河钢股份有限公司
2019 年度监事会报告
2019 年，监事会认真履行《公司法》、《证券法》等法律法规和公司《章程》
赋予的职权，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，从切实维护公司和广大股东
利益出发，对公司的财务情况，内部控制体系的建设情况，重大事项决策情况及
公司高层管理人员遵纪守法等情况进行了独立、有效的监督，为公司规范运作、
健康发展提供了重要保障。现将 2019 年度监事会主要工作报告如下：
一、监事会会议情况
2019 年监事会共召开六次会议，具体召开情况如下：
（一）三届十六次监事会
2019 年 3 月 11 日以通讯方式召开了三届十六次监事会，审议通过了《关于
公司符合配股发行条件的议案》、《关于公司 2019 年度配股公开发行方案的议
案》等共 8 项议案。
（二）三届十七次监事会
2019 年 4 月 24 日以现场方式召开了三届十七次监事会，审议通过了《2018
年度监事会报告》、《2018 年度财务决算报告》、《2018 年度利润分配预案》、《2018
年年度报告及摘要》、《2018 年度内部控制自我评价报告》、《2019 年第一季度报
告》、《关于 2019 年日常关联交易预测的议案》等共 10 项议案
（三）三届十八次监事会
2019 年 7 月 4 日以通讯方式召开了三届十八次监事会，审议通过了《关于
公司第三届监事会换届的议案》，提名董卫军、李毅仁为公司第四届监事会监事
候选人。
（四）四届一次监事会
2019 年 7 月 23 日以通讯方式召开了四届一次监事会，审议通过了《关于选
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举监事会主席的议案》，选举董卫军为公司第四届监事会主席。
（五）四届二次监事会
2019 年 8 月 23 日以通讯方式召开了四届二次监事会，审议通过了《2019
年半年度报告》全文及摘要。
（六）四届三次监事会
2019 年 10 月 28 日以通讯方式召开了四届三次监事会，审议通过了《2019
年第三季度报告》。
除召开监事会会议外，公司监事会还列席和出席了公司的董事会和股东大
会，听取了公司各项重要议案的汇报，对会议的通知、召开及表决程序的合法性
进行了审核，对公司董事会审议的重大事项和重大决策发表意见，并对股东大会
决议的落实情况进行检查。
二、根据中国证监会的规定，监事会对公司下述情况发表意见如下：
（一）依法运作情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和有关法律、法规的要求，
不断完善公司的法人治理结构，促进公司规范运作。公司监事会认为公司治理的
实际情况与《上市公司治理准则》、《主板上市公司规范运作指引》等规范性文件
的规定和要求基本相符；2019 年度，公司及时按程序完成了董事会及监事会换
届，保证了三会合法规范运作；内部控制体系建立及运行情况良好，公司内部控
制重点活动的执行、监督充分有效，各项经营管理活动的正常进行；公司董事、
高级管理人员忠实勤勉地履行职责，未发现公司董事、高级管理人员执行公司职
务时有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
（二）公司财务情况
报告期内，监事会认真履行检查公司财务状况的职责，通过有计划、有重点
地检查各项财务会计制度的执行情况，听取公司及相关部门定期报告编制情况的
汇报，认真审阅财务部门每月提供的财务报表等方式，不断加强监督检查力度，
提高监督实效。监事会认为：报告期内公司财务报告真实、准确地反映了公司的
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财务状况和经营成果，中兴财光华会计师事务所对公司 2019 年度财务报告出具
的审计报告客观、公允。
（三）关联交易情况
报告期内，监事会对公司日常关联交易、与河钢集团财务公司开展金融服务
业务、向河钢集团财务公司增资等关联交易事项进行了认真的监督核查，监事会
认为：公司的关联交易严格执行了《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》
和《关联交易管理制度》的有关规定，严格履行了相关审批程序，关联交易定价
公平、合理，不存在违反现行有效的法律、法规和规范性文件及损害本公司及股
东特别是中小股东利益的情形。
（四）对外担保情况
报告期内，监事会对公司对外担保事项进行了核查，2019 年度公司未对合
并报表范围外的公司提供担保。
（五）募集资金使用情况
报告期内，监事会对公司公开发行公司债券募集资金的存放和使用情况进行
了监督检查，监事会认为：公司严格按照深交所《主板上市公司规范运作指引》
和公司《募集资金使用管理制度》、《募集资金三方监管协议》的要求，对募集资
金进行专户存储，募集资金的用途符合募集说明书中的约定，不存在违规的情形。
（六）公司内部控制情况
报告期内，监事会对公司内部控制体系建立及运行情况进行了全面深入检查
监事会认为：公司认真贯彻《企业内部控制基本规范》等文件精神，遵循内部控
制的基本原则，结合自身实际情况，建立了覆盖公司各环节的内部控制制度和内
部控制组织机构，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点
活动的执行、监督充分有效和公司各项经营管理活动的正常进行。2019 年，公
司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了
公司内部控制的目标，不存在重大及重要缺陷。
（七）建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
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监事会认为：报告期内，公司能够按照《内幕信息知情人登记管理制度》的
要求，做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，严格控制内幕信息知情
人员范围，及时、准确地将重大事项的内幕信息知情人名单进行记录和报备，没
有发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易。
2019 年，监事会认真履行监督检查职能，密切关注公司生产经营状况，深
入开展调研活动，依法监督董事和高管人员，较好地发挥了内部监督制衡作用，
切实维护了公司及全体股东的合法权益。2020 年，监事会将继续深入细致地做
好各环节的监督工作，切实落实新《证券法》，进一步提高监督实效，为公司健
康发展发挥积极作用。
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