上海宝信软件股份有限公司公告
股票代码:A600845 B900926 股票简称:宝信软件 宝信 B 编号:临 2020-019
上海宝信软件股份有限公司
2020 年度续聘财务和内部控制审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
●拟续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020 财务和内部控制审计机构
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
(一)机构信息
1、基本信息
(1)事务所基本信息
事务所名称:天健会计师事务所(特殊普通合伙)
成立日期:2011 年 7 月 18 日
注册地址:浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
执业资质:注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H 股企业审计业
务、中央企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大型国有企业审
计资格、军工涉密业务咨询服务、IT 审计业务、税务代理及咨询、美国公
众公司会计监督委员会(PCAOB)注册事务所、英国财务汇报局(FRC)注
册事务所等
是否曾从事证券服务业务:是
(2)承办本业务的分支机构基本信息
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分支机构名称:天健会计师事务所(特殊普通合伙)上海分所
成立日期:2011 年 8 月 29 日
注册地址:上海市自由贸易试验区浦电路 370 号宝钢大厦 19 层
执业资质:上海市财政局颁发的执业证书(证书编号:5000494)
是否曾从事证券服务业务:是
2、人员信息
天健会计师事务所(特殊普通合伙)首席合伙人胡少先。截至 2019 年
12 月 31 日,从业人员 5,603 人,合伙人数量 204 人,注册会计师人数 1,606
人,近一年新增注册会计师人数 355 人,转入 98 人,转出 366 人。从事过
证券服务业务注册会计师人数 1,000 人以上。
3、业务规模
天健会计师事务所(特殊普通合伙)2018 年度业务收入为 22 亿元,净
资产金额 2.7 亿元。2018 年共承办 403 家上市公司年报审计,年报收费总
额共计 4.6 亿元;主要行业涉及制造业,信息传输、软件和信息技术服务
业,批发和零售业,房地产业,文化、体育和娱乐业,电力、热力、燃气
及水生产和供应业,建筑业,交通运输业,金融业,租赁和商务服务业,
水利、环境和公共设施管理业,科学研究和技术服务业,农、林、牧、渔
业,住宿和餐饮业,教育,综合,采矿业等,资产均值约 103 亿元。
4、投资者保护能力
天健会计师事务所(特殊普通合伙)已计提职业风险基金累计 1 亿元
以上,购买的职业保险累计赔偿限额 1 亿元以上,相关职业风险基金与职
业保险能够承担正常法律环境下因审计失败导致的民事赔偿责任。
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5、独立性和诚信记录
天健会计师事务所(特殊普通合伙)不存在违反《中国注册会计师职
业道德守则》对独立性要求的情形,近三年诚信记录如下:
类型 2017 年度 2018 年度 2019 年度
刑事处罚 无 无 无
行政处罚 无 无 无
行政监管措施 2次 3次 5次
自律监管措施 1次 无 无
(二)项目成员信息
1、项目合伙人:倪春华
执业资质:注册会计师
从业经历:具备 24 年的审计经验,主要从事资本市场相关服务,负责
过的主要项目包括:宝钢包装(SH601968)、宝信软件(SH600845)、开能
环保(SZ300272)、永鼎股份(SH600105)、上海钢联(SZ300226)、苏州高
新(SH600736)、万业企业(SH600641)、万丰奥威(SZ002085)、游族网络
(SZ002174)、创元科技(SZ000551)、桂冠电力(SH600236)、华源发展
(SH600757)、华海药业(SH600521)、上海临港(SH600848)等公司的首
次公开发行、重大资产重组或年度审计的签字会计师或项目负责人。
兼职情况:无
从事证券业务年限:24 年
是否具备胜任能力:是
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2、质量控制复核人:陈彩琴
执业资质:注册会计师
从业经历:具备 15 年的审计经验,主要从事资本市场相关服务,负责
过的主要项目包括:恒生电子 SH600570、钱江生化 SH600796、利欧股份
SZ002131、海利得 SZ002206、银都股份 SH603277、永艺股份 SH603600、中
源家居 SH603709、通策医疗 SH600763、科达股份 SH600986 等公司的首次
公开发行、重大资产重组或年度审计的签字会计师或项目负责人。
兼职情况:无
从事证券业务年限:15 年
是否具备胜任能力:是
3、拟签字会计师:汪健
执业资质:注册会计师
从业经历:具备 10 年的审计经验,主要从事资本市场相关服务,负责
过的主要项目包括:宝信软件(SH600845)、均胜电子(SH600699)、宝钢
包装(SH601968)、开能环保(SZ300272)、上海临港(SH600848)等上市
公司首次公开发行、重大资产重组或年度审计的签字会计师或项目负责人。
兼职情况:无
从事证券业务年限:10 年
是否具备胜任能力:是
4、上述人员的独立性和诚信记录
上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求
的情形,近三年诚信记录如下:
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类型 2017 年度 2018 年度 2019 年度
刑事处罚 无 无 无
行政处罚 无 无 无
行政监管措施 无 无 无
自律监管措施 无 无 无
(三)、审计收费
天健会计师事务所(特殊普通合伙)2019 年度年报审计费用为 60 万元
(含税),内部控制审计费用为 25 万元(含税),合计审计费用为 85 万元
(含税)。2019 年度审计费用主要参考市场价以及公司统一招投标时约定的
折扣费率确定。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
(一)公司审计委员会于 2020 年 3 月 27 日召开第九届审计委员会第
七次会议,审议通过了《2020 年度续聘财务和内部控制审计机构的议案》,
审计委员会认为:天健会计师事务所具有从事证券相关业务资格,能遵守
执业准则,较好地完成了公司委托的各项工作,能针对公司出现的问题提
出管理建议。其专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况均符
合相关规定,对公司进行审计期间勤勉尽责,遵循了独立、客观、公正的
执业准则。同意把该议案提交公司第九届董事会第九次会议审议。
(二)公司独立董事发表事前认可意见及独立意见
事前认可意见如下:
1、报告期内天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司财务和内部控
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制审计机构,该所遵守执业准则,认真履行职责,出具的财务审计报告能
充分反映公司报告期内的财务状况及经营成果,出具的内控鉴证报告能充
分反映公司有效的内部控制。该所在审计工作中能针对公司出现的问题提
出相关管理建议,较好满足了公司年度审计工作要求,其专业胜任能力、投
资者保护能力、独立性和诚信状况均符合相关规定。
2、同意将以上议案提交公司第九届董事会第九次会议审议。
独立意见如下:
1、报告期内天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司财务和内部控
制审计机构,该所遵守执业准则,认真履行职责,出具的财务审计报告能
充分反映公司报告期内的财务状况及经营成果,出具的内控鉴证报告能充
分反映公司有效的内部控制。该所在审计工作中能针对公司出现的问题提
出相关管理建议,较好满足了公司年度审计工作要求。
2、议案审议、表决程序符合《公司章程》和《董事会议事规则》相关
规定。在提交董事会审议之前,审计委员会审议通过了本议案,我们对本
议案发表了事前认可意见;本次董事会会议亦提议召开股东大会,审议本
议案及相关议案。
3、同意续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为 2020 年度财务和
内部控制审计机构,同意将本议案提交股东大会审议。
(三)公司于 2020 年 4 月 20 日召开第九届董事会第九次会议,审议
通过了《2020 年度续聘财务和内部控制审计机构的议案》。
(四)本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议,并自
公司股东大会审议通过之日起生效。
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特此公告。
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董 事 会
2020 年 4 月 22 日
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