江苏爱朋医疗科技股份有限公司
独立董事2019年度述职报告
（李昌莲）
本人作为江苏爱朋医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
同时担任董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，在2019年度任职
期间严格按照《公司法》《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等相关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相关的规定和要求，
忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事独立性和专业性的作用，维护了全
体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2019年度履行独立董事职责情况汇
报如下：
一、2019 年度出席董事会和列席股东大会情况
2019年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大
会，认真审阅会议材料，积极参与各项议案的讨论，为董事会的正确决策发挥了
积极的作用。
公司2019年度共召开5次董事会，3次股东大会。本人亲自出席董事会5次，
亲自出席股东大会3次，授权委托其他独立董事出席会议0次。
2019 年度，公司董事会、股东大会的召开符合法定要求，重大事项均履行
了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案进行了认真审议，认为这些议案
没有损害全体股东，特别是中小股东的利益，因此均投赞成票，无反对票及弃权
票。
二、发表独立意见情况
报告期内，本人就公司相关事项发表意见情况如下：
（一）2019 年 3 月 14 日，在第一届董事会第十四次会议上，发表意见如下：
1、关于公司 2018 年度募集资金存放与使用情况的独立意见
经核查，我们认为：公司编制的《关于募集资金年度存放与使用情况的专项
报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。2018
年度，公司募集资金的管理和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公
司募集资金使用和管理的相关规定，不存在违反募集资金管理和使用相关规定、
损害股东利益的情形。
2、关于公司 2018 年度内部控制自我评价报告的独立意见
（1）公司制定的内部控制制度符合我国有关法律、法规和证券监管部门的
要求，也符合公司现阶段的发展需求，能够保证公司各项业务的健康运行及经营
风险的有效控制。
（2）公司的组织架构内部控制措施对企业管理各个过程、各个环节的控制
发挥了较好的作用，保证了公司各项业务活动健康稳定的运行。
（3）公司编制的《2018 年度内部控制自我评价报告》客观地反映了公司内
部控制的真实情况，不存在明显薄弱环节和重大缺陷，随着公司未来经营发展的
需要，公司将根据具体运营情况，不断更新和完善内部控制制度，以保证内部控
制制度的有效运行。
3、关于公司 2018 年度利润分配预案的独立意见
经核查，我们认为：公司 2018 年度利润分配预案充分考虑了广大投资者的
合理诉求和利益，符合公司发展战略，对公司业绩稳定不会造成不良影响，分配
预案符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定，具备合法性、合规性、合理
性。不存在影响上市公司及中小股东权益的情形。我们同意将该预案提交公司股
东大会审议。
4、关于公司变更募集资金投资项目实施主体和实施地点的独立意见
经核查，我们认为：公司本次募集资金投资项目变更实施主体和实施地点未
改变募集资金的投向、项目实施的实质内容，不影响募集资金投资项目的实施，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证
券交易所关于上市公司募集资金使用的相关法律、法规和规范性文件以及《公司
章程》的规定。本次变更不影响上市公司及中小股东权益。我们同意本次公司变
更募集资金投资项目实施主体和实施地点，并将议案提交股东大会审议。
5、关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度审计机构
的独立意见
经核查，我们认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有上市公司审计
工作的丰富经验和职业素养；自受聘担任江苏爱朋医疗科技股份有限公司审计机
构以来，严格遵守国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求，坚持以公允、
客观的态度开展审计工作，独立、客观地发表审计意见，很好地履行了双方签订
的《业务约定书》所规定的责任与义务；公司续聘其为 2019 年度审计机构的聘
用程序符合《公司章程》等规定。不存在影响上市公司及中小股东权益的情形。
我们同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2019 年度审计机构，
并提交公司股东大会审议。
6、关于公司 2019 年度董事、高级管理人员薪酬方案的独立意见
经核查，我们认为：公司拟定的 2019 年度董事及高级管理人员的薪酬方案
是结合公司的实际经营情况制定的，能建立激励与约束相结合、风险与收益相对
称的激励机制，有利于调动公司董事及高级管理人员的工作积极性，强化董事及
高级管理人员勤勉尽责的意识，有利于公司的长远发展。符合有关法律、法规及
《公司章程》的规定。不存在影响上市公司及中小股东权益的情形。我们同意将
该预 案提交公司股东大会审议。
7、关于公司会计政策变更的独立意见
经核查，我们认为：本次会计政策变更是公司根据财政部发布的“新金融工
