辽宁恒信律师事务所 法律意见书
辽宁恒信律师事务所
关于辽宁成大股份有限公司2019年年度股东大会的
法律意见书
致：辽宁成大股份有限公司
辽宁恒信律师事务所（以下简称“本所”）接受辽宁成大股份有限公司（以
下简称“公司”）的委托，指派王峻峰律师、刘博韬律师（以下简称“本所律师”）
出席公司2019年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并对本次股东大
会的合法性进行见证。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以
下简称“《股东大会规则》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《辽宁成大
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），本所律师审查了公司提供
的如下文件：
1. 公司现行的《公司章程》；
2. 公司于2020年4月2日召开的第九届董事会第十六次会议的《董事会决议》；
3. 公司于2020年4月3日召开的第九届董事会第十七次（临时）会议的《董
事会决议》；
4. 公司于2020年4月2日召开的第九届监事会第十次会议的《监事会决议》；
5. 公司于2020年4月3日召开的第九届监事会第十一次会议的《监事会决议》；
6. 公司于2020年4月3日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
时报》、《证券日报》与上海证券交易网站（http://www.sse.com.cn）的《辽宁
成大股份有限公司第九届董事会第十六次会议决议公告》、《辽宁成大股份有限
公司第九届监事会第十次会议决议公告》、 辽宁成大股份有限公司关于召开2019
辽宁恒信律师事务所 法律意见书
年年度股东大会的通知》；
7. 公司于2020年4月7日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
时报》、《证券日报》与上海证券交易网站（http://www.sse.com.cn）的《辽宁
成大股份有限公司第九届董事会第十七次（临时）会议决议公告》、《辽宁成大
股份有限公司第九届监事会第十一次会议决议公告》；
8. 公司于2020年4月10日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
时报》、《证券日报》与上海证券交易网站（http://www.sse.com.cn）的《辽宁
成大股份有限公司关于2019年年度股东大会增加临时提案的公告》；
9. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册、出席现场会议的股东的到会
登记记录及凭证资料；
10. 公司本次股东大会会议文件。
本所律师审查上述文件的过程中，得到公司的如下保证：
1. 其已经向本所提供了为出具本法律意见书所要求其提供的全部资料、文
件；
2. 其已经向本所提供的全部资料、文件均是真实、准确、完整和被认可的，
不存在任何可能误导的情况，且该等资料、文件之副本、复印件及电子文本均与
正本或原件相符和一致；
3. 其已经向本所提供的全部资料、文件所述的全部事实都是真实、准确、
完整的；
4. 其已经向本所提供的全部资料、文件上的签名、印鉴及公章均是真实、
有效并经合法授权的。
本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人
资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、
法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定发表意见，不
对本次股东大会审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及
准确性发表意见。
辽宁恒信律师事务所 法律意见书
本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，本所律
师同意将本法律意见书随公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本所律师根据法律法规的有关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集和召开的相关法律问题出具如下
意见：
一、 关于本次股东大会的召集和召开程序
公司本次股东大会的召集人为公司董事会，公司于 2020 年 4 月 2 日召开了
第九届董事会第十六次会议，通过了《关于召开公司 2019 年年度股东大会的议
案》，并于 2020 年 4 月 3 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、
《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）等媒体上刊载了
《辽宁成大股份有限公司关于召开 2019 年年度股东大会的通知》，公告本次股
东大会召开的时间、地点、会议召开方式、会议议题、会议出席对象、现场会议
登记方法、网络投票程序及其他事项。同时，公告中列明了本次股东大会的审议
事项，并对有关议案的内容进行了充分披露。
2020 年 4 月 8 日，合计持有公司 11.11%股份的股东辽宁省国有资产经营有
限公司提出临时提案并书面提交股东大会召集人，提请在本次股东大会上增加临
时提案，该临时提案内容已经公司第九届董事会第十七次（临时）会议审议通过。
公司董事会于 2020 年 4 月 10 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时
报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）等媒体上
刊载了《辽宁成大股份有限公司关于 2019 年年度股东大会增加临时提案的公告》，
公告中载明了本次股东大会增加临时提案的相关事项及增加临时提案后股东大
会的有关情况。
经本所律师适当核查，本次股东大会采取现场会议投票与网络投票相结合的
方式召开。其中：现场会议于 2020 年 4 月 23 日下午 13:30 在大连市中山区人民
路 71 号公司会议室如期召开，由公司董事长尚书志先生主持；网络投票通过上
海证券交易所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统投票平台的投票时间为
辽宁恒信律师事务所 法律意见书
2020 年 4 月 23 日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为 2020 年 4 月 23 日的 9:15-15:00。
本所律师认为，公司发出本次股东大会会议通知的时间、方式及内容符合《公
司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定；本次股东大会现场会议召开
的实际时间、地点和内容与会议通知中公告的时间、地点和内容一致，符合《公
司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
