中国国际金融股份有限公司
关于聚辰半导体股份有限公司
核心技术人员离职的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐机构”）作为聚
辰半导体股份有限公司（以下简称“聚辰股份”、“公司”）首次公开发行股票并
在科创板上市的保荐机构，根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试
行）》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市
规则》等相关规定，对聚辰股份核心技术人员离职的事项进行了审慎核查，具体
情况如下：
一、核心技术人员离职的具体情况
聚辰股份核心技术人员 Yang Qing（杨清）于近日辞去在公司所任职务，并
办理完成相关离职手续，Yang Qing（杨清）先生将不再担任公司任何职务。
（一）核心技术人员具体情况
Yang Qing（杨清）先生于 2011 年 9 月加入公司，自此先后担任公司副总经
理、副总裁、董事兼首席执行官和总经理。在公司工作期间，Yang Qing（杨清）
先生全面把握公司整体的研发方向与战略发展方向，领导并参与了公司产品的研
发工作，为公司建立完整的产品布局起到重要作用。
截至本核查意见出具日，Yang Qing（杨清）先生未直接持有公司股份，其
通过聚祥有限公司间接持有公司 184.11 万股股份，占公司总股本的比例为
1.52%。Yang Qing（杨清）先生承诺将继续遵守《上海证券交易所科创板上市规
则》以及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份
实施细则》的有关规定。
1
（二）保密、发明转让及竞业情况
根据 Yang Qing（杨清）先生劳动合同相关条款，Yang Qing（杨清）先生同
意就公司向其披露的关于公司的任何保密信息尽到最严格的保密，并同意在征得
公司事先书面同意前，不直接或间接以任何方式向公司内外的任何人披露任何保
密信息，或为了与公司相竞争或出于履行其对公司的职责以外的任何目的使用任
何保密信息；根据公司与 Yang Qing（杨清）先生签署的保密信息及发明转让协
议，对于其在公司任职期间与其任职相关的或利用公司资源取得的相关知识产权
均为职务发明，公司是相关权利及权益的唯一所有者；根据公司与 Yang Qing（杨
清）先生签署的劳动关系协商解除协议相关条款，Yang Qing（杨清）先生离职
后不得利用公司的知识产权、专有技术及商业秘密从事与公司相关的业务或其他
用途。截至本核查意见出具日，公司未发现 Yang Qing（杨清）先生离职后前往
竞争对手处工作的情形。
二、核心技术人员离职对公司的影响
（一）研发实力
公司通过多年的自主研发及业务经营培养了一支积累了生产工艺、质量控
制、产品研发等经验的稳定研发团队。截至 2018 年末、2019 年末及本核查意见
出具之日，公司研发人员数量为 64 人、64 人及 66 人，占员工总人数比例分别
为 44.76%、42.67%及 44.59%，其中核心技术人员分别为 6 人、6 人及 5 人。
除 Yang Qing（杨清）先生的离职外，2018 年至今，公司其他核心技术人员
未发生离职情况。公司的研发团队及核心技术人员较为稳定，整体研发实力未因
Yang Qing（杨清）先生的离职产生重大不利变动。
（二）专利、核心技术及在研项目
Yang Qing（杨清）先生在聚辰股份任职期间参与公司专利、核心技术的研
发工作，其参与研发的已授权专利情况如下：
序 专利
专利名称 专利号 申请日 发明人 权利人
号 类型
2
序 专利
专利名称 专利号 申请日 发明人 权利人
号 类型
一种用于逐步
郁新华；
接近型数模转 2010/08/
1 发明 2010102511501 ZHANG HONG； 公司
换器的自测装 12
YANG QING
置和自测方法
一种低成本有
郁新华；范仁永；
效迭代多阶数 2010/08/
2 发明 2010102511304 ZHANG HONG ； 公司
字滤波方法及 12
YANG QING；
装置
YANG QING；
一种发光二极 2010/08/
