2019 年年度报告
公司代码：603113 公司简称：金能科技
金能科技股份有限公司
2019 年年度报告
1/ 193
2019 年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 fu 担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人秦庆平、主管会计工作负责人刘吉芹及会计机构负责人（会计主管人员）刘吉芹
声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
2019年11月28日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《金能科技股份有限公司2019
年前三季度利润分配方案》。2019年12月16日，2019年第二次临时股东大会审议通过了此利润分配
方案。2019年12月24日，公司在上海证券交易所官网及指定媒体发布了《金能科技股份有限公司
2019年前三季度权益分派实施公告》（公告编号：2019-116），具体方案如下：
截至 2019 年 9 月 30 日，公司 2019 年前三季度归属于公司股东的净利润为 592,818,324.16 元
（合并报表口径），其中母公司实现净利润 511,624,722.26 元（母公司报表口径）。根据《公司法》
和《公司章程》规定，按 2019 年前三季度母公司实现净利润的 10%提取法定公积金后，公司 2019
年前三季度可供分配利润 460,462,250.03 元（2019 年前三季度财务数据未经审计）。2018 年 12 月
24 日，公司召开 2018 年第四次临时股东大会，对 2018 年 1-9 月份利润以每 10 股 2.35 元（含税）
的现金股利进行了分配，2018 年第四季度因公司可转债未发行完毕，没有进行利润分配。因公司
可转债已发行完毕，考虑到 2018 年第四季度未分配利润，结合《公司章程》中“以现金形式分配
的利润不少于当年实现的可供分配利润的 15%”的规定，适当提高 2019 年前三季度利润分配额，
经董事会决议，公司 2019 年前三季度以实施权益分派股权登记日 2019 年 12 月 27 日登记的总股
本 675,939,455 股为基数分配利润，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.48 元（含税），合计派发
现金红利含税 100,039,039.34 元（含 2018 年度未分配差额 5,547,047 元）。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投
资风险。
2/ 193
2019 年年度报告
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述存在的重大风险因素，请查阅“第四节 经营情况讨论与分析 三、
公司关于公司未来发展的讨论与分析 （四）可能面对的风险”中具体内容。
十、 其他
□适用 √不适用
3/ 193
2019 年年度报告
目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 5
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5
第三节 公司业务概要..................................................................................................................... 9
第四节 经营情况讨论与分析....................................................................................................... 11
第五节 重要事项........................................................................................................................... 34
第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 62
第七节 优先股相关情况............................................................................................................... 69
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 70
第九节 公司治理........................................................................................................................... 77
第十节 公司债券相关情况........................................................................................................... 79
第十一节 财务报告........................................................................................................................... 80
第十二节 备查文件目录................................................................................................................. 193
4/ 193
2019 年年度报告
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
上交所 指 上海证券交易所
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
公司、本公司、母公司、金能科技 指 金能科技股份有限公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
报告期、本年 指 2019 年度
上年 指 2018 年度
期初 指 2019 年 1 月 1 日
期末 指 2019 年 12 月 31 日
香港金能 指 香港金能股份有限公司
南京金能 指 南京金能科技投资有限责任公司
山东瑞普 指 山东瑞普生化有限公司
齐河瑞普 指 齐河瑞普置业有限公司
青岛西海岸金能 指 青岛西海岸金能投资有限公司
青岛金能新材料 指 青岛金能新材料有限公司
青岛金能研究院 指 金能新材料研究院（青岛）有限公司
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 金能科技股份有限公司
公司的中文简称 金能科技
公司的外文名称 JINNENG SCIENCE&TECHNOLOGY CO., LTD
公司的外文名称缩写 JINNENG
公司的法定代表人 秦庆平