二、 关于出席本次股东大会的人员及会议召集人资格
1. 出席本次股东大会现场会议及参加网络投票的股东及委托代理人
经本所律师适当核查，出席本次股东大会现场会议及参加网络投票的股东及
委托代理人共156人，代表股份总数566,999,330股，占公司总股本37.0658%。出
席本次股东大会现场会议及参加网络投票的股东为2020年4月15日下午收市时在
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东及委托代理人。
2. 出席、列席本次股东大会的其他人员
经本所律师适当核查，除上述股东及委托代理人外，公司的全体董事、监事
和董事会秘书出席了本次股东大会，公司的部分高级管理人员以及公司聘任的律
师列席了本次股东大会。
3. 本次股东大会的召集人
经本所律师适当核查，本次股东大会的召集人为公司董事会。
本所律师认为，出席本次股东大会的人员及召集人资格符合《公司法》、《股
东大会规则》和《公司章程》等相关规定。
三、 关于本次股东大会的表决程序及表决结果
经本所律师适当核查，本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式
进行表决。其中：出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人以记名投票方
辽宁恒信律师事务所 法律意见书
式表决了《辽宁成大股份有限公司关于召开 2019 年年度股东大会的通知》、《辽
宁成大股份有限公司关于 2019 年年度股东大会增加临时提案的公告》中列入股
东大会审议的全部议案，表决时分别进行了点票、计票、监票，并当场公布表决
结果；选择网络投票的股东及股东代理人在网络投票时间内通过上海证券交易所
股东大会网络投票系统进行了网络投票。
根据现场会议的表决结果以及上证所信息网络有限公司的公司股东网络投
票表决结果统计数，上证所信息网络有限公司合并统计了本次股东大会现场投票
和网络投票的表决结果，具体如下：
1、 议案名称：公司 2019 年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 566,183,880 99.8561 482,750 0.0851 332,700 0.0588
2、 议案名称：公司 2019 年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 566,444,180 99.9020 532,250 0.0938 22,900 0.0042
3、 议案名称：公司 2019 年年度报告全文及摘要
辽宁恒信律师事务所 法律意见书
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 566,476,680 99.9078 499,750 0.0881 22,900 0.0041
4、 议案名称：公司 2019 年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 566,476,680 99.9078 499,750 0.0881 22,900 0.0041
5、 议案名称：公司 2019 年度利润分配及资本公积金转增股本方案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 566,019,496 99.8271 975,934 0.1721 3,900 0.0008
6、 议案名称：公司独立董事 2019 年度述职报告
审议结果：通过
辽宁恒信律师事务所 法律意见书
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 566,183,880 99.8561 792,550 0.1397 22,900 0.0042
7、 议案名称：关于 2020 年度为控股子公司融资提供担保的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 559,858,655 98.7406 7,136,775 1.2586 3,900 0.0008
8、 议案名称：关于购买短期理财产品的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 562,100,767 99.1360 4,894,663 0.8632 3,900 0.0008
9、 议案名称：关于申请融资额度的议案
审议结果：通过
辽宁恒信律师事务所 法律意见书
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 566,495,680 99.9111 499,750 0.0881 3,900 0.0008
10、 议案名称：关于确定 2019 年度财务审计和内控审计费用暨聘请 2020 年
度财务审计机构和内控审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 566,444,180 99.9020 515,250 0.0908 39,900 0.0072
11、 议案名称：关于选举徐飚先生为公司董事会非独立董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 566,318,493 99.8799 659,937 0.1163 20,900 0.0038
12、 议案名称：关于选举瞿东波先生为公司董事会非独立董事的议案
审议结果：通过
辽宁恒信律师事务所 法律意见书
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 566,335,993 99.8830 642,437 0.1133 20,900 0.0037
13、 议案名称：关于选举刘继伟先生为公司董事会独立董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 566,561,680 99.9228 416,750 0.0735 20,900 0.0037
14、 议案名称：关于公司分拆所属子公司辽宁成大生物股份有限公司至科创
板上市持续符合《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 566,706,480 99.9483 288,950 0.0509 3,900 0.0008
15、 议案名称：关于《辽宁成大股份有限公司分拆子公司辽宁成大生物股份
有限公司至科创板上市预案（修订案）》的议案
辽宁恒信律师事务所 法律意见书
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 566,706,480 99.9483 288,950 0.0509 3,900 0.0008
16、00 议案名称：关于公司所属子公司辽宁成大生物股份有限公司首次公开发
行人民币普通股（A 股）股票并在科创板上市的议案
16、01 议案名称：本次分拆上市的目的、商业合理性、必要性
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 566,706,480 99.9483 288,950 0.0509 3,900 0.0008
