证券代码：688399 证券简称：硕世生物 公告编号：2020-013
江苏硕世生物科技股份有限公司
第一届监事会第九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依
法承担法律责任。
一、 监事会会议召开情况
江苏硕世生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于
2020 年 4 月 22 日下午 14:00 以现场表决的形式召开第一届监事
会第九次会议（以下简称“本次会议”）。本次会议通知于 2020
年 4 月 12 日向各位监事发出，本次会议应到监事 3 人，实到监
事 3 人。本次会议的召集、召开程序均符合《公司法》、《证券
法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
二、 监事会会议审议情况
会议由监事会主席马施达先生主持，经与会监事充分讨论,
会议以记名投票方式审议通过了如下议案:
1、审议通过《关于<2019 年度监事会工作报告>的议案》；
2019 年，监事会根据《公司法》《证券法》《公司章程》
《监事会议事规则》等规定，认真履行各项职权和义务，在维护
公司利益、股东合法权益、改善公司法人治理结构、建立健全公
司管理制度等工作中恪尽职守，加强对公司财务状况及公司董
事、高级管理人员履职情况的监督，切实维护公司和股东利益。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票；
该议案尚需提交股东大会审议。
2、审议通过《关于<2019 年度财务决算报告>的议案》；
基于对 2019 年度公司整体运营情况的总结，根据立信会计
师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具的 2019 年度审计报告，
公司编制了《2019 年度财务决算报告》，真实准确的反应了公
司 2019 年度经营状况和财务状况。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票；
该议案尚需提交股东大会审议。
3、审议通过《关于<2020 年度财务预算报告>的议案》；
公司在总结 2019 年经营情况和分析 2020 年经营形势的基础
上，结合公司 2020 年度经营目标、战略发展规划，编制了公司
《2020 年度财务预算报告》。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票；
该议案尚需提交股东大会审议。
4、审议通过《关于<2019 年年度报告>及其摘要的议案》；
监事会在全面审阅公司 2019 年年度报告及摘要后，发表意
见如下：
（1）公司 2019 年年度报告的编制和审核程序符合相关法律
法规和公司内部控制规章制度的规定。
（2）公司 2019 年年度报告全面、公允地反映了本报告期的
财务状况和经营成果，所包含的信息能从各个方面真实地反映出
本报告期内的经营管理和财务状况等事项。
（3）监事会保证公司 2019 年年度报告所披露的信息真实、
准确、完整，公司在编制 2019 年年度报告的过程中，未发现参
与 2019 年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票；
本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《江苏硕世生物科技股份有限公司2019
年年度报告及摘要》。
该议案尚需提交股东大会审议。
5、审议通过《关于<2019 年度利润分配方案>的议案》；
监事会认为：公司 2019 年度利润分配预案充分考虑了公司
盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小
股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、
健康发展，符合《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分
红》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》及《公司章程》
等关于利润分配的相关规定，不存在损害公司利益的情形，不存
在大股东套利等明显不合理情形及相关股东滥用股东权利不当
干预公司决策的情形。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票；
本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《江苏硕世生物科技股份有限公司利润分
配预案的公告》（2020-019）。
该议案尚需提交股东大会审议。
6、审议通过《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2020 年审计机构的议案》；
监事会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券
期货相关业务资格，在 2019 年度公司审计工作中，严守了职业
道德规范，恪守独立、客观、公正的原则，合理编制审计计划、
确定审计范围，并有效执行了审计程序，出具了独立的审计报告，
出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和
经营成果，同意公司继续聘请立信会计师事务所担任公司 2020
年度审计机构，聘期 1 年。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票；
本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《江苏硕世生物科技股份有限公司关于续
聘会计师事务所的公告》（2020-018）。
该议案尚需提交股东大会审议。
7、审议通过《关于会计政策变更的议案》；
监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件
进行的合理变更，符合目前会计准则及财政部、中国证券监督管
理委员会、上海证券交易所的相关规定，不存在追溯调整事项，
也不会对当期和本次会计政策变更之前公司资产总额、负债总
额、净资产、营业收入、净利润产生任何实质性影响，董事会表
决程序符合合法有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票；
8、审议通过《关于监事薪酬方案的议案》；
公司监事薪酬方案结合公司经营业绩和相关的绩效考核指
标，并考虑了公司所处行业薪酬水平及当地物价水平等因素，秉
持公开、公平、公正的原则，有利于强化公司监事勤勉尽责，促
进公司持续、稳定、健康发展，不存在损害公司和全体股东、特
别是中小股东利益的情形。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票；