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 王忠霞 陈丽君
联系地址 山东省齐河县工业园区西路1号 山东省齐河县工业园区西路1号
电话 0534-2159288 0534-2159277
传真 0534-2159000 0534-2159000
电子信箱 jinnengkeji@jin-neng.com jinnengkeji@jin-neng.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 齐河县工业园区西路1号
公司注册地址的邮政编码 251100
公司办公地址 齐河县工业园区西路1号
公司办公地址的邮政编码 251100
公司网址 http://www.jncoke.com
电子信箱 jinnengkeji@jin-neng.com
5/ 193
2019 年年度报告
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称 《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时
报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 上海证券交易所官方网站：www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 山东省齐河县工业园区西路1号公司办公楼证券部
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 金能科技 603113 无
六、 其他相关资料
名称 天健会计师事务所
公司聘请的会计师事务所（境 办公地址 浙江省杭州市江干区钱江路 1366 号华润大厦
内） B 座
签字会计师姓名 费方华、彭香莲
名称 中信证券股份有限公司
办公地址 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
报告期内履行持续督导职责的 21 层
保荐机构 签字的保荐代表 潘锋、艾华
人姓名
持续督导的期间 2018 年 12 月 14 日-2020 年 12 月 31 日
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比
上年同
主要会计数据 2019年 2018年 2017年
期增减
(%)
营业收入 8,149,917,719.86 8,812,014,796.82 -7.51 6,651,974,332.45
归属于上市公司股东的净利润 762,331,122.96 1,270,261,992.01 -39.99 678,787,868.51
归属于上市公司股东的扣除非 639,875,568.82 1,163,663,790.18 -45.01 639,268,047.16
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 487,252,376.34 1,691,862,238.30 -71.20 779,364,111.37
本期末
比上年
2019年末 2018年末 同期末 2017年末
增减（%
）
归属于上市公司股东的净资产 5,893,913,787.57 4,866,004,275.17 21.12 3,854,183,939.92
总资产 8,662,925,044.02 6,795,496,549.91 27.48 5,301,665,757.68
6/ 193
2019 年年度报告
(二) 主要财务指标
本期比上年同
主要财务指标 2019年 2018年 2017年
期增减(%)
基本每股收益（元／股） 1.13 1.88 -39.89 1.05
稀释每股收益（元／股） 1.09 1.88 -42.02 1.05
扣除非经常性损益后的基本每股 0.95 1.72 -44.77 0.99
收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 14.36% 28.67% 减少14.31个百 21.84%
分点
扣除非经常性损益后的加权平均 12.06% 26.26% 减少14.20个百 20.57%
净资产收益率（%） 分点
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
1、主要会计数据说明
（1）本期营业收入较上年同期减少 7.51%，主要系公司主要产品销售价格下降；
（2）归属于上市公司股东的净利润和归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同
期分别减少 39.99%、45.01%，主要系公司主要产品毛利下降；
（3）归属于上市公司股东的净资产、总资产较上年同期分别增加 21.12%、27.48%，主要系未分
配利润及发行可转债其他权益工具增加。
2、主要财务指标说明
（1）本期基本每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益分别较上年同期减少 39.89%、
44.77%，主要系本期净利润较上年同期减少；
（2）本期加权平均净资产收益率、扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率分别较上年同期
减少 14.31 个百分点、14.20 个百分点，主要系本期净利润较上年同期减少。
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2019 年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份）
营业收入 1,998,647,765.86 2,178,746,625.35 2,030,276,007.77 1,942,247,320.88
归属于上市公 司
145,513,324.74 246,813,930.47 200,491,068.95 169,512,798.80
股东的净利润
归属于上市公 司
股东的扣除非 经 117,634,856.35 212,700,436.70 174,422,562.46 135,117,713.31
常性损益后的 净
7/ 193
2019 年年度报告
利润
经营活动产生 的
-52,141,786.68 222,737,391.44 46,080,789.62 270,575,981.96
现金流量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
附注（如
非经常性损益项目 2019 年金额 2018 年金额 2017 年金额
适用）
非流动资产处置损益 1,762,995.68 -33,748.26 -1,476,416.02
越权审批，或无正式批准文件，
或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与 90,460,834.00 71,834,219.44 36,740,656.71
公司正常经营业务密切相关，符
合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补
助除外
计入当期损益的对非金融企业
收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合
营企业的投资成本小于取得投