3 发明 2010102511465 ZHANG HONG； 公司
管驱动系统 12
范仁永
LED 驱动电路 ZHANG HONG；
2012/01/
4 的输出电流分 发明 2012100169398 YANG QING； 公司
19
段补偿电路 杜斐
一种用于电源
蒋宇俊；
管理系统的新 2012/11/
5 发明 2012104810827 YANG QING； 公司
型使能控制电 23
ZHANG HONG
路
音圈马达驱动
器中的自校准 2013/04/ ZHANG HONG；
6 发明 2013101520418 公司
缓冲放大器及 27 YANG QING
电阻修整网路
一种双向电流
2013/05/ ZHANG HONG；
7 修整电路及其 发明 2013101795656 公司
15 YANG QING
电流修整方法
一种用于放大
蒋宇俊；
器失调电压修 2013/06/
8 发明 2013102384891 ZHANG HONG； 公司
调的低温漂修 17
YANG QING
调电路
高时钟周期容 陈珍珍；
2015/01/
9 错率的整形信 发明 2015100402822 ZHANG HONG； 公司
27
号控制方法 YANG QING
王亚；陈珍珍；
一种轨到轨运 2015/03/
10 发明 2015101489310 ZHANG HONG； 公司
算放大器 31
YANG QING
相机音圈马达 陈珍珍；
2016/03/
11 执行器的整形 发明 2016101825585 ZHANG HONG； 公司
28
信号控制方法 YANG QING
一种用于改变 YANG QING；
实用 2010/08/
12 开关电源频率 2010202889633 ZHANG HONG； 公司
新型 12
的控制电路 范仁永
具有内部补偿、
扩频调制、外部
实用 2010/08/ YANG QING；
13 调频和调光功 2010202889510 公司
新型 12 ZHANG HONG
能的 LED 驱动
电路
高增益高速轨 实用 2010/08/ ZHANG HONG；
14 2010202889559 公司
对轨输入和输 新型 12 YANG QING
3
序 专利
专利名称 专利号 申请日 发明人 权利人
号 类型
出运算放大器
及偏置电路
一种集成电池
ZHANG HONG；
充电器和直流 实用 2010/08/
15 2010202966292 YANG QING； 公司
升压器的电路 新型 19
郁新华
结构
一种集成电池
充电器和直流 实用 2010/08/ ZHANG HONG；
16 2010202966517 公司
稳压电源的电 新型 19 YANG QING
路结构
高增益高电源 蒋宇俊；
实用 201220099751 2012/03/
17 抑制比 AB 类运 ZHANG HONG； 公司
新型 X 16
算放大器 YANG QING
一种低静态电 杜斐；
实用 201220178710 2012/04/
18 流的精确调光 YANG QING； 公司
新型 X 25
电路 ZHANG HONG
王亚；陈珍珍；
宽摆幅轨到轨 实用 2015/03/
19 2015201902811 ZHANG HONG； 公司
运算放大器 新型 31
YANG QING
APPARATUS
AND METHOD ZHANG HONG；
FOR DRIVING
美国 2013/10/ YANG QING；
20 A VOICE COIL US9,049,366B2 公司
MOTOR OF A 专利 25 HONG RU XU；
CAMERA CHENG ZHANG
LENS
Yang Qing（杨清）先生工作期间参与申请的专利均非单一的发明人，截至
本核查意见出具之日，Yang Qing（杨清）先生工作期间作为发明人申请的相关
专利所有权均归属于聚辰股份或其子公司，不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠
纷，Yang Qing（杨清）先生的离职不影响公司专利权的完整性。
Yang Qing（杨清）先生离职前负责主持公司研发工作，未参与公司在研项
目的具体研发。
（三）持续经营能力
