福建福能股份有限公司
鉴证报告
2019 年度
福建福能股份有限公司
截至2019年12月31日止
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
福建福能股份有限公司
关于公司2019年募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
（证监会公告［2012］44 号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》
（上证公字［2013］13 号）及相关格式指引的规定，本公司将截至 2019 年 12 月 31 日止募
集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、 本公司于 2016 年 1 月非公开发行 A 股股票用于莆田大蚶山风电场项目（48MW）、
龙海新村风电场项目（48MW）、莆田石塘风电场项目（48MW）、龙海新厝风电
场项目（47.5MW）、龙海港尾风电场项目（40MW）、莆田坪洋风电场项目（30MW）、
莆田顶岩山风电场项目（48MW）等项目
(一) 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015] 3126 号《关于核准福建福能股份有限公
司非公开发行股票的批复》文件核准，本公司于 2016 年 1 月非公开发行 A 股股票
293,478,251 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为 9.20 元/股，募集资金总额
为人民币 2,699,999,909.20 元。扣除承销费和保荐费 14,700,000.00 元后的募集资金
为 2,685,299,909.20 元，已经由主承销商兴业证券股份有限公司于 2016 年 1 月 12 日
汇入本公司的募集资金专户。募集资金总额扣除发行费用 18,663,478.25 元后，实际
募集资金净额人民币 2,681,336,430.95 元，上述资金到账情况业经立信会计师事务
所（特殊普通合伙）验证，并出具“信会师报字[2016]第 110019 号”验资报告。
截至 2019 年 12 月 31 日止，本期使用募集资金人民币 168,432,035.69 元，累计使
用募集资金总额人民币 2,239,838,492.87 元。期末募集资金余额人民币 501,109,002.92
元（含银行存款利息收入扣除银行手续费支出净额及理财产品收益），其中存放于
募集资金账户期末余额 501,109,002.92 元，利用闲置募集资金购买理财产品期末余
额 0.00 元。
本期募集资金使用及期末余额情况如下：
项目 金额（元）
截至 2018 年 12 月 31 日募集资金账户余额 660,637,614.80
减：本期募集资金投入项目支出金额 168,432,035.69
加：本期收回前期以闲置募集资金购买理财产品金额
加：闲置募集资金购买理财产品收益
加：募集资金银行存款利息收入金额 8,911,840.63
减：募集资金银行手续费支出金额 8,416.82
截至 2019 年 12 月 31 日募集资金账户余额 501,109,002.92
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(二) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本
公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所
股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等
有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况制定《募集资金管理制度》，
对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项
目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经本公司第四届董事会第三
次会议审议通过，并经第七届董事会第八次会议进行第一次修订，第九届董事会第
三次会议进行第二次修订。
2016 年 1 月 27 日、28 日，公司分别与中国银行股份有限公司福建省分行、国家
开发银行股份有限公司福建省分行、中国工商银行股份有限公司福州鼓楼支行、中
国建设银行股份有限公司福建省分行、中国邮政储蓄银行股份有限公司福建省分行
和兴业证券股份有限公司根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》在福
州签订《非公开发行募集资金三方监管协议》。
2017 年公司第一次临时股东大会审议通过公司公开发行可转换公司债券事宜，聘请
平安证券股份有限公司担任本次发行的保荐机构。 根据《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法》及相关法律法规规定公司于 2018 年 6 月 4 日与上述银行及平安
证券股份有限公司重新签订《非公开发行募集资金三方监管协议》。《非公开发行
募集资金三方监管协议》与上海证券交易所的《募集资金专户存储三方监管协议（范
本）》不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司募集资金具体存放情况如下：
账户余额
账户名称 开户银行 账号
（元）
福建福能股份有限公司 国家开发银行股份有限公司福建省分行 35101560029296890000 442,384.60
福建省福能新能源有限
中国银行股份有限公司福建省分行 419571202241 53,665.22
责任公司
福能埭头（莆田）风力 中国工商银行股份有限公司福州鼓楼支
1402023219600353103 188,862,926.95
发电有限公司 行
福能（漳州）风力发电 中国邮政储蓄银行股份有限公司福建省
935007010005736717 102,814,540.53
有限责任公司 分行
福能平海（莆田）风力
中国银行股份有限公司福建省分行 429971204679 1,902,282.73
发电有限公司
福能（龙海）风力发电
中国建设银行股份有限公司福建省分行 35050100240609966666 207,024,172.19
有限责任公司
福能（城厢）风力发电
国家开发银行股份有限公司福建省分行 35101560029300830000 9,030.70
有限责任公司
合 计 501,109,002.92
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(三) 本期募集资金的实际使用情况
本报告期内，本公司募集资金实际使用情况如下：
1、 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 168,432,035.69 元，具体情况详
