中德证券有限责任公司
关于北京热景生物技术股份有限公司
2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项核查报告
中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“保荐机构”）作为北京
热景生物技术股份有限公司（以下简称“热景生物”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则
（2019 年 4 月修订）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求（证监会公告[2012]44 号）》、《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《科创板上市公司持续监管办法（试
行）》等有关法律法规和规范性文件的要求，就热景生物 2019 年度募集资金存
放与实际使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
依据中国证券监督管理委员会出具《关于同意北京热景生物技术股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1615 号），同意热景生物
向社会公开发行人民币普通股 1,555.00 万股，发行价格为 29.46 元/股，共计募
集资金人民币 458,103,000.00 元，扣除发行费用（包括保荐费、承销费、审计
及验资费、律师费、信息披露费、发行手续费等）合计人民币 59,032,143.04
元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 399,070,856.96 元。上述募
集资金已于 2019 年 9 月 24 日全部到位，并由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
于 2019 年 9 月 25 日对本次发行募集资金的到账情况进行了审验，并出具了会验
字[2019]7401 号《验资报告》。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账
户内。
2019 年度，公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到位前，截至 2019
年 9 月 24 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 5,314,041.18
元，募集资金到位后，截止 2019 年 12 月 31 日，公司尚未以募集资金置换出预
先已投入募集资金投资项目的自筹资金；（2）公司以募集资金直接投入募集资金
项 目 8,822,105.22 元 ；（ 3 ） 公 司 2019 年 度 累 计 已 投 入 募 集 资 金 项 目
1
14,136,146.40 元。
2019 年度，公司累计直接使用募集资金 8,822,105.22 元，扣除累计已使用
募集资金后，募集资金余额为 390,248,751.74 元，募集资金专用账户利息收入
2,242,641.55 元，募集资金专用账户手续费为 200.00 元，使用部分闲置募集资
金暂时补充流动资金 30,000,000.00 元，募集资金专户 2019 年 12 月 31 日余额
合计为 362,491,193.29 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资
金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，
以在制度上保证募集资金的规范使用。
2019 年 9 月 26 日，公司与北京银行股份有限公司中关村分行（以下简称“北
京银行中关村分行”）和中德证券签署《募集资金专户存储三方监管协议》，在北
京银行中关村分行开设募集资金专项账户（账号：20000008856100030820093）。
公司与实施募投项目的子公司热景（廊坊）生物技术有限公司、平安银行股份有
限公司北京分行（以下简称“平安银行北京分行”）和中德证券签署《募集资金专
户存储四方监管协议》，在平安银行北京分行开设募集资金专项账户（账号：
15672019091988）。
募集资金监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协
议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币元
银行名称 银行帐号 余额
北京银行中关村分行 20000008856100030820093 101,919,931.10
平安银行北京分行 15672019091988 260,571,262.19
合计 - 362,491,193.29
三、本年度募集资金的实际使用情况
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（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人
民币 14,136,146.40 元，具体使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
基于公司业务发展需要，公司以自筹资金提前进行募投项目的建设，截至
2019 年 9 月 24 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为
5,314,041.18 元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投
入募集资金投资项目的情况进行了鉴证，并出具了会专字[2019]8138 号《关于北
京热景生物技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报
告》。
2019 年 12 月 9 日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于
使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以 5,314,041.18
元募集资金置换预先已投入的自筹资金。公司独立董事、监事会、保荐机构对上
述事项发表了明确同意的意见。
截止 2019 年 12 月 31 日，公司尚未以募集资金置换预先已投入募集资金投
资项目的自筹资金。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019 年 10 月 21 日公司第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会
议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，审议通
过使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为不超过人民币 4,000.00 万
元，使用期限自公司本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2019 年 10 月 14 日第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于使
用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司自董事会审议通过之日起
12 个月内，在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的前提下，使
