中信建投证券股份有限公司
关于江苏卓易信息科技股份有限公司
2019年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作
为江苏卓易信息科技股份有限公司（以下简称“卓易信息”、“公司”）首次公开
发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019年4月修订）》、《上市公司监管指引
第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定，对卓易信息2019年度募集资金年
度存放与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、募集完成时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏卓易信息科技股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]2223号）文件核准，并经上海证券交易
所同意，公司公开发行面值为1元的人民币普通股股票21,739,200.00股，每股发行价
格 为 人 民 币 26.49 元 ， 共 募 集 资 金 575,871,408.00 元 ， 扣 除 承 销 和 保 荐 费 用
46,069,712.64元后的募集资金为529,801,695.36元，已由主承销商中信建投证券于
2019 年 12 月 2 日 汇 入 公 司 募 集 资 金 监 管 账 户 。 另 减 除 审 计 、 验 资 及 评 估 费 用
6,544,605.24 元 、 律 师 费 用 4,716,981.13 元 、 用 于 本 次 发 行 的 信 息 披 露 费 用
4,735,849.06元、发行手续费用及其他964,000.00元后，公司本次募集资金净额为
512,840,259.93元。上述募集资金到位情况业经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
验证并出具了天衡验字（2019）00132号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
费用类别 金额（元）
本次募集资金总额 575,871,408.00
减：保荐及承销费 46,069,712.64
公司收到的募集资金金额 529,801,695.36
1
减：募集资金投资项目先期投入及置换 -
减：累计直接投入募集资金项目 -
其中：本期直接投入募集资金项目 -
减：本期支付的发行费用 5,900,000.00
减：财务费用-银行手续费 93.60
加：财务费用-存款利息收入 229,510.68
截至2019年12月31日募集资金余额 524,131,112.44
其中：购入理财产品 332,050,000.00
募集资金账户余额 524,131,112.44
注：期末余额含尚未支付的发行费用8,062,264.15元，尚未置换的发行费用2,999,171.28元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，
公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监
管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科
创板股票上市规则(2019年4月修订)》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制
定了《江苏卓易信息科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办
法》），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存储、使用、募集资金投资
项目的变更、募集资金管理与监督等进行了规定。根据《管理办法》，公司对募集
资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信建投证券分别
与交通银行股份有限公司无锡分行、江苏宜兴农村商业银行股份有限公司签订了
《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。具体情况详见2019年12月6
日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《江苏卓易信息科技股份有限公
司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
（二）募集资金专户情况
截至2019年12月31日，公司有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
开户银行 银行账号 账户性质 余额（元）
江苏宜兴农村商业银
3202230011010000882679 保证收益性理财 182,050,000.00
行股份有限公司
2
开户银行 银行账号 账户性质 余额（元）
江苏宜兴农村商业银
3202230011010000882679 活期存款 192,004,767.11
行股份有限公司
交通银行股份有限公
394000690013000020383 结构性存款 150,000,000.00
司无锡分行
交通银行股份有限公
394000690013000020383 活期存款 76,345.33
司无锡分行
合计 524,131,112.44
三、关于募集资金使用的其他情况
（一）公司募集资金投资项目的资金使用情况
截至2019年12月31日，公司募集资金投资项目的资金使用情况详见附表。
（二）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2019年12月16日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第二次会议审议
通过了《关于使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用
最高不超过人民币4.5亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述
额度内，资金可以滚动使用，授权期限自决议通过之日起12个月内有效。
公司2019年度使用闲置募集资金购买理财产品的情况如下：
收回情
银行 类型 金额（元） 起始日期 终止日期 年化收益率
况
交通银行宜兴 结构性
150,000,000 2019-12-18 2020-2-3 3.45%-3.55% 已收回
支行 存款
江苏宜兴农村 保证收
商业银行股份 益型理 82,050,000 2019-12-18 2020-2-5 3.5% 已收回
有限公司 财
江苏宜兴农村 保证收
商业银行股份 益型理 100,000,000.00 2019-12-25 2020-2-5 3.5% 已收回
有限公司 财
（三）使用募集资金向全资子公司提供无息借款实施募投项目情况
2019年12月16日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第二次会议审议
通过了《关于使用募集资金向全资子公司提供借款实施募投项目的议案》，同意使
用不超过人民币15,000万元的募集资金向全资子公司南京百敖软件有限公司（以下
简称“南京百敖”）提供无息借款用于实施募投项目，借款期限3年。本次提供借款