16、02 议案名称：发行股票种类
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 566,706,480 99.9483 288,950 0.0509 3,900 0.0008
辽宁恒信律师事务所 法律意见书
16、03 议案名称：发行股票的每股面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 566,706,480 99.9483 288,950 0.0509 3,900 0.0008
16、04 议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 566,706,480 99.9483 288,950 0.0509 3,900 0.0008
16、05 议案名称：发行方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 566,684,680 99.9445 310,750 0.0548 3,900 0.0007
16、06 议案名称：发行对象
辽宁恒信律师事务所 法律意见书
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 566,684,680 99.9445 310,750 0.0548 3,900 0.0007
16、07 议案名称：定价方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 566,706,480 99.9483 288,950 0.0509 3,900 0.0008
16、08 议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 566,706,480 99.9483 288,950 0.0509 3,900 0.0008
16、09 议案名称：承销方式
审议结果：通过
辽宁恒信律师事务所 法律意见书
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 566,706,480 99.9483 288,950 0.0509 3,900 0.0008
16、10 议案名称：拟上市交易所和板块
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 566,706,480 99.9483 288,950 0.0509 3,900 0.0008
16、11 议案名称：发行与上市时间
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 566,684,680 99.9445 310,750 0.0548 3,900 0.0007
16、12 议案名称：增加注册资本
审议结果：通过
辽宁恒信律师事务所 法律意见书
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 566,684,680 99.9445 310,750 0.0548 3,900 0.0007
16、13 议案名称：发行费用承担
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 566,706,480 99.9483 288,950 0.0509 3,900 0.0008
16、14 议案名称：发行方案有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 566,706,480 99.9483 288,950 0.0509 3,900 0.0008
17、 议案名称：关于公司分拆所属子公司辽宁成大生物股份有限公司至科创
板上市符合相关法律、法规规定的议案
审议结果：通过
辽宁恒信律师事务所 法律意见书
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 566,706,480 99.9483 288,950 0.0509 3,900 0.0008
18、 议案名称：关于分拆辽宁成大生物股份有限公司于科创板上市有利于维
护股东和债权人合法权益的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 566,706,480 99.9483 288,950 0.0509 3,900 0.0008
19、 议案名称：关于公司保持独立性及持续经营能力的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 566,706,480 99.9483 288,950 0.0509 3,900 0.0008
20、 议案名称：关于辽宁成大生物股份有限公司具备相应的规范运作能力的
议案
辽宁恒信律师事务所 法律意见书
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 566,684,680 99.9445 310,750 0.0548 3,900 0.0007
21、 议案名称：关于公司所属子公司分拆上市履行法定程序的完备性、合规
性及提交的法律文件的有效性的说明的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 566,706,480 99.9483 288,950 0.0509 3,900 0.0008
22、 议案名称：关于公司股票价格波动是否达到《关于规范上市公司信息披
露及相关各方行为的通知》第五条相关标准说明的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 566,684,680 99.9445 310,750 0.0548 3,900 0.0007
辽宁恒信律师事务所 法律意见书
23、 议案名称：关于授权董事会及其授权人士全权办理与辽宁成大生物股份
有限公司在科创板上市有关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 566,706,480 99.9483 288,950 0.0509 3,900 0.0008
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》
及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、 结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的
人员及召集人的资格、表决程序及表决结果均符合法律、法规和《公司章程》的
规定，本次股东大会合法有效。
本法律意见书一式二份，经本所律师签字并经本所盖章后生效。
（以下无正文）
辽宁恒信律师事务所 法律意见书
（以下为《辽宁恒信律师事务所关于辽宁成大股份有限公司2019年年度股东大
会的法律意见书》之签署页，无正文）
经办律师：
王峻峰
刘博韬
负责人：
王恩群
辽宁恒信律师事务所
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
