证券代码：688357 证券简称：建龙微纳 公告编号：2020-009
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 证监许可[2019]2017
号》文核准，同意洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称“公司”）公开
发行不超过 14,460,000 股新股。截止 2019 年 11 月 28 日，公司实际向社会公开
发行人民币普 通股（A 股）14,460,000 股，发行价格为 43.28 元/股，募集资
金总额为人民币 625,828,800.00 元，扣除承销保荐费用 45,223,735.96 后，保
荐 机 构 中 天 国 富 证 券 有 限 公 司 于 2019 年 11 月 28 日 将 款 项 人 民 币
580,605,064.04 元划入公司募集资金专用账户。具体情况如下：
开户银行 账号 入账日期 金额（元）
河南偃师市农村
商业银行股份有 66718011600000903 2019-11-28 50,868,000.00
限公司
中国光大银行股
份有限公司洛阳 77330188000443124 2019-11-28 66,000,000.00
分行
上海浦东发展银
行股份有限公司 13210078801400001322 2019-11-28 216,612,064.04
洛阳分行
中原银行股份有
410301010100100802 2019-11-28 64,125,000.00
限公司洛阳分行
中国工商银行股
1705027029200070172 2019-11-28 183,000,000.00
份有限公司偃师
支行
合计 580,605,064.04
上述资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具瑞
华验字[2019]第 01540006 号验资报告。扣除已支付的承销保荐费用人民币
45,223,735.96 元后，剩余募集资金 580,605,064.04 元。 扣除其他发行费用（不
含增值税）10,687,026.34 元后，募集资金净额为人民币 569,918,037.70 元，
其 中 人 民 币 14,460,000.00 元 记 入 注 册 资 本 （ 股 本 ）， 资 本 溢 价 人 民 币
555,458,037.70 元记入资本公积。公司对募集资金已采用专户存储制度管理。
(二) 募集资金使用及结余情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金账户余额为人民币 96,730,420.70
元。使用募集资金专户收支具体情况如下：
收支原因 金额（元）
实际募集资金到位金额 580,605,064.04
加：利息收入扣减手续费净额 90,792.58
减：置换预先投入到募集资金投资项目
21,858,062.00
的自筹资金
减：置换以自筹资金预先支付的发行费
2,054,950.87
用
减：使用募集资金支付发行费用 7,783,018.88
减：累计投入募投项目 2,269,404.17
减：使用募集资金进行现金管理 450,000,000.00
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金账
96,730,420.70
户余额
二、 募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，依照《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》以及公司《募集资金管理制
度》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际
情况，公司制定了《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司募集资金管理制度》，公
司依照该制度对募集资金实行专户存储，专款专用。
根据该制度及上海证券交易所有关规定，公司与保荐机构中天国富证券有限
公司（以下简称“保荐机构”）及河南偃师市农村商业银行股份有限公司、中国
光大银行股份有限公司洛阳分行、上海浦东发展银行股份有限公司洛阳分行、中
原银行股份有限公司洛阳分行、中国工商银行股份有限公司偃师支行签订了《募
集资金三方监管协议》。协议中明确了各方的权利和义务，所有的协议与上海证
券交易所三方监管协议范本均不存在重大差异。报告期内协议得到了切实履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款情况如下：
募集资金开户银行 账户类别 账号 金额（元）
河南偃师市农村商业 66718011600000
活期专户 25,796,999.47
银行股份有限公司 903
中国光大银行股份有 77330188000443
活期专户 6,613,785.73
限公司洛阳分行 124
上海浦东发展银行股 13210078801400
活期专户 6,803,141.28
份有限公司洛阳分行 001322
中原银行股份有限公 41030101010010
活期专户 44,113,753.78
司洛阳分行 0802
中国工商银行股份有 17050270292000
活期专户 13,402,740.44
限公司偃师支行 70172
合 计 96,730,420.70
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况
本报告期内，公司实际使用募集资金 2,412.74 万元，具体募集资金使用情
况详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募投项目先期投入及置换情况
1、以自筹资金置换预先投入募集资金投资项目情况：
经公司第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过
了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》。在本次募集资金到账前，
为保证募投项目的顺利实施，公司以自筹资金进行项目建设。截至 2019 年 11 月
