云南旅游股份有限公司内部控制规则落实自查表
内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计 是
委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部 是
门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会 是
报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进 — —
行一次检查：
（1）募集资金的存放与使用 是
（2）对外担保 是
（3）关联交易 是
（4）证券投资 不适用
（5）风险投资 不适用
（6）对外提供财务资助 是
（7）购买和出售资产 是
（8）对外投资 是
（9）公司大额资金往来 是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控 是
股股东、实际控制人及其关联人资金往来情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议， 是
审议内部审计部门提交的工作计划和报告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一
次内部审计工作进度、质量以及发现的重大问 是
题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年
度内部审计工作报告和次一年度内部审计工作 是
计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重大 是
信息内部保密制度。
2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券
事务代表负责查看互动易网站上的投资者提 是
问，并及时、完整进行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对 是
象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易
日内，是否编制《投资者关系活动记录表》并
将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供 是
的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网
站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制
度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法 是
公开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做
出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写
《上市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划 是
重大事项时形成重大事项进程备忘录，相关人
员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重
大事项公告后5个交易日内对内幕信息知情人
员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自
查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄 是
露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交
易的，是否进行核实、追究责任，并在2个工
作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当
地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务
代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍 不适用
生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董
事会秘书。
5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议 是
程序并及时履行信息披露义务。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募
集资金进行专户存储并及时签订《募集资金三 是
方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的
使用和存放情况进行一次审计，并对募集资金 是
使用的真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投
资于持有交易性金融资产和可供出售的金融资
产、借予他人、委托理财等财务性投资，未将
募集资金用于风险投资、直接或者间接投资于 不适用
以买卖有价证券为主要业务的公司或者用于质
押、委托贷款以及其他变相改变募集资金用途
的投资。
4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否
未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，未将
募集资金投向变更为永久性补充流动资金，未 不适用
将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还
银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个
交易日内通过深交所业务专区“资料填报：关联
人数据填报”栏目向深交所报备关联人信息。关 是
联人及其信息发生变化的，公司是否在2个交
易日内进行更新。公司报备的关联人信息是否
真实、准确、完整。
2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一 是
次公司与关联人之间的资金往来情况。
3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易
的审批权限，制定相应的审议程序，并得以执 是
行。
4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、
实际控制人及其关联人是否不存在直接、间接 是
和变相占用上市公司资金的情况。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关
于对外担保事项的审批权限以及违反审批权限 是
和审议程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议 是
程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对
重大投资的审批权限和审议程序，有关审批权 是
限和审议程序是否符合法律法规和深交所业务
规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议 是
程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）
使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）
将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后 不适用
十二个月内；（3）将超募资金永久性用于补充
流动资金或者归还银行贷款后的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深交
所和公司董事会备案。控股股东、实际控制人 是
发生变化的，新的控股股东、实际控制人是否
在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实
际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署
并及时更新《董事、监事、高级管理人员声明 是
及承诺书》后报深交所和公司董事会备案。
独董姓名 天数
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利 龙 超 20天
用不少于十天的时间，对公司生产经营状况、 是 王 军 20天
管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董
事会决议执行情况等进行现场检查。 王晓东 10天
杨向红 12天
云南旅游股份有限公司董事会
二Ｏ二Ｏ年四月二十一日
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