天风证券股份有限公司
关于北京安博通科技股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”或“保荐机构”）作为北京安
博通科技股份有限公司（以下简称“安博通”或“公司”）首次公开发行股票并在
科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监
管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科
创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、
《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的要求，
就安博通2019年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2019年8月16日出具
的《关于同意北京安博通科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监
许可[2019]1513号），公司获准向社会公开发行人民币普通股1,279.50万股，每股发
行价格为人民币56.88元。公司共募集资金总额为人民币72,777.96万元，扣除总发行
费用人民币5,730.38万元（不含税）后，募集资金净额为67,047.58万元。上述募集资
金已全部到位，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了大信验字[2019]
第27-00006 号《验资报告》。
2019年度尚未使用募集资金进行项目投入，截至2019年12月31日，公司募集资
金余额为83,393,390.48元。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证监会《上
市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有
关规定，结合公司实际情况，制定了《北京安博通科技股份有限公司募集资金管理
制度》(以下简称“《募集资金管理制度》”)，该《募集资金管理制度》于2019年经
公司第三次临时股东大会审议通过。
根据《募集资金管理制度》的要求，公司连同保荐机构天风证券分别与杭州银
行股份有限公司北京中关村支行、北京银行股份有限公司健翔支行、花旗银行（中
国 ）有限公司北京分行于2019年9月3日共同签署了《募集资金三方监管协议》。三
方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集
资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监
督，保证专款专用。
截至2019年12月31日，募集资金在各银行账户的存储情况如下：
开户银行 账号 金额（人民币元）
杭州银行股份有限公司北京中关村支行 110104160001114395 5,447,108.50
北京银行股份有限公司健翔支行 20000040491400030479172 9,818,196.40
花旗银行（中国 ）有限公司北京分行 1776556226 68,128,085.58
合计 83,393,390.48
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司募集资金使用情况如下：
项目 金额（人民币元）
募集资金总额 727,779,600.00
减：承销费用、保荐费用 42,166,776.00
收到的募集资金总额 685,612,824.00
减：其他发行费用 12,950,087.30
减：部分超募资金永久补充流动资金 100,000,000.00
减：2019 年 12 月 31 日投资产品余额 490,000,000.00
加：收到理财收益及利息收入 730,653.78
募集资金余额 83,393,390.48
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况
截至2019年12月31日，募集资金实际使用情况见“附件1：募集资金使用情况
对照表”。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司暂无募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
2019年10月29日，公司召开第一届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于
使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币6亿元
（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公
司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动
性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），
在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12
个月内有效。
保荐机构已就公司使用闲置募集资金进行现金管理事项出具了核查意见。
截至2019年12月31日，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况：
投资金额 预期年化
序号 受托方 产品类型 期限 起止日期 收益类型
（万元） 收益率
北京银行股份有限公 结构性 保本浮动
1 13,000.00 6 个月 2019/11/6-2020/5/6 3.35%
司健翔支行 存款 收益
花旗银行（中国）有 保本保收
2 大额存单 9,000.00 3 个月 2019/11/6-2020/2/6 1.71%
限公司北京分行 益
杭州银行股份有限公 结构性 保本浮动
3 7,000.00 6 个月 2019/11/14-2020/5/14 3.61%
司北京中关村支行 存款 收益
杭州银行股份有限公 结构性 保本浮动
4 20,000.00 12 个月 2019/11/14-2020/11/16 3.78%
司北京中关村支行 存款 收益
截至2019年12月31日，公司尚未使用募集资金进行项目投入，后续公司将严格
按照《招股说明书》中披露的募投项目规划持续投入募集资金，确保募投项目的顺
利实施，提升公司整体竞争力。
（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2019年11月14日，公司召开第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十
三次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司
独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，同意公司使用部分超募资金共计人
民币1亿元用于永久补充流动资金，主要用于公司主营业务相关支出，保荐机构天风
证券发表了核查意见。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
公司2019年度无变更募集资金投资项目的情况
（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
公司2019年度无募集资金投资项目已对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准
确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构天风证券认为：
安博通2019 年度募集资金存放和使用情况符合《上海证券交易所科创板股票
上市规则司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法规和文件的规定，对
募集资金进行了专户存储和专项使用，及时履行了相关信息披露义务，不存在变相
改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
附件 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额 67,047.58 本年度投入募集资金总额 -
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额比例 -
项目可行
是否已变更 募集资金 调整后投 截至期末累 截至期末投 项目达到预 本年度 是否达
承诺投资项目和超募资金 本年度投 性是否发
项目（含部 承诺投资 资总额 计投入金额 入进度（%） 定可使用状 实现的 到预计
投向 入金额 生重大变
分变更） 总额 (1) (2) (3)＝(2)/(1) 态日期 效益 效益
化
承诺投资项目
深度网络安全嵌入系统升
否 15,800.00 15,800.00 - - - 2022 年 不适用 不适用 否
级与其虚拟资源池化项目
安全可视化与态势感知平
否 7,663.00 7,663.00 - - - 2021 年 不适用 不适用 否
台研发及产业化项目
安全应用研发中心与攻防
否 6,311.00 6,311.00 - - - 2021 年 不适用 不适用 否
实验室建设项目
承诺投资项目小计 29,774.00 29,774.00 - - -
超募资金投向
永久补充流动资金 否 37,273.58 不适用 10,000.00 10,000.00 不适用 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向小计 37,273.58 不适用 10,000.00 10,000.00
合计 67,047.58 不适用 10,000.00 10,000.00
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
无
（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
公司超募资金 37,273.58 万元，2019 年 11 月 14 日，公司召开第一届董事会第二十三次会议、第一
届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司独
超募资金的金额、用途及使用情况进展 立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，同意公司使用部分超募资金共计人民币 1 亿元用于永
久补充流动资金，主要用于公司主营业务相关支出，公司保荐机构天风证券股份有限公司发表了核
查意见，截至 2019 年 12 月 31 日，超募资金余额 27,273.58 万元。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用募集资金用途及去向 公司尚未使用的募集资金目前存放于募集资金专户中，将逐步投入募集资金投资项目中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
（此页无正文，系《天风证券股份有限公司关于北京安博通科技股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：______________ ______________
徐士锋 郑 旭
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