万兴科技集团股份有限公司
2019 年度监事会工作报告
2019 年，万兴科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照
《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》以及《监事会议事规则》等相关
法律法规、规章制度的规定，本着对全体股东负责的精神，勤勉尽责履行义务，
通过召开监事会会议、列席董事会、股东大会，对公司经营情况、财务情况、重
大决策及公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督，确保了公司规范运
作，维护了公司和全体股东的利益。现将监事会在 2019 年度的主要工作报告如
下:
一、报告期内监事会工作情况
报告期内，公司监事会共召开了 11 次监事会会议，会议的召集、召开程序
符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等相关法律法规、规章制度
的规定，会议具体情况如下：
序号 会议届次 召开日期 会议议案
1、《关于公司<2018 年度监事会工作报告>的议案》；
2、《关于公司<2018 年年度报告全文及其摘要>的议
案》；
3、《关于公司<2018 年度财务决算报告>的议案》；
4、《关于公司 2018 年度利润分配预案的议案》；
5、《关于公司<控股股东及其他关联方资金占用情况
第二届监事会 2019 年 3
1 的专项说明>的议案》；
第十五次会议 月 27 日
6、《关于公司<2018 年度内部控制自我评价报告>的
议案》；
7、《关于公司<2018 年度募集资金存放与使用情况
的专项报告>的议案》；
8、《关于公司续聘大华会计师事务所（特殊普通合
伙）为 2019 年度审计机构的议案》；
9、《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》；
10、《关于公司监事会换届选举第三届监事会非职工
代表监事的议案》；
11、《关于转让全资子公司股权的议案》；
12、《关于转让控股子公司部分股权的议案》。
第三届监事会 2019 年 4
2 1、《关于选举第三届监事会主席的议案》。
第一次会议 月 18 日
第三届监事会 2019 年 4 1、《关于公司<2019 年第一季度报告>的议案》；
3
第二次会议 月 24 日 2、《关于会计政策变更的议案》。
第三届监事会 2019 年 5 1、《关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）
4
第三次会议 月8日 修订稿>及其摘要的议案》。
第三届监事会 2019 年 5 1、《关于现金收购深圳市亿图软件有限公司 51%股
5
第四次会议 月 27 日 权的议案》。
1、《关于向激励对象授予 2018 年限制性股票激励计
划预留部分的议案》；
第三届监事会 2019 年 6
6 2、《关于核查公司<2018 年限制性股票激励计划预
第五次会议 月 14 日
留部分激励对象名单>的议案》；
3、《关于拟参与设立投资基金暨关联交易的议案》。
1、《关于公司<2019 年半年度报告全文及其摘要>的
议案》；
第三届监事会 2019 年 8
7 2、《关于公司<2019 年半年度募集资金存放与使用
第六次会议 月 23 日
情况的专项报告>的议案》；
3、《关于会计政策变更的议案》。
第三届监事会 2019 年 9 1、《关于部分募投项目增加实施主体及延期的议
8
第七次会议 月6日 案》。
第三届监事会 2019 年 10
9 1、《关于公司<2019 年第三季度报告>的议案》。
第八次会议 月 28 日
第三届监事会 2019 年 12 1、《关于公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予
10
第九次会议 月3日 部分第一期解除限售的议案》；
2、《关于调整公司 2018 年限制性股票激励计划回购
价格及回购注销部分限制性股票的议案》；
3、《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
的议案》。
第三届监事会 2019 年 12
11 1、《关于全资子公司拟购买办公楼的议案》。
第十次会议 月 10 日
2019 年度，公司监事除召开监事会会议外，还列席和出席了公司的董事会
会议和股东大会，听取了公司各项重要提案和决议，了解了公司各项重要决策的
形成过程，掌握了公司经营业绩情况。
二、监事会对公司报告期内有关事项的审核意见
2019 年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《公司
章程》、《监事会议事规则》等有关规定，从切实维护公司利益和中小股东权益出
