证券代码：002076 证券简称：雪莱特 公告编号：2020-043
广东雪莱特光电科技股份有限公司
关于股东部分质押股票可能被继续违约处置的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“雪莱特”或“公司”）于 2020
年 4 月 17 日接到股东柴国生的书面通知，获悉其于华泰证券股份有限公司（以
下简称“华泰证券”）、万和证券股份有限公司（以下简称“万和证券”）办理的
部分股票质押式回购交易已触发协议约定的违约条款，华泰证券、万和证券可能
继续对其所持公司股份实施违约处置，现将有关情况公告如下：
一、股东的基本情况
1、股东姓名：柴国生
2、股东持有股份的总数量、占公司总股本的比例：截止 2020 年 4 月 16 日，
柴国生系公司第一大股东、董事长，持有公司股份 165,823,202 股，占公司总股
本的 21.70%。
二、可能被违约处置的提示性内容
1、触发华泰证券、万和证券股票质押协议约定的违约条款的剩余股份数量
及比例
经向柴国生了解，截止 2020 年 4 月 16 日，柴国生于华泰证券、万和证券办
理的部分股票质押式回购交易已触发协议约定的违约条款的剩余股份分别为
62,293,100 股、26,337,164 股，分别占其个人持股总数的 37.57%、15.88%，分别
占公司总股本的 8.15%、3.45%。
2、减持数量：根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股
份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减
持股份实施细则》等相关规定，柴国生被动减持其所持公司首次公开发行前已发
1
行的股份、认购公司 2015 年非公开发行股票的股份，采取集中竞价交易方式减
持的，在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数不超过公司股份总数的 1%；
采取大宗交易方式减持的，在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数不超过
公司股份总数的 2%。
柴国生所持公司股份中，部分系其通过二级市场增持的股份，该部分股份的
减持不适用《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》的有关规定。
华泰证券、万和证券将根据柴国生的债务偿还情况进行违约处置，具体处置
的时间、股数、方式等尚未明确，存在不确定性。
3、减持原因：因柴国生办理的股票质押式回购交易违约，其所持雪莱特股
份可能被华泰证券、万和证券实施平仓处置，属于被动减持。
4、减持方式：集中竞价交易、大宗交易及华泰证券、万和证券自行决定的
其他方式。
5、股份来源：公司首次公开发行前已发行的股份、认购公司 2015 年非公开
发行股票的股份、自二级市场增持的股份。
6、减持期间：本提示性公告发布之日起 15 个交易日后的 6 个月内，也不排
除华泰证券、万和证券会在任意时间进行处置，具体以华泰证券、万和证券自行
决定和实施的时间为准。
7、减持价格：按华泰证券、万和证券实施平仓时的价格确定。
被动减持期间如遇派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，
上述拟减持股份数量、减持比例等将相应进行调整。
三、本次减持计划相关股东的承诺履行情况
1、首次公开发行时关于股份锁定的承诺
柴国生承诺：自首次公开发行并上市之日起十二个月内不转让持有的公司股
权。
2、认购公司 2015 年非公开发行股票时关于股份锁定的承诺
柴国生承诺：自股份上市之日起 36 个月内不得转让，包括但不限于通过证
券市场公开转让或通过协议方式转让，也不由雪莱特回购。在此之后按中国证监
会及深圳证券交易所的有关规定执行。
2
3、自二级市场增持公司股份时关于股份锁定的承诺
柴国生承诺：在增持期间及在增持完成后 6 个月内不减持增持公司股份。
4、作为董事的承诺
柴国生承诺：本人在任职期间每年转让的股份不超过本人所持有本公司股份
总数的百分之二十五；本人所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不
进行转让。若本人离职，则在本人离职后半年内，本人不转让所持有的本公司股
份。
截至目前，柴国生严格履行上述承诺，不存在违反股份锁定承诺的情况，后
续将继续严格遵守减持规则的相关规定并履行承诺。
四、相关风险提示
1、有关柴国生后续可能发生的被动减持为华泰证券、万和证券对其质押的
部分公司股份进行违约处置造成的被动减持，非股东主观意愿的减持行为。后续
被动减持存在减持时间、减持数量、减持价格的不确定性，公司将督促股东严格
遵守相关规定，及时履行信息披露义务。
2、华泰证券、万和证券对柴国生所持公司股份的违约处置情况，公司已进
行 披 露 ， 具 体 内 容 可 见 公 司 于 2020 年 4 月 16 日 刊 登 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）的《关于股东部分质押股票被违约处置的进展公告》（公
告编号：2020-042）。
3、柴国生所持公司股份后续被华泰证券、万和证券违约处置事项，暂时不
会直接对公司治理结构、股权结构及持续性经营产生重大影响，公司将根据事项
进展情况及时履行信息披露义务。
但是，若华泰证券及万和证券通过集中竞价交易、大宗交易、司法拍卖等方
式，对柴国生所触发协议约定的违约条款的全部股份进行违约处置，且公司股价
波动幅度未能造成相应违约处置覆盖柴国生所涉个人质押债务，则华泰证券、万
和证券后续可能处置的股份将分别达到 62,293,100 股、26,337,164 股，合计为
88,630,264 股，占公司总股本的 11.60%；若上述股份被全部处置，则柴国生及其
一致行动人柴华先生合计持有公司股份数量将被动降至 89,733,464 股，占公司总
股本的 11.74%。结合公司目前的股东结构，若上述 88,630,264 股被全部处置，
3
则对公司的实际控制人认定可能发生变动。公司将持续关注柴国生所持公司股份
被违约处置的进展情况，并按照相关规定及时履行信息披露义务。
4、因公司正在推进 2020 年度非公开发行 A 股股票事项，有关公司控制权
拟发生变更的相关事项，可见公司于 2020 年 4 月 14 日刊登在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《关于控制权拟发生变更的提示性公告》（公告编号：
2020-034）、《详式权益变动报告书》、《简式权益变动报告书》。上述事项存在一
定的不确定性，公司将根据有关法律法规及事项进展情况，及时履行信息披露义
务。
敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
广东雪莱特光电科技股份有限公司董事会
2020 年 4 月 17 日
4
查看公告原文
首页
微信公众号
证券之星APP