28 日，公司以自筹资金预先投入募集资金项目的实际金额为 21,858,062.00 元。
公司使用存放于募集资金专户的 21,858,062.00 元置换公司自筹资金预先投入
募集资金项目金额。
2、以自筹资金置换已支付发行费用情况：
公司本次募集资金各项发行费用（不含增值税）合计人民币 55,910,762.30
元，其中部分承销及保荐费用人民币 45,223,735.96 元已自募集资金中扣除，其
他发行费用人民币 10,687,026.34 元，在募集资金到位前，公司已用自筹资金支
付的发行费用 2,054,950.87 元。公司使用存放于募集资金专户的 2,054,950.87
元置换公司自筹资金预先投入募集资金项目金额。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募投项目先期投入及置换情况进
行了审验并出具瑞华核字[2019]第 01540076 号《洛阳建龙微纳新材料股份有限
公司截至 2019 年 11 月 28 日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告
的鉴证报告》。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(四) 用闲置募集资金进行现金管理的情况
2019 年 12 月 4 日，公司第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第八
次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，使用不超
过 450,000,000.00 元闲置募集资金进行现金管理。
公司将按照相关规定严格控制风险，使用部分暂时闲置募集资金购买安全性
高、流动性好、产品发行主体能够提供保本承诺的投资产品，包括保本型理财产
品、协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款，产品期限最长
不超过 12 个月，且投资产品不得用于质押，不得用于以证券投资为目的的投资
行为。
公司现金管理所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部
分，以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易
所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集
资金专户。
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司闲置募集资金用于现金管理的情况如下：
预期
产品类
发行银行 产品名称 金额（元） 期限 收益
型
率
中国工商银行 中国工商银行保本
保本浮 202
股份有限公司 “随心 E”二号法人 150,000,000.00 3.15%
动收益 天
偃师支行 拓户理财产品
中国工商银行 中国工商银行保本
保本浮 92
股份有限公司 “随心 E”二号法人 15,000,000.00 3.00%
动收益 天
偃师支行 拓户理财产品
上海浦东发展
保本浮 91
银行股份有限 结构性存款 140,000,000.00 3.70%
动收益 天
公司洛阳分行
上海浦东发展
保本浮 32
银行股份有限 结构性存款 60,000,000.00 3.55%
动收益 天
公司洛阳分行
中国光大银行
保本浮 90
股份有限公司 结构性存款（定制） 65,000,000.00 3.50%
动收益 天
洛阳分行
中原银行股份
保本浮 183
有限公司洛阳 结构性存款 20,000,000.00 3.10%
动收益 天
分行
合 计 450,000,000.00
(五) 超募资金使用情况
公司超募资金总额为 216,612,064.04 元，2019 年 12 月 27 日，公司第二届
董事会第三十次会议、第二届监事会第九次会议审议通过了《关于公司使用部分
超募资金永久补充流动资金的议案》、《关于公司使用部分超募资金投资建设新项
目的议案》，同意公司使用部分超募资金 6,000.00 万元永久补充流动资金并投
资 5,368.78 万元建设高效制氢、制氧分子筛项目。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司尚未使用超募资金永久补充流动资金及投资
建设新项目。
(六) 尚未使用的募集资金用途和去向
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司除置换预先投入到募集资金投资项目的自
筹资金，置换以自筹资金预先支付的发行费用，使用募集资金支付发行费用、累
计投入募投项目及按照董事会决议用 450,000,000.00 元闲置募集资金进行现金
管理外，剩余募集资金暂存募集资金专户。
四、变更募投项目的资金使用情况
本报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2019 年公司已按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》（证监会公告【2012】44 号）、《上海证券交易所科创板股票上
市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》以及公
司《募集资金管理制度》等相关规定管理募集资金专项账户，募集资金投资项目
按计划实施。公司募集资金使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务，
不存在未及时、不真实、不正确、不完整披露情况，不存在募集资金管理违规情
况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见。
经鉴证，立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为，建龙微纳 2019 年度《关
于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公
司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告
