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2019年度监事会工作报告
2019 年，公司监事会按照《公司法》、《证券法》等法律法规和公司
《章程》的规定和要求，本着对全体股东负责的精神，积极有效地开展工
作，认真履行各项职权和义务，切实维护了公司及全体股东的合法权益。
现将 2019 年度的工作情况报告如下：
一、监事会召开会议情况
报告期内，公司监事会共召开 6 次会议，会议情况如下：
1、2019 年 3 月 27 日，公司召开第四届监事会第十七次会议，会议
审议通过了《2018 年度报告》全文及摘要、《2018 年度监事会工作报告》、
《2018 年度财务决算报告》、《2018 年度利润分配预案》、《关于会计政策
变更的议案》、《2018 年度内部控制评价报告》、《关于续聘 2019 年度审计
机构的议案》、《关于购买资产暨关联交易的议案》。
本次会议决议公告刊登在 2019 年 3 月 29 日的《证券时报》、《中国证
券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上。
2、2019 年 4 月 22 日，公司召开第四届监事会第十八次会议，会议
审议通过了《2019 年第一季度报告全文及正文》。
本次会议决议公告刊登在 2019 年 4 月 24 日的《证券时报》、《中国证
券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上。
3、2019 年 6 月 28 日，公司召开第四届监事会第十九次会议，会议
审议通过了《关于调整股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》。
本次会议决议公告刊登在 2019 年 6 月 29 日的《证券时报》、《中国证
券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
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上。
4、2019 年 8 月 25 日，公司召开第四届监事会第二十次会议，会议
审议通过了《2019 年半年度报告》全文及摘要、《关于开展应收账款保理
业务的议案》、《关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案》、《关于
会计政策变更的议案》。
本次会议决议公告刊登在 2019 年 8 月 27 日的《证券时报》、《中国证
券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上。
5、2019 年 10 月 26 日，公司召开第四届监事会第二十一次会议，会
议审议通过了《2019 年第三季度报告全文及正文》、《关于换届选举第五
届监事会非职工代表监事的议案》、关于第五届监事会监事薪酬方案的议
案》。
本次会议决议公告刊登在 2019 年 10 月 29 日的《证券时报》、《中国
证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上。
6、2019 年 11 月 18 日，公司召开第五届监事会第一次会议，会议审
议通过了《关于选举公司第五届监事会主席的议案》。
本次会议决议公告刊登在 2019 年 11 月 19 日的《证券时报》、《中国
证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上。
二、监事会对 2019 年度公司有关事项的意见
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议
事规则》等有关规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会
议，对公司 2019 年依法运作情况进行监督，认为：公司股东大会和董事
会运作规范、决策程序合法，股东大会、董事会决议能够得到很好的落实；
公司建立了完善的内部控制制度；公司董事、高级管理人员在履行职务时
不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司、股东利益的行为。
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（二）检查公司财务的情况
报告期内，公司监事会对公司财务状况进行了有效的监督和检查，认
为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好，
财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。天健会计师事
务所（特殊普通合伙）为公司出具的 2019 年度审计报告客观、公正、真
实地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）公司关联交易情况、关联方占用资金情况
公司 2019 年度与控股股东天润联合集团有限公司发生关联交易购买
资产，该交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产
重组，该交易遵循了自愿平等、诚实、守信的市场交易原则，交易价格以
资产评估价值为依据，价格公允，不存在损害公司及全体股东的利益的情
形。
公司所涉及的其他各项关联交易严格遵循公正、公平、公开的原则进
行，决策程序合法有效；交易定价公允合理，没有发生损害其他股东和公
司利益的情况。公司不存在控股股东及其关联方占用上市公司资金的情形。
（四）公司对外担保及股权、资产置换情况
报告期内，公司未发生对外担保情况，未发生股权、资产置换情况，
也无其它损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
（五）对 2019 年度内部控制评价报告的意见
对公司 2019 年度内部控制评价报告、公司内部控制制度的建设和运
行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系，各项
制度得到切实有效的执行，能系统防范和控制各项经营风险，保证了公司
经营活动的有序开展，切实保护公司全体股东的根本利益。公司的内部控
制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
（六）监督公司股权激励计划的实施
报告期内，公司监事会对股权激励计划的实施进行了监督及核查，认
为：公司股权激励计划相关事项符合有关法律、法规及规范性文件的规定，
不存在损害公司及全体股东利益的情形。
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（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司已建立了《内幕信息知情人登记管理制度》。报告期内，公司严
格按照制度规定，积极做好内幕信息保密和管理工作，能够如实、完整记
录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有
内幕信息知情人名单，维护了广大投资者的合法权益。
（八）公司信息披露管理制度实施的检查情况
公司已经建立了规范的《信息披露管理制度》，从信披范围、标准、
内部控制及责任追究等多方面对信息披露管理做出了明确的规定。报告期
内，公司对外披露公告均依据《信息披露管理制度》的有关规定履行了必
要的内部控制程序，公告真实、准确、完整地反映了上市公司的经营情况，
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
以上是监事会 2019 年度工作报告，今后监事会将继续严格按照《公
司法》、《证券法》以及《公司章程》等有关规定，本着对全体股东负责的
态度，认真地履行监事会职能，维护公司及股东的合法权益，为公司规范
运作、完善和提升治理水平有效发挥职能。
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2020 年 4 月 21 日
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