见附表 1《非公开发行 A 股股票募集资金使用情况对照表》。
2、 募投项目先期投入及置换情况
募集资金到位以前，公司已使用自筹资金先行投入，截至 2016 年 1 月 29
日，公司自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为
1,085,552,459.87 元，自筹资金预先投入募集资金投资项目情况已经立信会计
师事务所（特殊普通合伙）审验并出具“信会师报字[2016]第 110319 号”鉴证
报告。
2016 年 2 月 29 日，经公司第八届董事会第十次临时会议审议通过，并经保荐
机构兴业证券股份有限公司核查同意，以募集资金置换预先已投入募集资金
投资项目的自筹资金 1,085,552,459.87 元。
以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金具体项目明细如下：
项目名称 募集资金置换先期投入的金额（元）
莆田大蚶山风电场项目（48MW） 98,929,879.56
龙海新村风电场项目（48MW） 143,961,667.26
莆田石塘风电场项目（48MW） 95,966,134.25
龙海新厝风电场项目（47.5MW） 82,159,795.79
龙海港尾风电场项目（40MW） 48,249,732.78
莆田坪洋风电场项目（30MW） 52,177,216.70
莆田顶岩山风电场项目（48MW） 74,259,665.46
偿还借款 489,848,368.07
合 计 1,085,552,459.87
3、 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金
的情况。
4、 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2016 年 3 月 29 日，经公司第八届董事会第四次会议、第八届监事会第四次
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会议审议通过，并经保荐机构兴业证券股份有限公司核查同意，在确保不影响
非公开发行 A 股股票募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，
在董事会审议通过之日起一年内，使用不超过 12 亿元的暂时闲置募集资金
购买理财产品，单笔理财产品期限最长不超过一年，在上述额度内，购买理财
产品资金可以滚动使用。
截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司使用闲置募集资金累计购买了保本型理
财产品 227,000 万元，已经全部到期收回；本期取得理财产品收益 0 元，累计
取得理财产品收益 21,615,657.78 元。
公司使用闲置募集资金进行现金理财的情况如下：
金额（万
签约方 产品名称 起始日期 终止日期
元）
福建海峡银行福州金城 “ 海 蕴 理 财 —— 稳 健 系 列 专 2016 年 4 月 27
21,000 2016 年 7 月 20 日
支行 属”2016 年第 19 期 日
福建海峡银行福州金城 “ 海 蕴 理 财 —— 稳 健 理 财 专 2016 年 4 月 27
30,000 2016 年 10 月 26 日
支行 属”2016 年第 20 期 日
中国银行股份有限公司 中银保本理财——人民币按期开 2016 年 4 月 27
5,000 2016 年 7 月 29 日
福建省分行 放 T+1 日
中国银行股份有限公司 中银保本理财——人民币按期开 2016 年 4 月 27
8,000 2016 年 10 月 27 日
福建省分行 放 T+1 日
国家开发银行股份有限 国开 2016114 号封闭式保本型 2016 年 4 月 27
25,000 2016 年 10 月 24 日
公司福建省分行 人民币理财产品 日
国家开发银行股份有限 国开 2016123 号封闭式保本型
17,000 2016 年 5 月 18 日 2016 年 8 月 16 日
公司福建省分行 人民币理财产品
国家开发银行股份有限 国开 2016124 号封闭式保本型
6,000 2016 年 5 月 18 日 2016 年 8 月 16 日
公司福建省分行 人民币理财产品
中国邮政储蓄银行股份
“邮银财智盛盈”2016 年第 67 期 8,000 2016 年 7 月 28 日 2016 年 10 月 27 日
有限公司福建省分行
中国工商银行股份有限 中国工商银行保本型法人 91 天稳
5,000 2016 年 8 月 9 日 2016 年 11 月 7 日
公司福州鼓楼支行 利人民币理财产品
中国工商银行股份有限 中国工商银行保本型法人 91 天稳
6,000 2016 年 8 月 12 日 2016 年 11 月 10 日
公司福州鼓楼支行 利人民币理财产品
国家开发银行股份有限 国开 2016271 号封闭式保本型
9,000 2016 年 8 月 23 日 2016 年 11 月 21 日
公司福建省分行 人民币理财产品
福建海峡银行福州金城 海蕴理财——稳健系列专属 2016 35,000 2016 年 11 月 1 日 2017 年 2 月 8 日
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金额（万
签约方 产品名称 起始日期 终止日期
元）
支行 年第 71 期
中国银行股份有限公司 中银保本理财——人民币按期开
6,000 2016 年 11 月 3 日 2017 年 2 月 8 日
福建省分行 放 T+1
中国邮政储蓄银行股份
“邮银财智盛盈”2016 年第 93 期 12,000 2016 年 11 月 3 日 2017 年 2 月 7 日
有限公司福建省分行
中国工商银行股份有限 中国工商银行保本型法人 91 天稳
34,000 2016 年 11 月 4 日 2017 年 2 月 3 日
公司福州鼓楼支行 利人民币理财产品
合 计 227,000
5、 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归
还银行贷款情况。
6、 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目
（包括收购资产等）的情况。
7、 节余募集资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投
项目或非募投项目的情况。
8、 募集资金使用的其他情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司不存在募集资金使用的其他情况。
(四) 变更募投项目的资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司募投项目未发生变更。
二、 本公司于 2018 年 12 月 7 日公开发行可转换公司债券用于永春外山风电场项目、南
安洋坪风电场项目、莆田潘宅风电场项目、莆田平海湾海上风电场 F 区项目