［2012］44 号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》（上
证公字［2013］13 号）及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了
建龙微纳募集资金 2019 年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见。
经核查，保荐机构中天国富证券有限公司认为，建龙微纳 2019 年度募集资
金存放和使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019 年 4 月修
订）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法规和文件
的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，及时履行了相关信息披露义务，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金
的情形。
八、上网披露的公告附件
（一）保荐人对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告；
（二）会计师事务所对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报
告。
特此公告。
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司董事会
2020 年 4 月 20 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 56,991.80 本年度投入募集资金总额 2,412.74
变更用途的募集资金总额
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 2,412.74
总额比例
承诺投资项 已变更 募集资金 调整后投资 截至期末 本年度投 截至期末 截至期末累 截至期 项目达到 本年度 是否 项目可
目 项目， 承诺投资 总额 承诺投入 入金额 累计投入 计投入金额 末投入 预定可使 实现的 达到 行性是
含部分 总额 金额(1) 金额(2) 与承诺投入 进度（%） 用状态日 效益 预计 否发生
变更 金额的差额 (4)＝ 期 效益 重大变
（如 (3)＝ (2)/(1) 化
有） (2)-(1)
承诺投资项目
吸附材料产
2021 年 12
业园项目 不适用 18,300.00 18,300.00 18,300.00 462.07 462.07 -17,837.93 2.52 不适用 否 否
月
（三期）
技术创新中 2021 年 12
不适用 6,412.50 6,412.50 6,412.50 2.50 2.50 -6,410.00 0.04 不适用 否 否
心建设项目 月
年产富氧分
2020 年 4
子筛 4500 不适用 1,800.00 1,800.00 1,800.00 1,128.71 1,128.71 -671.29 62.71 不适用 否 否
月
吨项目
5000 吨活性 不适用 1,800.00 1,800.00 1,800.00 808.46 808.46 -991.54 44.91 2019 年 10 76.65 是 否
8
氧化铝生产 月
线建设项目
中水循环回
2021 年 12
用 39.6 万 不适用 5,086.80 5,086.80 5,086.80 8.50 8.50 -5,078.30 0.17 不适用 否 否
月
吨/年项目
成品仓库仓
2021 年 12
储智能化改 不适用 3,000.00 3,000.00 3,000.00 2.50 2.50 -2,997.50 0.08 不适用 否 否
月
造项目
承诺投资项
36,399.30 36,399.30 36,399.30 2,412.74 2,412.74 -33,986.56
目小计
超募资金投向
永久补充流
不适用 6,000.00 6,000.00
动资金
投资建设高
效制氢、制
不适用 5,368.78 5,368.78
氧分子筛项
目
尚未明确投
不适用 9,223.72 9,223.72
资方向
超募资金投
20,592.50 20,592.50
向小计
合计 — 56,991.80 56,991.80 — — — —
未达到计划进度原因
不适用
（分具体募投项目）
项目可行性发生
无
重大变化的情况说明
9
本次募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已由公司利用自筹资金先行投入，截至
2019 年 11 月 28 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际金额为 2,185.81
募集资金投资项目
万元，预先支付的发行费用为 205.50 万元。公司使用募集资金 2,185.81 万元置换预先投
先期投入及置换情况
入募集资金投资项目的自筹资金，使用募集资金 205.50 万元置换以自筹资金预先支付的
发行费用，详见三、（二）募投项目先期投入及置换情况
用闲置募集资金
无
暂时补充流动资金情况
公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，使用不超过
对闲置募集资金进行
45,000.00 万元闲置募集资金进行现金管理，详见三、（四）用闲置募集资金进行现金管
现金管理，投资相关产品情况
理的情况
2019 年 12 月 27 日，公司第二届董事会第三十次会议、第二届监事会第九次会议审议通过
用超募资金永久补充流动资金 了《关于公司使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》同意公司使用部分超募资金
或归还银行贷款情况 6,000.00 万元永久补充流动资金。截至 2019 年 12 月 31 日，公司尚未使用超募资金永久
补充流动资金。详见三、（五）超募资金使用情况
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致
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