瑞信方正证券有限责任公司
关于东珠生态环保股份有限公司
2019 年持续督导年度报告书
保荐机构 瑞信方正证券有限责任公司
上市公司简称 东珠生态
上市公司代码 603359
保荐代表人 赵留军、沈睟
联系电话 010-66538666
关于东珠生态环保股份有限公司（以下简称“东珠生态”、“公司”、“上市公
司”或“发行人”）经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1311 号文核准，向
社会公开发行 5,690 万股人民币普通股（A 股），每股面值 1.00 元人民币。根据《证
券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规定，瑞信
方正证券有限责任公司（以下简称“瑞信方正”或“保荐机构”）作为东珠生态首
次公开发行股票的保荐机构，对东珠生态进行持续督导，持续督导期为 2017 年 9
月 1 日至 2019 年 12 月 31 日。现就 2019 年度持续督导工作总结如下：
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 完成持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度， 保荐机构已建立健全并有效执行持续
1 并针对具体的持续督导工作制定相应的工 督导工作制度，并针对公司的具体情
作计划 况制定了相应的持续督导工作计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工
已签署保荐协议并报上海证券交易所
作开始前，与上市公司或相关当事人签署
2 备案，该协议已明确双方在持续督导
持续督导协议，明确双方在持续督导期间
期间的权利义务
的权利义务，并报上海证券交易所备案
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 2019年度持续督导期间，保荐机构通
职调查等方式开展持续督导工作 过日常沟通、定期或不定期回访、现
场检查等方式，对公司开展了持续督
导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公司
经核查，在2019年度持续督导期间，
违法违规事项公开发表声明的，应于披露
4 公司不存在须按有关规定公开发表声
前向上海证券交易所报告，经上海证券交
明的违法违规事项
易所审核后在指定媒体上公告
持续督导期间，上市公司或相关当事人出
现违法违规、违背承诺等事项的，应自发
现或应当发现之日起五个工作日内向上海 经核查，在2019年度持续督导期间，
5 证券交易所报告，报告内容包括上市公司 公司及相关当事人未出现违法违规、
或相关当事人出现违法违规、违背承诺等 违背承诺等情况
事项的具体情况，保荐机构采取的督导措
施等
督导上市公司及其董事、监事、高级管理 经核查，在2019年度持续督导期间，
人员遵守法律、法规、部门规章和上海证 公司及其董事、监事、高级管理人员
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券交易所发布的业务规则及其他规范性文 未出现违反相关法律法规或不履行承
件，并切实履行其所做出的各项承诺 诺的情况
督导上市公司建立健全并有效执行公司治
经核查，在2019年持续督导期间，公
理制度，包括但不限于股东大会、董事会、
7 司已建立健全并有效执行各项治理制
监事会议事规则以及董事、监事和高级管
度
理人员的行为规范等
督导上市公司建立健全并有效执行内控制
保荐机构对公司内部控制制度的设
度，包括但不限于财务管理制度、会计核
计、实施和有效性进行了核查，该等
算制度和内部审计制度，以及关联交易、
8 内部控制制度符合相关法规要求并得
对外担保、对外投资、衍生品交易、对子
到了有效执行，可以保证公司的规范
公司的控制等重大经营决策的程序与规则
运行
等
督导公司建立健全并有效执行信息披露制 保荐机构对公司的信息披露制度进行
度，审阅信息披露文件及其他相关文件并 了核查，审阅了信息披露文件及其他
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有充分理由确信上市公司向上海证券交易 相关文件。经核查，公司信息披露制
所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈 度完备、向上海证券交易所提交的文
述或重大遗漏 件不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行
事前审阅，对存在问题的信息披露文件应
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及时督促上市公司予以更正或补充，上市 保荐机构在2019年度持续督导期间，
公司不予更正或补充的，应及时向上海证 对公司的信息披露文件及向中国证监
券交易所报告 会、上海证券交易所提交的其他文件
对上市公司的信息披露文件未进行事前审 进行了事前审阅和规定期限内的事后
阅的，应在上市公司履行信息披露义务后 审阅，信息披露文件及其他相关文件
五个交易日内，完成对有关文件的审阅工 符合监管规定。
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作对存在问题的信息披露文件应及时督促
上市公司更正或补充，上市公司不予更正
或补充的，应及时向上海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员受到中国证监 经核查，在2019年度持续督导期间，
会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或 公司及其控股股东、实际控制人、董
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者被上海证券交易所出具监管关注函的情 事、监事、高级管理人员未发生该等
况，并督促其完善内部控制制度，采取措 情况
施予以纠正
持续关注上市公司及控股股东、实际控制 经核查，在2019年度持续督导期间，
人等履行承诺的情况，上市公司及控股股 公司及控股股东、实际控制人等当事
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东、实际控制人等未履行承诺事项的，及 人不存在应向上海证券交易所上报的
时向上海证券交易所报告 未履行承诺的事项
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时
针对市场传闻进行核查。经核查后发现上
市公司存在应披露未披露的重大事项或与
经核查，在2019年度持续督导期间，
14 披露的信息与事实不符的，应及时督促上
公司未发生该等情况
市公司如实披露或予以澄清；上市公司不
予披露或澄清的，应及时向上海证券交易
所报告
15 发现以下情形之一的，保荐机构应督促上 经核查，在2019年度持续督导期间，
市公司做出说明并限期改正，同时向上海 公司未发生该等情况
证券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反
《上市规则》等上海证券交易所相关业务
规则；（二）证券服务机构及其签名人员出
具的专业意见可能存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不
当情形；（三）上市公司出现《保荐办法》
第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）
上市公司不配合保荐机构持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐机构认为需
要报告的其他情形
保荐机构于2020年3月5日-2020年3月
30日 对公司进行 了2019年度 现场检
制定对上市公司的现场检查工作计划，明 查，现场检查前制定了现场检查工作
16 确现场检查工作要求，确保现场检查工作 计划并与公司进行了事前沟通以确保
质量 工作的有效开展。现场检查结束后，
保荐机构将检查结果及时通知了公司
并出具了现场检查报告
上市公司出现以下情形之一的，应自知道
或应当知道之日起十五日内或上海证券交
易所要求的期限内，对上市公司进行专项
现场检查：（一）控股股东、实际控制人或
其他关联方非经营性占用上市公司资金；
（二）违规为他人提供担保；（三）违规使 经核查，在2019年度持续督导期间，
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用募集资金；（四）违规进行证券投资、套 公司未发生该等情况
期保值业务等；（五）关联交易显失公允或
未履行审批程序和信息披露义务；（六）业
绩出现亏损或营业利润比上年同期下降
50%以上；（七）上海证券交易所要求的其
他情形
持续关注发行人募集资金的专户存储、投 经核查，2019年度持续督导期间，公
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资项目的实施等承诺事项 司募集资金的存放和实际使用符合相
关法律、法规及部门规章的要求
经核查，2019年持续督导期内，上市
持续关注上市公司为他人提供担保等事
19 公司不存在违规为他人提供担保的情
项，并发表意见
况
二、信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等相关规定，瑞信方正对东珠生态自公开发行股份上
市之日起至本报告出具日之间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，
对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查：审阅公司信息披露
文件的内容及格式，确信其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈
述和重大遗漏，格式符合相关规定。
经核查，瑞信方正认为，东珠生态严格按照证券监管部门的相关规定进行信
息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，在持续督导期内已披
露的公告与实际情况一致，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易
所相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经保荐机构核查，发行人在 2019 年持续督导期间不存在《证券发行上市保荐
业务管理办法》及上海证券交易所相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所
报告的事项。
（以下无正文）
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