证券代码：300201 证券简称：海伦哲 公告编号：2020-049
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司
第四届监事会第十八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
2020 年 4 月 17 日，徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称“公司”）第四届
监事会以现场与通讯相结合的方式召开了第十八次会议，本次会议通知于 2020 年 4 月
14 日以电话通知的方式发出。本次会议应参会监事 3 人，实际参会监事 3 人。会议由
监事会主席郭晓峰先生主持，公司董事、高管及证券事务代表列席了会议。经充分讨
论和审议，全部监事均表达了自己的意见并签署了决议，符合《中华人民共和国公司
法》等法律、行政法规以及《徐州海伦哲专用车辆股份有限公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
会议经审议，逐项通过了如下决议：
1、审议通过《关于公司调整本次非公开发行股份限售期的议案》
公司于2020年4月13日召开了第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司非公
开发行A股股票方案的议案》，具体内容详见公司刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的相关公告。
公司拟对本次非公开发行部分认购方的限售期安排进行调整，发行方案的其他内容不
变，具体情况如下：
1
（6）限售期
调整前：
本次非公开发行股票发行对象所认购的股份自发行结束之日起十八个月内不得转让。
本次发行结束后因公司送股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上
述限售期安排。限售期结束后的转让将按照届时有效的法律法规和深圳证券交易所的规则办
理。
调整后：
本次非公开发行股票发行对象所认购的股份自发行结束之日起三十六个月内不得转让。
本次发行结束后因公司送股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上
述限售期安排。限售期结束后的转让将按照届时有效的法律法规和深圳证券交易所的规则办
理。
公司监事郭晓峰先生回避表决，有效表决票为2 票。
表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
2、 审议通过《关于非公开发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》
因公司对本次非公开发行认购方的限售期安排进行调整，公司据此拟定了《非公开发行
A股股票预案（修订稿）》，具体内容详见公司刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的
相关公告。
关联监事郭晓峰先生回避表决，有效表决票为 2票。
表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
2
3、审议通过《关于公司非公开发行 A 股股票发行方案的论证分析报告（修订稿）的议
案》
公司于 2020 年 4 月 13 日召开了第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司非
公开发行 A 股股票发行方案的论证分析报告的议案》。
公司对已经监事会审议通过的论证分析报告进行了调整，并拟定了《非公开发行 A 股
股 票发 行方 案的 论证 分析 报告 （修 订稿 ）》 ，具 体内 容详 见公 司刊 载于 巨潮 资 讯网
（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
关联监事郭晓峰先生回避表决，有效表决票为 2票。
表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
4、 审议通过《关于公司与认购对象签订<附条件生效的股份认购协议之补充协议>的
议案》
公司于 2020 年 4 月 13 日与特定对象签署了《附条件生效的股份认购协议》，具体内容
详见公司刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
公司现拟就特定对象股份限售期调整事项与特定对象签署《附条件生效的股份认购协议
之补充协议》，具体内容详见公司刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司与
特定对象签署附生效条件的股份认购协议暨关联交易的公告（修订后）》。
关联监事郭晓峰先生回避表决，有效表决票为 2票。
表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
5、审议通过《关于提请股东大会批准深圳中航智能装备股权投资基金合伙企业（有限
合伙）免于以要约收购方式增持公司股份的议案》
经审议，监事会同意提请股东大会批准深圳中航智能装备股权投资基金合伙企业（有限
3
合伙）免于以要约收购方式增持公司股份。具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于提请股东大会批准中航智能装备基金免于以要约收购方
式增持公司股份的公告》。
关联监事郭晓峰先生回避表决，有效表决票为 2票。
表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
6、 审议通过《关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报的风险提示、填补措施以及相
关主体承诺（修订稿）的议案》
经认真审议，监事会认为公司已就本次非公开发行对即期回报的摊薄情况进行了认真分
析，对主要财务指标的影响作了说明与特别风险提示，并制定了切实可行的防范与填补措施，
公司控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员等相关主体出具了关于切实履行填补即期
回报措施的承诺，符合相关法律、法规及规范性文件的要求。
关联监事郭晓峰先生回避表决，有效表决票为 2票。
表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、备查文件
1、经与会监事签字的监事会决议
2、深交所要求的其他文件
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司
监事会
二〇二〇年四月二十日
4
查看公告原文
首页
微信公众号
证券之星APP