具准则”、“财务报表格式调整”等会计政策进行的合理变更，符合公司实际情
况。董事会对该事项的决策程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，不
存在损害公司及中小股东利益的情形。我们同意公司实施本次会计政策变更。
8、关于聘任徐文婷女士为公司副总经理的独立意见
（1）本次公司副总经理的聘任，符合《公司法》《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》
的有关规定，程序合法有效。
（2）经核查，拟聘任人员具备相关法律法规和《公司章程》规定的任职条
件，未发现有《公司法》规定不得担任公司高级管理人员的情形，亦不存在下列
情形：1）最近三年内受到中国证监会行政处罚；2）最近三年内受到深圳证券交
易所公开谴责或三次以上通报批评；3）被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在
禁入期；4）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人员；5）无
法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务，切实履行高级管理人员应
履行的各项职责。
（3）本次公司副总经理的聘任，不存在损害公司及其他股东利益的情形。
（4）我们同意聘任徐文婷女士为公司副总经理。
9、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保
若干问题的通知》（证监发〔2003〕56 号）和《关于规范上市公司对外担保行
为的通知》（证监发〔2005〕120 号）等有关规定，我们对 2018 年度公司控股
股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况进行了认真核查。报告期内，
公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金（包括经营性和非经营性资金）
的情况，也没有其他变相方式占用公司资金的情况；公司不存在为控股股东及本
公司持股 50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情形；公司
未发生任何形式的对外担保事项，也没有以前期间发生但延续到报告期的对外担
保 事项。不存在影响上市公司及中小股东权益的情形。
（二）2019 年 4 月 25 日在公司第一届董事会第十五次会议上，发表意见如
下：
1、关于公司董事会换届暨提名非独立董事候选人的独立意见
（1）公司第一届董事会任期即将届满，本次进行换届选举符合《公司法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，董事会非独立
董事候选人的提名和审议表决程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的
情形。
（2）王凝宇先生、张智慧先生、叶建立先生、关继峰先生作为非独立董事
候选人不存在《公司法》第一百四十六条规定不得担任公司董事的情形，不存在
被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，不属于失信被执行人，也未
曾受到中国证监会和证券交易所的处罚或惩戒，具备担任上市公司非独立董事的
任职资格和能力。据此，我们一致同意提名王凝宇先生、张智慧先生、叶建立先
生、关继峰先生为公司第二届董事会非独立董事候选人，并同意将该议案提交公
司股东大会审议。
2、关于公司董事会换届暨提名独立董事候选人的独立意见
（1）经核查，公司第一届董事会任期即将届满，本次进行换届选举符合《公
司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公
司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，董事会
独立董事候选人的提名和审议表决程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利
益的情形。
（2）徐冬根先生、王乾先生、李昌莲女士作为董事会独立董事候选人不存
在《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易
所独立董事备案办法》中规定的不得担任上市公司独立董事的情形，不存在被中
国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，不属于失信被执行人，也未曾受
到中国证监会和证券交易所的处罚和惩戒。独立董事候选人已取得独立董事资格
证书，具备担任上市公司独立董事的任职资格和能力。据此，我们一致同意提名
徐冬根先生、王乾先生、李昌莲女士为公司第二届董事会独立董事候选人，并同
意将该议案提交公司股东大会审议。
（三）2019 年 5 月 13 日在公司第二届董事会第一次会议上，发表意见如下：
1、关于公司聘任高级管理人员的独立意见
（1）经审阅相关人员的个人履历及资料，本次对公司高级管理人员的提名
和聘任审议程序符合《公司法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等法律、法规和《公司章程》的有关规定，高级管理人员的提名和聘任审议程序
合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
（2）本次受聘的公司高级管理人员具备了相关法律法规和《公司章程》规
定的任职条件，未发现有《公司法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》以及其他规范性文件规定的不得担任公司高级管理人员的情形，不存在受
到中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，亦不是失信被