用部分闲置募集资金（不超过 1.00 亿元人民币）适时进行现金管理。
公司于 2019 年 10 月 21 日第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于全
资子公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司的全资子公司
热景（廊坊）生物技术有限公司自董事会审议通过之日起 12 个月内，在确保不
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影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的前提下，使用部分闲置募集资金
（不超过 2.50 亿元人民币）适时进行现金管理。
2019 年度，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品具体情况如
下：
金额单位：人民币万元
实际收回 实际获
序号 银行名称 产品名称 投资金额 起始日期 终止日期
本金金额 得收益
1 北京银行中关村分行 定制结构性存款 10,000.00 2019-10-16 2019-12-27 10,000.00 67.12
2 平安银行北京分行 对公结构性存款 25,000.00 2019-10-22 2019-12-27 25,000.00 157.15
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
经鉴证，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）认为：热景生物公司 2019 年
度《募集资金年度存放与使用情况专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告
[2012]44 号）及交易所的相关规定编制，公允反映了热景生物公司 2019 年度募
集资金实际存放与使用情况。
七、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的，应在专项报
告分别说明
公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
八、保荐机构关于公司 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的核查情况
及意见
经核查，中德证券认为，热景生物2019年度募集资金存放与实际使用符合《上
海证券交易所科创板股票上市规则（2019年4月修订）》、《上市公司监管指引
4
第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（证监会公告[2012]44号）》、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《科创板上市
公司持续监管办法（试行）》等有关法规的规定，对募集资金进行了专户存储及
专项使用，募集资金的存放与实际使用情况合法合规。
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 39,907.09 本年度投入募集资金总额 1,413.61
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 1,413.61
变更用途的募集资金总额比例 -
本 是
项目
已变更 年 否
项目达 可行
项目， 截至期末累计投 截至期末投 度 达
募集资金 截至期末 截至期末 到预定 性是
承诺投资项 含部分 调整后投 本年度投 入金额与承诺投 入进度（%） 实 到
承诺投资 承诺投入 累计投入 可使用 否发
目 变 更 资总额 入金额 入金额的差额 (4)＝ 现 预
总额 金额(1) 金额(2) 状态日 生重
（ 如 (3)＝(2)-(1) (2)/(1) 的 计
期 大变
有） 效 效
化
益 益
年产 1,200
万人份体外
诊断试剂、
2021 年
850 台配套 不适用 28,782.19 28,782.19 28,782.19 1,413.61 1,413.61 -27,368.58 4.91% - - -
5月
仪器生产基
地及研发中
心项目
合计 — 28,782.19 28,782.19 28,782.19 1,413.61 1,413.61 -27,368.58 - - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目共计 5,314,041.18 元，已经容诚会计师
事务所（特殊普通合伙）专项审核，并出具了会专字[2019]8138 号《关于北京热景生物技
募集资金投资项目先期投入及置换情况 术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。
截止 2019 年 12 月 31 日，公司尚未以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的
自筹资金。
2019 年 10 月 21 日公司第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议，审议通
过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，审议通过使用部分闲置募集
闲置募集资金暂时补充流动资金情况
资金暂时补充流动资金的金额为不超过人民币 4,000.00 万元，使用期限自公司本次董事
会审议通过之日起不超过 12 个月。
公司于 2019 年 10 月 14 日第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用暂时闲
置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司自董事会审议通过之日起 12 个月内，在确
保不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的前提下，使用部分闲置募集资金（不超
过 1.00 亿元人民币）适时进行现金管理。
公司于 2019 年 10 月 21 日第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于全资子公司
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司的全资子公司热景（廊坊）生物
技术有限公司自董事会审议通过之日起 12 个月内，在确保不影响募集资金投资项目建设
和公司正常运营的前提下，使用部分闲置募集资金（不超过 2.50 亿元人民币）适时进行
现金管理。
本报告期末，公司不存在使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 报告期内，不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
注：本表所列数据可能因四舍五入原因而与根据相关单项数据直接相加之和在尾数上略有差异。
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（此页无正文，为《中德证券有限责任公司关于北京热景生物技术股份有限
公司 2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
缪兴旺 高立金
中德证券有限责任公司
年 月 日
8
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