深圳大通实业股份有限公司
2019 年度监事会工作报告
2019 年深圳大通实业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按《证
券法》、《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定的要求，从
切实维护公司利益和保护股东权益出发，积极参与公司规范运作的监督工作。
监事会认为公司董事会成员忠于职守，全面落实了股东大会的各项决议，保
证了公司各项工作的顺利开展，未出现损害股东利益的行为。
一、2019 年度监事会日常工作情况
（一）报告期内，公司监事会共召开了 7 次会议，审议了公司 2018 年度
监事会工作报告、公司 2018 年度报告及摘要、公司 2018 年度财务决算报告、
公司 2018 年度利润分配预案、公司 2018 年度内部控制自我评价报告、关于
会计政策变更的议案、关于《董事会对会计师事务所出具保留意见审计报告
涉及事项专项说明》的意见、公司 2019 年第一季度报告正文及全文、公司
2019 年半年度报告及摘要、关于会计政策变更的议案、关于 2019 年三季度
报告全文及正文、关于变更或豁免暨签署视科传媒和解协议及补充协议的议
案、关于变更承诺暨签署冉十科技和解协议的议案、关于监事会换届选举的
议案、关于前期会计差错更正的议案、关于选举公司第十届监事会监事长的
议案、关于前期会计差错更正的议案。
以上会议严格按照规定的程序进行，监事会会议记录作为公司重要档案
妥善保存。
（二）监事会成员还参加了公司 4 次股东大会，列席了董事会，全面参
与了每次股东大会的投票表决结果的统计、监督工作。
二、公司依法运作情况
（一）在报告期内，监事会成员均出席或列席了公司召开的股东大会、
董事会相关会议。我们认为，公司董事会的决策程序均按照《证券法》、《公
司法》和《公司章程》等的有关规定履行法定手续，董事会所做出的决策事
项合法、公正，会议决议及重大事项的信息披露及时、准确，公司董事会认
真执行了股东大会决定或授权事项。公司董事及其他高级管理人员没有违反
法律、法规、公司章程或损害公司股东利益的行为。
（二）检查公司财务的情况。监事会对公司 2019 年度的财务状况和财务
成果等进行了有效的监督、检查和审核。我们认为公司财务部门严格执行了
企业会计准则，严格执行了公司的内控制度，财务制度健全、内部控制完善，
保证了公司会计信息及时、全面、准确。公司监事会参与了本年季度报告、
中期报告和年度报告的定期财务监督检查工作，监事会认为公司财务报告严
格按照国家财政法规及中国证监会等的相关规定进行编制，在所有重大事项
方面均能客观、真实、公允地反映公司的财务状况和经营成果。同时，中兴
财光华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的审计报告客观、公正地反映了公
司本年度末的财务状况以及本年度的经营成果和现金流量。
（三）在报告期内，公司与控股股东做到了人员、资产、财务、业务、
机构等方面分开，保证了公司人员独立、资产完整、财务分离、业务独立、
机构独立。公司在劳动、人事及工资管理等方面拥有独立的决策权，设立了
独立的财会部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立在银行
开设账户。公司机构设置较为完整，董事会下设战略委员会、审计委员会、
薪酬与考核委员会、提名委员会。
（四）募集资金使用情况
监事会对公司募集资金使用情况进行了定期检查，公司建立了募集资金
管理制度，资金使用程序规范。报告期内，公司变更部分募集资金用途，收
购资产事项符合《深圳证券交易所主板股票上市规则》、《深圳证券交易所主
板上市公司规范运作指引》及相关法律法规要求，公司履行了必要的决策程
序，相关审批程序合法合规，不存在损害公司和中小股东合法利益的情况，
符合公司未来发展的需要和全体股东的利益。
（五）公司关联交易情况
报告期内，公司与关联方发生的关联交易根据公司正常业务需要进行，
并根据市场机制来运作，定价合理，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
（六）公司对外担保情况
报告期内，公司没有新增对外担保。
三、监事会对公司 2019 年度内部控制评价报告的意见
公司目前的内部控制能够有效保证公司规范管理运作，健康发展，保护
了公司资产的安全和完整。
报告期内，公司有效执行了各项制度，未有违反《企业内部控制基本规
范》、《企业内部控制配套指引》和公司内部控制制度的情形发生。公司内部
控制自我评价全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况。
深圳大通实业股份有限公司监事会
2020 年 4 月 22 日
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