目前聚辰股份的采购、生产及销售均正常进行，Yang Qing（杨清）先生的
离职亦未对聚辰股份的持续经营能力产生重大不利影响。
综上，公司目前核心研发团队稳定，Yang Qing（杨清）先生离职未对聚辰
股份的核心竞争力与持续经营能力产生重大不利影响。
4
三、聚辰股份采取的措施
Yang Qing（杨清）先生离职后，目前聚辰股份核心技术人员为 Zhang Hong
（张洪）、Tang Hao（汤浩）、李强、周忠和夏天，核心技术人员及研发团队仍持
续投入对公司产品与技术的研发工作。
Yang Qing（杨清）先生已与公司办理相关工作的交接，其负责主持的研发
工作交由公司资深执行副总经理 Zhang Hong（张洪）先生、工程副总经理 Tang
Hao（汤浩）先生主持。
Zhang Hong（张洪）先生于 2011 年 9 月加入公司，至 2015 年 5 月任公司资
深副总经理，主管混合信号产品线及技术市场部，期间领导并参与了公司音圈马
达驱动芯片产品线及其他产品线的产品定义、产品设计及测试和市场推广的全面
工作。Zhang Hong（张洪）先生自 2015 年 5 月至今任公司首席技术官，把握公
司总体技术方向，负责公司产品定义、产品研发及产品应用工作；2017 年 2 月
起全面负责研发中心的日常管理工作，领导新技术的研发应用，对技术选型和具
体技术问题进行指导和把关。
Tang Hao（汤浩）先生于 2018 年 2 月加入公司，自此担任公司工程副总经
理，主持了音频功放芯片等新产品线的研发设计，并全面参与 EEPROM、音圈
马达驱动芯片与 EEPROM 二合一产品、智能卡芯片产品的优化升级以及 NOR
Flash、DDR5 EEPROM 等新产品的研发。Tang Hao（汤浩）先生拥有近 30 年的
集成电路设计经验，在高精度低功耗的模拟电路的设计和量产测试、高速 I/O 接
口电路、低功耗数字电路的设计、芯片的静电防护和闩锁效应保护电路和版图设
计等方面对公司产品的研发和量产测试给予具体技术指导，对公司向音频功放芯
片等混合信号类产品领域的拓展起到重要的引领作用。
目前，公司研发团队结构完整，后备人员充足，现有研发团队及核心技术人
员能够支持公司未来核心技术的持续研发。
四、保荐机构核查情况
（一）核查方式
1、查阅了公司与 Yang Qing（杨清）先生的劳动合同、保密信息及发明转让
5
协议、劳动关系协商解除协议，审阅其中相关条款及承诺事项；
2、取得公司已授权专利清单并核对专利授权证书等文件；
3、取得并审阅公司员工花名册，了解公司目前研发人员情况及核心技术人
员情况；
4、与公司管理层就 Yang Qing（杨清）先生离职的交接情况及公司经营情况
进行了访谈；
5、了解公司针对 Yang Qing（杨清）先生离职所采取的相关措施。
（二）核查意见
经核查，保荐机构认为：
1、聚辰股份研发团队、核心技术人员总体相对稳定；Yang Qing（杨清）先
生已与公司办理相关工作的交接，其负责主持的研发工作交由公司资深执行副总
经理 Zhang Hong（张洪）先生、工程副总经理 Tang Hao（汤浩）先生主持，Yang
Qing（杨清）先生的离职不会对聚辰股份的研发实力造成重大不利影响；
2、Yang Qing（杨清）先生工作期间参与申请的专利均非单一的发明人，且
其已签署相关的保密信息及发明转让协议。截至本核查意见出具之日，Yang Qing
（杨清）先生工作期间作为发明人申请的相关专利所有权均归属于聚辰股份或其
子公司，Yang Qing（杨清）先生的离职不影响聚辰股份专利权的完整性；
3、目前聚辰股份的采购、生产及销售均正常进行，Yang Qing（杨清）先生
的离职未对聚辰股份的持续经营能力产生重大不利影响。
（以下无正文）
6
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于聚辰半导体股份有限公司核
心技术人员离职的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
谢晶欣 幸 科
保荐机构：中国国际金融股份有限公司
2020 年 4 月 日
7
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