执行人，也未曾受到中国证监会和证券交易所的处罚或惩戒，符合《公司法》及
其他法律法规关于担任公司高级管理人员的相关规定。
（3）经了解相关人员的教育背景、工作经历和专业素养等情况，独立董事
认为本次聘任的高级管理人员具备履行相应职责所需的专业知识、管理能力及决
策和协调能力，能够胜任任职岗位的职责要求，有利于公司的发展。据此，我们
一致同意续聘张智慧先生为公司总经理；同意续聘袁栋麒先生、缪飞先生、李庆
先生、夏宁宁女士和徐文婷女士为公司副总经理；同意续聘袁栋麒先生为公司财
务总监；同意续聘缪飞先生为公司董事会秘书。
（四）2019 年 8 月 14 日在公司第二届董事会第二次会议上，发表意见如下：
1、关于公司募集资金 2019 年半年度存放与使用情况的意见
经核查，我们认为：公司编制的《关于募集资金 2019 年半年度存放与使用
情况的专项报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大
遗漏。2019 年半年度，公司募集资金的管理和使用符合中国证监会、深圳证券
交易所关于上市公司募集资金使用和管理的相关规定，不存在违反募集资金管理
和使用相关规定、损害股东利益的情形。
2、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的意见
根据中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市
公司对外担保若干问题的通知》（证监发〔2003〕56 号）和《关于规范上市公
司对外担保行为的通知》（证监发〔2005〕120 号）等有关规定，我们对 2019
年半年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况进行了认
真核查。报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金（包括经营
性和非经营性资金）的情况，也没有其他变相方式占用公司资金的情况；公司不
存在为控股股东及本公司持股 50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提
供担保的情形；公司未发生任何形式的对外担保事项，也没有以前期间发生但延
续到报告期的对外担保事项。不存在影响上市公司及中小股东权益的情形。
3、关于公司会计政策变更的意见
经审核，我们认为：本次会计政策变更是公司根据财政部发布的《关于修订
印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知》进行的合理变更，不会对公司财
务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，可以更加客观、公允地反映公司的
财务状况和经营成果。董事会对该事项的决策程序符合相关法律、法规和《公司
章程》的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。同意公司实施本次会计
政策变更。
三、对公司进行现场调查的情况
2019 年度，本人多次到公司进行现场调查和了解公司生产经营情况，重点
关注公司主要产品销售情况、关联交易情况、应收账款的变化及管理情况、内部
控制制度建设及执行情况、公司在建项目的完成及转固情况、2019 年内部审计
计划的完成情况。通过电话和邮件，与公司董事会秘书、财务总监、内审部经理
及其他相关工作人员保持经常联系，了解公司日常经营情况。同时就审计报告等
事项与天健会计师事务所多次沟通。
四、任职董事会各专门委员会的工作情况
本人作为审计委员会委员，2019 年按照《董事会审计委员会工作细则》，
主要开展以下工作：报告期内，召开了第一届审计委员会 2019 年第一次会议，
审议通过了《关于 2018 年年度报告及其摘要的议案》；召开了第一届审计委员
会 2019 年第二次会议，审议通过了《关于 2019 年一季度报告的议案》；召开了
第二届审计委员会 2019 年第一次会议，审议通过了《关于 2019 年半年度报告及
其摘要的议案》。
五、保护投资者权益方面所作的工作
1、报告期内，本人有效履行独立董事职责，关注公司生产经营状况、财务
指标完成情况，内部控制制度的建设及执行情况，可能产生的经营风险等事项，
对每一项提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料、及时进行调查、向相
关部门和人员询问、查阅公司相关账册、会议记录等，独立、客观、公正地行使
表决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护了公司和中小股东的利益。
2、持续关注公司的信息披露工作，促使公司严格按照《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理办法》有关规定，真实、
准确、完整、及时的完成公司的信息披露工作。
3、加强学习，提高履行职责的能力，积极学习相关法律法规和规章制度，
尤其是涉及到规范公司法人治理结构，保护全体股东特别是中小股东权益的相关
法规着重加深认识和理解，切实提高对公司和投资者利益的保护能力。
六、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
2020年，本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续认真尽责、
谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东
特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健发展，树立公司诚实、守信的良好
形象，发挥积极有利的作用。
独立董事：
2020年4月22日
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