的募集资金将专项用于“国产BIOS固件和BMC固件产品系列开发项目”募投项目的
实施建设。本次借款已存放于南京百敖募集资金专项账户。2019年11月18日公司及
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全资子公司南京百敖（共同作为甲方）已与保荐机构中信建投、交通银行股份有限
公司无锡分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的存放和使
用情况进行监管。公司及全资子公司南京百敖将严格按照《上市公司监管指引第2号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法（2013年修订）》等规定要求规范使用募集资金。
（四）用超募资金永久补充流动资金情况
公司分别于2019年12月30日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三
次会议、2020年1月15日召开2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分
超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币
48,000,000.00元用于永久补充流动资金，在补充流动资金后的12个月内不进行高风
险投资以及为他人提供财务资助。 2020 年1 月17日公司已使用超募资金人民币
48,000,000.00元用于永久补充流动资金。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司未发生变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2019年度，公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修
订）》和公司《管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存
放与使用情况，不存在募集资金管理的违规情形。
六、保荐机构主要核查工作
保荐代表人通过资料审阅、抽查凭证以及沟通交流等多种形式，对卓易信息募
集资金的存放、使用及募投项目的实施情况进行了核查。核査方式主要包括：查阅
募集资金专户银行对账单、募集资金支付凭证、卓易信息关于募集资金情况的相关
公告，中介机构相关报告，并与卓易信息相关人员沟通交流等。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至2019年12月31日，卓易信息募集资金存放和使用
符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上海证券交易
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所科创板股票上市规则（2019年4月修订）》等法规和文件的规定，对募集资金进行
了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违
反相关法律法规的情形。截至2019年12月31日，中信建投证券对卓易信息募集资金
使用与存放情况无异议。
（以下无正文）
5
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于江苏卓易信息科技股份有
限公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
赵 旭 蔡学敏
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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附表：
江苏卓易信息科技股份有限公司募集资金使用情况对照表
2019年度
单位：人民币万元
募集资金总额 51,284.03 本年度投入募集资金总额 0
变更用途的募集资金总额 0
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 0
0%
总额比例
承诺投资项目 已变更 募集资金承 调整后投资 截至期末承诺 本年度 截至期末 截至期末累计 截至期末投 项目达到 本年度实 是否达到 项目
项目， 诺投资总额 总额 投入金额(1) 投入金 累计投入 投入金额与承 入进度 预定可使 现的效益 预计效益 可行
含部分 额 金额(2) 诺投入金额的 （%）(4)＝ 用状态日 性是
变更 差额(3)＝(2)- (2)/(1) 期 否发
（如 (1) 生重
有） 大变
化
国产 BIOS 固件
和 BMC 固件产 - 15,000.00 15,000.00 15,000.00 - - -15,000.00 不适用 不适用 不适用 不适用 否
品系列开发项目
基于大数据的卓
易政企云服务产 - 20,000.00 20,000.00 20,000.00 - - -20,000.00 不适用 不适用 不适用 不适用 否
品系列建设项目
超募资金 - 16,284.03 16,284.03 不适用 - - 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否
合计 — 51,284.03 51,284.03 35,000.00 -35,000.00 — — — —
未达到计划进度原因
无
（分具体募投项目）
项目可行性发生
无
重大变化的情况说明
募集资金投资项目
无
先期投入及置换情况
用闲置募集资金
无
暂时补充流动资金情况
公司于2019年12月16日召开的第三届董事会第三次会议、第三届监事会第二次会议审议通过了《关
于使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，同意公司自董事会审议通过之日起12个月
对闲置募集资金进行
内，在不影响募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目的正常进行的前提下，使用不超过
现金管理，投资相关产品情况
人民币4.5亿元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。具体详见“三、本年度募集资
金的实际使用情况（二）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。
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公司分别于2019年12月30日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议、2020年1月15
日召开2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议
用超募资金永久补充流动资金
案》，同意公司使用部分超募资金人民币48,000,000.00元用于永久补充流动资金，在补充流动资金
或归还银行贷款情况
后的12个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。2020年1月17日公司已使用超募资金人民
币48,000,000.00元用于永久补充流动资金。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
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