金元证券股份有限公司
关于成都天奥电子股份有限公司
2019 年度内部控制规则落实自查表的核查意见
金元证券股份有限公司（以下简称“金元证券”、“保荐机构”）作为成都天
奥电子股份有限公司（以下简称“天奥电子”、“公司”）首次公开发行股票并上
市的保荐机构，根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规
则落实”专项活动的通知》（以下简称“《通知》”）要求，结合《证券发行上市保
荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保
荐工作指引》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《企业内部控制基本规范》
等有关规定，对天奥电子根据《通知》要求填写的《内部控制规则落实自查表》进
行核查，具体情况如下：
一、公司内部控制规则落实情况及自查情况
天奥电子结合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所
股票上市规则》等有关规定，依据公司实际情况，认真检查了公司组织机构建设情
况、内部控制制度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情况及内部控制的检
查和披露情况等，并重点检查了信息披露、内幕交易、募集资金、关联交易、对外
担保、重大投资等方面的内部控制。根据检查结果，天奥电子编制了《内部控制规
则落实自查表》。
二、保荐机构核查意见
保荐机构就公司内部控制制度的制定和运行情况，通过查阅公司股东大会、董
事会、监事会、董事会各专门委员会会议的相关资料、公司章程、三会议事规则、
其他相关内部控制制度以及各项业务和管理规章制度，查看内部审计部门和审计委
员会的会议资料，与公司相关人员进行沟通等方式，结合相关法规要求，对天奥电
子填写的《内部控制规则落实自查表》进行了逐项核查。
经核查，保荐机构认为：天奥电子的法人治理结构较为完善，现有的内部控制
制度和执行情况符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规和
证券监管部门的要求；天奥电子编制的《内部控制规则落实自查表》严格按照深圳
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证券交易所的要求填写，真实、准确、完整地反映了其内部控制制度的建设及运行
情况。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《金元证券股份有限公司关于成都天奥电子股份有限公司 2019 年
度内部控制规则落实自查表的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：_________________ _________________
孙维东 谢 艺
金元证券股份有限公司
2020 年 4 月 22 日
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