该议案尚需提交股东大会审议。
9、审议通过《关于 2019 年度内部控制自我评价报告的议
案》；
监事会认为：按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引
的规定和其他内部控制监管要求，结合内部控制制度和评价办
法，监事会对公司内部控制有效性进行了评价，公司 2019 年度
内部控制在重大事项上符合全面、真实、准确的原则和要求。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票；
本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《江苏硕世生物科技股份有限公司 2019
年内部控制评价报告》。
10、审议通过《关于 2019 年度募集资金存放与使用情况专
项报告的议案》；
经审议，公司根据相关业务规则，编制了截至 2019 年 12 月
31 日《关于公司 2019 年募集资金存放与实际使用情况的专项报
告》，监事会认为该报告真实、准确、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述和重大遗漏，如实反映了公司 2019 年度募集资金实
际存放与使用情况，本年度不存在违规使用募集资金等损害股东
利益的情形。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票；
本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《江苏硕世生物科技股份有限公司关于
2019 年 度 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 的 专 项 报 告 》
（2020-014）。
11、审议通过《关于<2020 年第一季度报告全文及正文>的
议案》；
监事会在全面审阅公司 2020 第一季度报告全文及正文后，
发表意见如下：
（1）公司 2020 第一季度报告的编制和审核程序符合相关法
律法规和公司内部控制规章制度的规定。
（2）公司 2020 第一季度报告全面、公允地反映了本报告期
的财务状况和经营成果，所包含的信息能从各个方面真实地反映
出本报告期内的经营管理和财务状况等事项。
（3）监事会保证公司 2020 第一季度报告所披露的信息真
实、准确、完整，公司在编制 2020 第一季度报告的过程中，未
发现参与 2020 第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定
的行为。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票；
本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《江苏硕世生物科技股份有限公司2020
年第一季度报告全文及正文》。
12、审议通过《关于监事会换届选举第二届监事会非职工监
事的议案》。
经审议，鉴于公司第一届监事会任期届满，根据《公司法》、《证
券法》及《公司章程》等相关规定，监事会同意提名马施达先生、金
晶先生为公司第二届监事会非职工代表监事候选人。上述两位监事候
选人如获股东大会审议通过，将与公司职工代表大会选举产生的职工
代表监事共同组成公司第二届监事会。
子议案1：《关于监事会换届选举马施达先生为第二届监事会非
职工代表监事的议案》
表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。
子议案2：《关于监事会换届选举金晶先生为第二届监事会非职
工代表监事的议案》
表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。
本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《江苏硕世生物科技股份有限公司关于监事
会换届选举的公告》（2020-016）。
本议案尚需提请股东大会审议通过。
特此公告。
江苏硕世生物科技股份有限公司监事会
2020 年 4 月 24 日
附件：第二届监事会非职工代表监事候选人简历
马施达，男，1972 年 8 月生，中国国籍，无境外永久居留权，大学学历，
注册会计师，注册税务师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月，历任绍兴兰亭国家森林
公园主办会计、财务科长；2000 年 3 月至 2001 年 9 月，任绍兴市医药生物制品
有限责任公司财务科长；2001 年 10 月至 2007 年 3 月，任浙江托普软件有限公
司财务负责人；2008 年 7 月至 2013 年 2 月，任绍兴通大会计师事务所项目经理；
2013 年 3 月至今，任浙江星鹏铜材集团有限公司财务部经理；2015 年 12 月至
2017 年 3 月，任江苏硕世生物科技有限公司监事；2017 年 3 月至今，任股份公
司监事。
马施达先生与公司控股股东、实际控制人及其他董事、监事、高级管理人员
之间不存在关联关系，未持有公司股份，不存在《公司法》第一百四十六条中不
得担任公司监事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的
情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司监事，未受过中国证
监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信
被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
金晶，男，1984 年 4 月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。2009
年 4 月至今，任华威慧创（上海）投资管理咨询有限公司投资经理；2011 年 3
月至 2017 年 3 月，任江苏硕世生物科技有限公司监事；2017 年 3 月至今，任公
司监事。
金晶先生与公司控股股东、实际控制人及其他董事、监事、高级管理人员之
间不存在关联关系，直接持有公司股份 32.00 万股，不存在《公司法》第一百四
十六条中不得担任公司监事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚
在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司监事，未
受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院
公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
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