发，认真履行监事会的监督职能，对公司的经营管理、财务状况以及高级管理人
员的职责履行等方面进行监督，经认真审议发表如下核查意见：
（一）公司依法运作的情况
2019 年度，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，依法列席或出席
了公司的董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管理人
员履行职务情况进行监督。监事会认为：公司董事会的召集、召开以及 2019 年
度监事会工作报告各项决议的决策程序均符合《公司法》、《证券法》以及《公司
章程》、《监事会议事规则》等的规定，有关决议的内容合法有效。各项决议的形
成都是以实现公司利益、股东利益最大化为目标，符合公司发展的实际需要。公
司董事和高级管理人员能够认真执行各项规章制度和股东大会、董事会决议，恪
尽职守，勤勉尽责，未发现公司董事、高管人员在履行职责时有重大违反法律法
规、公司章程或损害公司股东及公司利益的行为。
（二）检查公司财务的情况
2019 年度，公司监事会依法对公司 2019 年度财务状况、财务管理、财务成
果等方面进行了检查、审核和监督。监事会认为：公司财务制度健全，各项费用
提取合理。大华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司 2019 年度财务报告进行审
计后，出具了标准无保留意见的审计报告，认定公司的财务报告符合《企业会计
准则》和《企业会计制度》的有关规定，能够客观、真实、准确地反映了公司的
财务状况和经营成果。
（三）公司募集资金的存放与使用的情况
2019 年度，公司监事会对 2019 年度公司募集资金的使用和存储情况进行了
检查、监督。监事会认为：公司募集资金的实际使用情况和存放严格按照《公司
法》、《证券法》、《证券交易所创业板股票上市规则》、《募集资金使用管理办法》
的要求执行，并及时、真实、准确、完整履行了相关信息披露工作，公司募集资
金实际投入项目与承诺投入项目一致，2019 年 9 月 6 日，公司第三届监事会第
七次会议审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体及延期的议案》；不存在
损害股东利益的情形，不影响募集资金投资项目的正常进展，符合中国证监会、
深圳证券交易所关于募集资金使用的相关规定。
（四）公司关联交易及关联方资金往来的情况
2019 年度，监事会依照《公司章程》、《关联交易管理制度》的要求对公司
2019 年发生的关联交易进行了监督和核查，认为：公司的关联交易事项严格按
照规定履行审批程序和信息披露义务，独立董事对关联交易事项进行了事前认可
并发表了独立意见；交易遵循了价格公平、合理，没有损害公司及公司非关联股
东，特别是中小股东的利益；2019 年度不存在控股股东及其他关联方违规占用
公司资金的情况，也不存在将资金直接或间接提供给控股股东及其他关联方使用
的情形。
（五）公司对外担保的情况
报告期内，公司无对外担保情况。
（六）公司 2019 年度内部控制自我评价报告的情况
监事会对公司 2019 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建
设和运行情况进行了核查，认为：董事会编制的公司《2019 年度内部控制自我
评价报告》符合财政部颁布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和
其他内部控制监管要求，全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设、
运行及监督情况。报告期内，公司的内部控制体系规范、合法、有效，没有发生
违反公司内部控制制度的情形。
三、2020 年监事会工作计划
2020 年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定，本着对全体股东负责的态
度，认真地履行监事会职能，维护公司及股东的合法权益，为公司规范运作、完
善和提升治理水平有效发挥职能。
2020 年，监事会将不断加强自身学习，提高业务技能，创新工作方法，提
升监事履职的专业能力；继续加强对公司董事、高管人员履职的监督，建立高效
的沟通渠道和方式，促进公司业务的高效进行；通过定期检查和审阅公司的财务
报告及时了解公司的财务状况并对公司的财务状况进行监督，保证公司的财务报
告及时披露，真实、准确、完整的反映公司的财务状况；认真履行监督公司内部
控制制度规范、合理的职责，借助内部管理制度的提升加强公司对外投资、财务
管理、资产交易等重大事项的监督。
万兴科技集团股份有限公司
监事会
2020 年 4 月 17 日
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