德邦证券股份有限公司
关于南京聚隆科技股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
德邦证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为南京聚隆科技股份有
限公司（简称“南京聚隆”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保
荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相
关规定，对公司 2019 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位时间及金额
经中国证券监督委员会证监许可【2018】164 号《关于核准南京聚隆科技
股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，并经深圳证券交易所同意，本公
司采用“直接定价”的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,600
万股，发行价为每股人民币 18.03 元，共计募集资金人民币 28,848 万元，扣除
发行费用人民币 3,584.60 万元后，实际募集资金净额为人民币 25,263.40 万元。
上述募集资金于 2018 年 2 月 1 日到位，业经天衡会计师事务所（特殊普通合
伙）出具的“天衡验字（2018）00010 号”《验资报告》验证。
（二）2019 年度募集资金使用及结余情况
截至 2019 年 12 月 31 日，本年度公司使用募集资金使用及结余情况如下：
项 目 金额（元）
募集资金期初余额 171,389,149.62
减：募集资金投资项目 61,963,262.69
加：利息收入 4,586,033.55
减：手续费 944.13
减：银行理财产品余额 82,000,000.00
募集资金期末余额 32,010,976.35
2019 年度募集资金使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，根据《《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
等有关法律、法规的要求，结合公司实际情况，制订了《南京聚隆科技股份有限
公司募集资金管理制度》。本公司对募集资金实行专户与专项使用管理，并严格
按照《募集资金管理制度》的规定使用募集资金。
公司及保荐机构华泰联合证券有限责任公司、德邦证券股份有限公司共同与
募集资金专户所在银行中信银行股份有限公司南京分行、招商银行南京分行城北
支行、杭州银行南京软件大道支行、兴业银行股份有限公司南京浦口支行签订了
《募集资金三方监管协议》。
根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并
严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
同时根据《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，经公司授权华泰联合证券
指定的保荐代表人可以根据需要随时到专户银行查询、复印公司专户的资料；专
户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。截止本报告出具
日，《募集资金三方监管协议》履行状况良好。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司募集资金的存储情况列示如下（单位：元）：
募集资金存管银行 银行帐号 期末余额 存储方式
招商银行南京城北支行 125903648210203 20,616,840.68 活期
中信银行南京建邺支行 8110501014201019714 296,810.51 活期
杭州银行南京软件大道支行 3201040160000506332 8,616,720.12 活期
兴业银行南京浦口支行 409560100100012625 2,480,605.04 活期
合 计 32,010,976.35
三、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对《2019 年度募集资金存放与使用情
况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《南京聚隆科技股份有限公司 2019
年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。报告认为，南京聚隆《2019 年度
募集资金存放与使用情况的专项报告》编制符合相关规定，在所有重大方面公允
反映了 2019 年度募集资金实际存放与使用的情况。
四、保荐机构的核查意见
保荐机构经核查后认为，南京聚隆 2019 年度严格执行募集资金专户存储制
度，有效执行募集资金监管协议，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求，募集资金
具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东
利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
保荐机构对南京聚隆 2019 年度募集资金存放与使用情况无异议。
附件 1：募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
本年度投入募集
募集资金总额 25,263.40 6,196.33
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 - 9,964.48
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变更 调整后 截至期末累 截至期末投资 项目可行性是否
承诺投资项目和超募资金 募集资金承 本年度投入 项目达到预定可 本年度实现 是否达到预
项目（含部分 投资总额 计投入金额 进度（%） 发生重大
投向 诺投资总额 金额 使用状态日期 的效益 计效益
变更） （1） （2） （3）=（2）/（1） 变化
承诺投资项目
1、轨道交通及汽车用高性能尼龙复合材料生
否 8,241.16 8,241.16 2,261.28 3,001.39 36.42% 2020 年 6 月 - 否 否
产线建设项目
2、汽车轻量化用聚丙烯新型功能材料生产线
否 9,776.86 9,776.86 3,232.51 4,238.99 43.36% 2020 年 6 月 - 否 否
建设项目
3、生产智能化升级与改造项目 否 4,356.00 4,356.00 601.39 2,138.11 49.08% 2020 年 12 月 - 否 否
4、技术研发中心建设项目 否 2,889.38 2,889.38 101.15 585.99 20.28% 2020 年 12 月 - 否 否
承诺投资项目小计 25,263.40 25,263.40 6,196.33 9,964.48 -
2020 年 1 月 14 日召开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第九次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将“生产智
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分
能化升级与改造项目”和“技术研发中心建设项目”建设期由 2019 年 12 月 31 日延长至 2020 年 12 月 31 日。 公司上述募集资金投资项目在前期虽经过
具体项目）
可行性论证，但实际执行过程中受到多方面因素影响，无法在原预定的建设期内完成建设，主要原因系前期行业整体下滑，为了聚焦当前业务发展，公
司的部分募集资金投资项目建设进度有所放缓。截至 2019 年 12 月 31 日，公司全部募集资金项目均尚未投产。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《南京聚隆科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金专项审核报告》（天衡专字（2018）
00083 号），截至 2018 年 2 月 27 日，公司募投项目自筹资金已累计投入 1,320.56 万元；并经公司第三届董事会第十三次会议审议通过《关于使用募集
募集资金投资项目先期投入及置换情况
资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 1,320.56 万元置换预先投入募投项目的自筹资金。2018 年 3 月 12 日，公司已完
成资金置换动作。
2018 年 8 月 6 日公司第三届董事会第十七次会议审议并通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项
目建设的资金需求，保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用闲置募集资金 5,000 万元暂时补充公司流动资金，使用期限为自董事会审议通过之
日起不超过十二个月。截至 2019 年 8 月 6 日到期日之前，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金已全部归还至募集资金账户。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019 年 8 月 6 日公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用闲置募集资
金不超过 5,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会批准之日起不超过 12 个月，期满后归还至募集资金专用账户。截至 2019 年 12 月 31 日，
公司已使用闲置募集资金暂时补充流动资金 5,000.00 万元。
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用
2019 年 3 月 29 日公司第四届董事会第五次会议审议并通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司前次使用不超过 20,000 万元闲置
募集资金进行现金管理的理财产品到期赎回后，在不影响公司募集资金投资项目建设和正常经营及确保资金安全的前提下，本次使用不超过 15,000 万
尚未使用的募集资金用途及去向 元暂时闲置的募集资金自 2019 年 4 月起购买安全性高、流动性好的银行理财产品，期限不超过 12 个月，在该额度及有效期内可循环滚动使用。截
至 2019 年 12 月 31 日，循环购买理财产品 49,200.00 万元，赎回 41,000.00 万元，余额 8,200 万元。除上述理财产品外募集资金余额均以活期存款形式存
放于募集资金账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情
公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整、不存在募集资金使用和管理违规的情况。
况
（此页无正文，为《德邦证券股份有限公司关于南京聚隆科技股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
张红云 吴旺顺
德邦证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