(一) 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的 《关于核准福建福能股份有限公司公开发行可转
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换公司债券的批复》（证监许可[2018]1732 号）文件核准，福建福能股份有限公司
（以下简称“公司”或“本公司”）于 2018 年 12 月 7 日公开发行可转换公司债券 283
万手（2,830 万张），每张面值为人民币 100 元，按面值发行，募集资金总额为人民
币 2,830,000,000.00 元，扣除保荐承销费人民币 21,440,000.00 元后，公司于 2018 年
12 月 14 日实际收到可转换公司债券认购资金人民币 2,808,560,000.00 元，扣除尚未
用募集资金支付的其他发行费用人民币 2,623,000.00 元，实际募集资金净额为人民
币 2,805,937,000.00 元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合
伙）验证，并出具了“信会师报字[2018]第 ZK10254 号”验资报告。
截至 2019 年 12 月 31 日止，本期使用募集资金人民币 913,970,495.12 元，累计使
用 募 集 资 金 总 额 人 民 币 1,008,276,426.55 元 。 期 末 募 集 资 金 余 额 人 民 币
1,338,376,527.02 元（含银行存款利息收入扣除银行手续费支出净额），其中存放于
募集资金账户期末余额 1,338,376,527.02 元，利用闲置募集资金购买理财产品期末余
额 0.00 元。
本期募集资金使用及期末余额情况如下：
项目 金额（元）
截至 2018 年 12 月 31 日实际募集资金金额 2,714,878,282.91
减：临时补充流动资金金额 500,000,000.00
减：本期募集资金投入项目支出金额 913,970,495.12
其中：置换先期投入的自有资金 288,741,578.97
加：本期收回前期以闲置募集资金购买理财产品金额
加：闲置募集资金购买理财产品收益
加：募集资金银行存款利息收入金额 37,477,104.16
减：募集资金银行手续费支出金额 8,364.93
截至 2019 年 12 月 31 日募集资金账户余额 1,338,376,527.02
(二) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本
公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所
股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等
有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况制定《募集资金管理制度》，
对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项
目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经本公司第四届董事会第三
次会议审议通过，并经第七届董事会第八次会议进行第一次修订，第九届董事会第
三次会议进行第二次修订。
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2018 年 12 月 27 日，公司与中国工商银行股份有限公司福州鼓楼支行、国家开发银
行福建省分行、中国银行股份有限公司福建省分行、兴业银行股份有限公司福州五
一支行、中国邮政储蓄银行股份有限公司福建省分行、交通银行股份有限公司福建
省分行、上海浦东发展银行股份有限公司福州分行和中国建设银行股份有限公司福
建省分行和平安证券股份有限公司，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司募集资金
管理办法》等法律、法规及公司《募集资金管理制度》等规定，在福州签订《募集
资金三方监管协议》，《募集资金三方监管协议》与上海证券交易所的《募集资金
专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经
严格遵照履行。
2019 年 11 月 11 日，公司分别与中国工商银行股份有限公司福州鼓楼支行、中国银
行股份有限公司福建省分行和平安证券股份有限公司，根据中国证监会《上市公司
监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上
市公司募集资金管理办法》等法律、法规及公司《募集资金管理制度》等规定，在
福州签订《募集资金三方监管协议》，《募集资金三方监管协议》与上海证券交易
所的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，本公司在使用
募集资金时已经严格遵照履行。
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司募集资金具体存放情况如下：
账户名称 开户银行 账号 账户余额（元）
福建福能股份有限公司 中国工商银行股份有限公司福州鼓楼支行 1402023229600414074 230,076,453.28
福建福能股份有限公司 兴业银行股份有限公司福州五一支行 118100100100196618 564,117.24
中国邮政储蓄银行股份有限公司福建省分
福建福能股份有限公司 935003010011788920 211,677,963.17
行
福建福能股份有限公司 中国银行股份有限公司福建省分行 426076605885 239,773,570.91
福建福能股份有限公司 国家开发银行福建省分行 35101560031662710000 96,461,685.34
福建省福能新能源有限责任公司 国家开发银行股份有限公司福建省分行 35101560031664390000 131,306.72
福能埭头（莆田）风力发电有限公
中国建设银行股份有限公司福建省分行 35050100240609666699 281,474,009.47
司
福建省永春福能风电有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司福州分行 43010078801000000921 25,965,886.91
福建省南安福能风力发电有限责任
上海浦东发展银行股份有限公司福州分行 43010078801800000922 47,888,009.11
公司
福建省三川海上风电有限公司 交通银行股份有限公司福建省分行 351008010018150179484 12,416,757.13
福建省三川海上风电有限公司 中国工商银行股份有限公司福州鼓楼支行 1402023219600140365 94,946,767.74
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福建福能股份有限公司
