行
代码 TGN180004）
合计 60,000.00 30,000 30,000 83.67
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及上市
公司临时公告格式指引第十六号的相关规定，及时、真实、准确、完整地披露了
本公司募集资金的存放及使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募
集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结
论性意见
经鉴证，大华会计师事务所（特殊普通合伙）认为：错误！未找到引用源。
募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告
[2012]44 号）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理
办法》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了错误！未找到引用源。
2019 年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论
性意见
经核查，保荐机构国信证券股份有限公司认为：申联生物 2019 年度募集资
金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易
所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号—
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规和制度文件的规定，对募
集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金
具体使用情况与公司已披露一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益
的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
八、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
九、上网披露的公告附件
（一）国信证券股份有限公司关于申联生物医药（上海）股份有限公司 2019
年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见；
（二）大华会计师事务所（特殊普通合伙）对申联生物医药（上海）股份有
限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告。
特此公告。
申联生物医药（上海）股份有限公司董事会
2020 年 4 月 24 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：申联生物医药（上海）股份有限公司
单位：人民币万元
募集资金净额 40,017.50 本年度投入募集资金总额 8,428.70
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 8,428.70
变更用途的募集资金总额比例 -
承诺投资项目 已变更 募集资金承 调整后投资 截至期末承 本年度投 截至期末 截至期末累 截至期 项目达到 本年 是否 项目可
项目，含 诺投资总额 总额 诺投入金额 入金额 累计投入 计投入金额 末投入 预定可使 度实 达到 行性是
部分变 (1) 金额(2) 与承诺投入 进度（%） 用状态日 现的 预计 否发生
更（如 金额的差额 (4)＝ 期 效益 效益 重大变
有） (3)＝ (2)/(1) 化
(2)-(1)
悬浮培养口蹄疫 2020 年 12 不适 不适
无 40,017.50 40,017.50 40,017.50 8,428.70 8,428.70 -31,588.8 21.06% 否
灭活疫苗项目 月 31 日 用 用
合计 — 40,017.50 40,017.50 40,017.50 8,428.70 8,428.70 -31,588.8 21.06% — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见三、（二）
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见三、（三）
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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