长白山旅游股份有限公司
2019 年董事会审计与风险控制委员会工
作报告
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交
易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》、
《公司董事会审计与风险委员会工作细则》等有关规定，
本着勤勉尽责的态度，认真履行了审计监督职责，现将长
白山旅游股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计
与风险控制委员会 2019 年度履职情况报告如下：
一、董事会审计与风险控制委员会基本情况
报告期内，第三届董事会审计与风险控制委员会委由
独立董事朱洪山（召集人，会计专业人士）、董事王娟、
独立董事王屴三名成员组成。符合监管要求及《公司章程》
等的相关规定。
二、审计与风险控制委员会召开会议情况
2019 年度，审计与风险控制委员会共召开 5 次会议，
会议召开及审议议案情况如下：
时间 会议名称 议案
2019.3.15 第三届董 1、关于审议《长白山旅游股份有限公司 2018
事会审计 年董事会审计委员会工作报告》的议案
与风险控 2、关于审议《长白山旅游股份有限公司 2018
制委员会 年年度报告》全文及摘要的议案
第十次会 3、关于审议《长白山旅游股份有限公司 2018
议 年财务决算报告》的议案
4、关于审议《长白山旅游股份有限公司 2019
年财务预算方案及经营投资计划》的议案
5、长白山旅游股份有限公司关于 2018 年度利
润分配方案的议案
6、关于审议《长白山旅游股份有限公司 2018
年内部控制评价报告》的议案
7、关于托管露水河狩猎场经营管理暨关联交
易的议案
8、关于审议《长白山旅游股份有限公司 2019
年预计关联交易》的议案
9、长白山旅游股份有限公司关于续聘信永中
和会计师事务所的议案
10、长白山旅游股份有限公司关于会计政策变
更的议案
第三届董 1、关于审议长白山旅游股份有限公司 2019 年
事会审计 一季度报告的议案
与风险控
2019.4.18
制委员会
第十一次
会议
2019.8.16 第三届董 1、关于审议长白山旅游股份有限公司 2019 年
事会审计 半年度报告的议案
与风险控 2、长白山旅游股份有限公司关于会计政策变
制委员会 更的议案
第十二次
会议
2019.10.18 第三届董 1、关于审议长白山旅游股份有限公司 2019 年
事会审计 三季度报告的议案
与风险控
制委员会
第十三次
会议
2019.12.16 第三届董 1、关于终止为控股股东及其子公司提供景区
事会审计 管理服务的议案
与风险控
制委员会
第十四次
会议
三、审计与风险控制委员会履行职责情况
2019 年度公司董事会审计与风险控制委员会委员严
格遵守中国证券监督管理委员会、上海证券交易所以及公
司《审计委员会议事规则》等制度的规定，重点围绕公司
年度审计相关工作、定期报告编制、关联交易事项、内部
控制规范实施情况等重点事项的审议开展工作，具体情况
如下：
1、审阅公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，审计与风险控制委员会与信永中和会计师
事务所（特殊普通合伙）及公司财务部门沟通、协商确定
了各定期财务报告的审计工作计划及时间安排、审计方法
等事项，并认真审阅了各定期财务报告，认为公司财务报
告是按照《企业会计准则》的规定编制，是真实、完整和
准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，
公允地反映了公司财务状况以及经营成果。
2、监督及评估外部审计机构工作
报告期内，公司董事会审计与风险控制委员会对审计
机构信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性和
专业性进行了评估，建议公司董事会续聘信永中和会计师
事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度财务报表及内
部控制的审计机构。同时，公司董事会审计与风险控制委
员会并与其讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及
在审计中发现的重大事项等，认为信永中和会计师事务所
（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务中，严谨、客观、
公允、独立地履行职责，出具的审计报告能够公允地反映
公司的实际情况，维护了公司和股东益。
3、审核公司的关联交易并对其发表意见
报告期内，公司董事会审计与风险控制委员会继续重
点关注公司关联交易事项的规范运作情况，董事会审计委
员会认为：报告期内，公司关联交易在执行时严格遵 照
《公司章程》中有关关联交易决策权力与程序的相关规定，
并及时履行了信息披露义务，关联交易的定价公允、合理，
未损害公司及股东特别是中小股东的利益。
4、指导内部审计工作
我们根据《公司法》等相关法律法规的要求，结合公
司实际情况，认真审阅公司的内部审计工作计划，积极督
促公司审计部严格按照内部审计计划执行，指导公司内部
审计工作正常有序开展，并对内部审计发现的问题提出了
指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部
审计工作存在重大问题情况。
5、评估内部控制的有效性
报告期内，公司严格执行各项法律法规、公司章程等
相关制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，
切实保障了公司和全体股东的合法权益。因此，我们认为
公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有
关上市公司治理规范的要求。
6、协助管理层及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，公司董事会审计与风险控制委员会在充分
听取各方意见的基础上，积极协调公司管理层与外部审计
机构的沟通、协调公司内部审计部门与外部审计机构的沟
通及对外部审计工作的配合，提高了相关审计工作的效率。
四、总体评价
报告期内，公司董事会审计与风险控制委员会充分发
挥监督、审查作用，尽职尽责的履行了审计与风险控制委
员会的相应职责，切实维护公司利益和全体股东权益。
2020 年，公司董事会审计与风险控制委员会将继续履行公
司章程所赋予的法定职责，勤勉尽责，恪尽职守，提供专
业审议意见，为董事会科学决策提供保障，保证公司持续
规范运作。
朱洪山、王娟、王屴
长白山旅游股份有限公司
审计与风险控制委员会
2020 年 4 月
查看公告原文
首页
微信公众号
证券之星APP