截至2019年12月31日止
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
账户名称 开户银行 账号 账户余额（元）
福建省三川海上风电有限公司 中国银行股份有限公司莆田市秀屿支行 411778317201 97,000,000.00
合 计 1,338,376,527.02
(三) 本期募集资金的实际使用情况
本报告期内，本公司募集资金实际使用情况如下：
1、 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 913,970,495.12 元，具体情况详
见附表 2《公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表》。
2、 募投项目先期投入情况
募集资金到位前，公司已使用自筹资金先行投入，截至 2018 年 12 月 31 日
止，公司自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 288,741,578.97
元。自筹资金预先投入募集资金投资项目情况已经立信会计师事务所（特殊普
通合伙）审验并出具“信会师报字[2019]第 ZA10069 号”鉴证报告。
2019 年 4 月 18 日，经公司第九届董事会第三次会议和第九届监事会第三次会
议审议通过，并经保荐机构平安证券股份有限公司核查同意，以募集资金置换
预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 288,741,578.97 元。
以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金具体项目明细如下：
项目名称 自筹资金先期投入的金额（元）
永春外山风电场项目 65,318,528.70
南安洋坪风电场项目 61,168,156.41
莆田潘宅风电场项目 60,254,893.86
莆田平海湾海上风电场 F 区项目 102,000,000.00
合 计 288,741,578.97
3、 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019 年 10 月 16 日，公司第九届董事会第十五次临时会议和第九届监事会第
十次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置可转债募集资金临时补充流动
资金的议案》，并经保荐机构平安证券股份有限公司核查同意，在确保不影响
可转债募集资金投资项目建设和募集资金使用计划的情况下，使用部分闲置
可转债募集资金临时补充流动资金，总额不超过人民币 5 亿元，使用期限不超
过 12 个月，自本次董事会审议通过之日起计算，期限届满时及时足额归还至
募集资金专户。
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截至2019年12月31日止
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司使用闲置募集资金 500,000,000.00 元暂时
补充流动资金。
4、 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司不存在用闲置募集资金投资相关产品的情
况。
5、 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归
还银行贷款情况。
6、 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目
（包括收购资产等）的情况。
7、 节余募集资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投
项目或非募投项目的情况。
8、 募集资金使用的其他情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司不存在募集资金使用的其他情况。
(四) 变更募投项目的资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司募投项目未发生变更。
三、 募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的
募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情
形。
四、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2020 年 4 月 21 日批准报出。
专项报告 第 9 页
未达到计划进度原因 不存在未达到计划进度的情况
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化
募集资金到位前，公司已使用自筹资金先行投入，截至 2016 年 1 月 29 日，公司自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 1,085,552,459.87 元，
自筹资金预先投入募集资金投资项目情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具“信会师报字[2016]第 110319 号鉴证报告”。
募集资金投资项目先期投入及置换情况
2016 年 2 月 29 日，经公司第八届董事会第十次临时会议审议通过，并经保荐机构兴业证券股份有限公司核查同意，以募集资金置换预先已投入募集资金投资
项目的自筹资金 1,085,552,459.87 元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2016 年 3 月 29 日，经公司第八届董事会第四次会议、第八届监事会第四次会议审议通过，并经保荐机构兴业证券股份有限公司核查同意，在确保不影响募
集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，在董事会审议通过之日起一年内，使用不超过 12 亿元的暂时闲置募集资金购买理财产品，单笔理财产品
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 期限最长不超过一年，在上述额度内，购买理财产品资金可以滚动使用。
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司使用闲置募集资金累计购买了保本型理财产品 227,000 万元，已经全部到期收回；本期取得理财产品收益 0.00 元，累计取得
理财产品收益 21,615,657.78 元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
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