普元信息技术股份有限公司
2019 年度董事会审计委员会履职情况报告
根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司
治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》、《董事
会审计委员会工作细则》等相关规定，作为普元信息技术股份有限公司现任审计
委员会成员，现就 2019 年度工作情况作汇报如下：
一、审计委员会基本情况
2019 年度董事会原审计委员会由 3 人组成，具体组成人员为：连向阳先生、
司建伟先生、易爱民先生，其中独立董事 2 名，主任委员由连向阳先生担任。 2019
年 4 月 6 日第三届董事会第三次会议审议通过决议，对董事会审计委员会组成进
行调整，连向阳先生不再担任董事会审计委员会主任委员。董事会选举独立董事
施俭女士担任董事会审计委员会主任委员。董事会审计委员会由 3 人组成，具体
组成人员为：施俭女士、司建伟先生、易爱民先生，其中独立董事 2 名，主任委
员由独立董事施俭女士（专业会计人士）担任。
二、审计委员会会议召开情况
2019 年董事会审计委员会共召开三次会议，具体情况如下：
1、2019 年 3 月 25 日召开了 2019 年第一次审计委员会，会议审议并通过了
以下议案：
（1）关于公司 2018 年度审计报告的议案；
（2）关于对外投资设立子公司的议案；
（3）关于使用自有资金投资理财产品的议案。
2、2019 年 4 月 14 日召开了 2019 年第二次审计委员会，会议审议并通过了
以下议案：
（1）关于公司 2016 年、2017 年、2018 年及 2019 年 1-3 月审计报告及各项
专项报告的议案；
（2）关于聘请 2019 年度公司审计机构的议案；
（3）关于 2019 年度日常关联交易的议案；
（4）关于 2018 年度不分配利润的议案；
（5）关于会计政策调整的议案；
（6）关于公司 2018 年度内部控制自我评价报告的议案。
3、2019 年 8 月 21 日召开了 2019 年第三次审计委员会，会议审议并通过了
以下议案：
（1）关于公司 2016 年、2017 年、2018 年及 2019 年 1-6 月审计报告及各项
专项报告的议案；
（2）关于公司 2019 年上半年内部控制自我评价报告的议案；
（3）关于会计政策调整的议案。
三、审计委员会年度履行职责的情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
2019 年 4 月 14 日召开的 2019 年第二次审计委员会审议并通过继续聘请众
华会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司审计机构，并对众华会计师事务所
2019 年的审计进行了监督，认为众华会计师事务所遵循独立、客观、公正的执
业准则，审计小组的组成人员完全具备实施审计工作的专业知识和从业资格，勤
勉尽责地履行了审计职责。在公司 IPO 期间，审计委员会与众华会计师事务所人
员就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分沟通，未发现公司财务报
表存在重大问题。经审核，2019 年公司支付众华会计师事务所审计费 63.60 万
元，与公司披露的审计费用情况相符。
（二）指导内部审计工作
2019 年度，我们审阅了公司年度内部审计工作计划，同时督促公司内部审
计机构严格按照审计计划执行。经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作
存在重大问题的情况，认为内部审计工作能够有效运作。
（三）审阅公司财务报告并对其发表意见
2019 年度，我们审阅了公司的财务报告，并认为公司的财务报告是真实、
完整和准确的，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情形；且
公司不存在重大会计差错调整、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意
见审计报告的事项等。
（四）评估内部控制的有效性
公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易
所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。2019 年度，
我们对公司内部控制执行情况进行了监督和检查，并审阅了内部控制自我评价报
告和外部审计机构出具的内部控制审计报告，认为上述报告符合公司实际情况，
公司建立了较为完善的治理结构，切实保障了公司和股东的合法权益，公司内部
控制不存在重大缺陷，在所有重大方面保持了有效的内部控制。因此我们认为公
司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要
求。
（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
2019 年，为更好的使管理层、财务部、内部审计部门及相关部门与会计师
事务所进行充分有效的沟通，我们充分听取各方意见，积极展开协调工作，使公
司管理层、内部审计部门及相关部门与会计师事务所的沟通更为有效，提高了审
计工作的效率。
（六）对其他重要事项的审议
公司审计委员会对会计政策变更、日常关联交易事项、利润分配预案、自有
资金投资理财产品等进行了认真审核，并发表了专业意见。
四、总体评价
2019 年度，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指
引》以及公司制定的《董事会审计委员会工作细则》等的相关规定，恪尽职守、
尽职尽责的履行了审计委员会的职责。今后，我们仍将继续发挥委员会的专业职
能，切实有效地监督公司的外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司建立有
效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。
普元信息技术股份有限公司 董事会审计委员会
2020 年 4 月 22 日
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