资时应享有被投资单位可辨认
净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损 54,333,207.46 54,427,765.59 7,781,289.65
益
因不可抗力因素，如遭受自然灾
害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支
出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生
的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子
公司期初至合并日的当期净损
益
与公司正常经营业务无关的或
有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的 /
有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产
生的公允价值变动损益，以及处
置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得
的投资收益
除同公司正常经营业务相关的 /
8/ 193
2019 年年度报告
有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交
易性金融负债、衍生金融负债产
生的公允价值变动损益，以及处
置交易性金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、衍生金融
负债和其他债权投资取得的投
资收益
单独进行减值测试的应收款项
减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计
量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的
要求对当期损益进行一次性调
整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外 4,924,375.58 2,552,238.20 3,954,797.21
收入和支出
其他符合非经常性损益定义的 76,330.22
损益项目
少数股东权益影响额
所得税影响额 -29,102,188.80 -22,182,273.14 -7,480,506.20
合计 122,455,554.14 106,598,201.83 39,519,821.35
十一、 采用公允价值计量的项目
□适用 √不适用
十二、 其他
□适用 √不适用
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
1、主要业务
公司是一家资源综合利用型、经济循环式化工企业。
公司业务集炼焦和化产、煤焦油深加工和炭黑生产、苯加氢和对甲基苯酚生产、泡花碱和白
炭黑生产、山梨酸及山梨酸钾生产、甲醇联产合成氨、燃气轮机联合循环热电联产等业务于一体，
主要产品包括焦炭、炭黑、白炭黑、山梨酸及山梨酸钾、对甲基苯酚、甲醇等，下游涉及钢铁、
汽车、塑料、化纤、食品、医药等行业。
2、经营模式
一是采购模式
公司直接向供应商进行采购，采购方式以线上招标为主。
二是生产模式
公司年初基于形势预判，结合市场情况及生产实际，制定年度生产经营计划，分解到月。每
月初，公司结合当月市场情况制定月度计划，年月结合，形成销售计划，送达生产厂，生产厂依
据生产能力、资源保障、市场需求编制企业生产计划并实施生产。
三是销售模式
公司的销售模式包括直销和经销两种。公司主要产品以直销为主，经销为辅。其中焦炭、炭
9/ 193
2019 年年度报告
黑、白炭黑、对甲基苯酚、纯苯、甲醇以直销模式为主，山梨酸（钾）以经销模式为主。
3、行业情况
公司隶属于化工行业，主要包括煤化工产品及精细化工产品两大系列。
报告期内，钢厂的整体需求平稳，随着焦化行业去除落后产能政策的执行，供需关系趋于平
衡，焦炭价格全年波动幅度减小，利润回归理性，整体效益稳中看好；炭黑受到下游轮胎行业及
汽车行业低迷影响需求有所减少，但整体平稳，在受供给侧结构性改革叠加环保限产因素影响下，
仍有较好赢利空间；“绿色轮胎”发展理念和方向对作为清洁、环保型补强材料的白炭黑需求拉动
明显，带动了白炭黑稳步增长，整体表现较好；山梨酸（钾）、对甲基苯酚等精细化工产品行业集
中度高、公司行业地位突出，盈利可观，表现稳定；国际石油价格上涨，甲醇制烯烃的竞争力不
断提高，甲醇行业受益。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
报告期末，公司在建工程余额为 1,556,274,667.17 元，较上年末增加 773.19%，主要系 90
万吨/年丙烷脱氢与 8×6 万吨/年绿色炭黑循环利用项目、45 万吨/年高性能聚丙烯项目投入增加。
其中：境外资产 0（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为 0%。
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
1、循环经济成本优势
公司构建的“3+3”循环经济产业链，实现了原料与能源的双循环，主要成本优势如下：
（1）自产原料节约运费
公司炼焦车间生产焦炭的同时，产出副产品煤气，从煤气中净化分离出煤焦油和粗苯。煤焦
油经过深加工后产出炭黑油，作为炭黑生产的原料。粗苯用于苯加氢车间生产的原料，产出的甲
苯作为对甲基苯酚生产的原料。
（2）燃气轮机发电节约电力成本
公司通过多年实践，发展出以焦炉煤气作为燃料的联合循环热电联产技术，即燃气轮机通过
焦炉煤气燃烧膨胀做功发电供生产使用，同时排出高温烟气，余热锅炉吸收高温烟气余热产生过
热蒸汽，通过配套功率适当的蒸汽轮机系统做功进行二次发电，经蒸汽轮机做功后的蒸汽通过减
温减压装置再次循环为生产供汽供热。
2、技术装备先进性优势
公司焦炭生产的主装置 7 米顶装焦炉技术先进，行业领先，且全部采用干法熄焦工艺，节能
环保；炭黑方面，公司属首家研发应用煤气生产的企业，且检测手段领先，拥有炭黑国家认可实
验室；公司的球状山梨酸钾引领着行业发展趋势，其造粒装置获国家实用新型专利；公司的燃气
轮机利用煤气发电、产汽，开创了燃气轮机利用煤气热电联产的先河，发电后的尾气回收二次热
电联产，荣获国家发明专利。
3、区位优势
公司地处山东省齐河县，具有独特的资源禀赋和区域产业优势。
一是原料资源丰富。公司的主要原料为精煤、煤焦油和粗苯等。山东是我国煤炭大省，储量
大、种类多，且公司地处黄河北煤田腹地（蕴含高质量的主焦煤、1/3 焦煤），煤质优且运输便利。
山东是焦炭大省，市场容量大，副产的煤焦油和粗苯供给充足，所以公司煤焦油深加工与苯加氢
生产具有成本竞争力。
二是毗邻黄河，水源丰富。公司毗邻黄河，其支流倪伦河穿厂区而过，水源储备充足。另一
方面，公司配套污水处理系统，实现了水资源的循环利用。
三是贴近市场，销售便利。炭黑产品运输成本较高，存在最佳销售半径。山东省是我国最大
的轮胎生产基地，炭黑下游轮胎产业是山东的优势产业。
4、环保减排优势
一直以来，公司秉承“资源高效、低碳发展”的循环发展理念，始终践行“保护环境、健康
幸福”的环保理念，打造了区别业内其他企业的循环经济产业链模式，形成了差异化的绿色发展
10/ 193
2019 年年度报告
模式。多年来，公司创新工作，建成了干熄焦、煤场封闭、MVC 等多个环保项目，尤其是工业废
料的资源化利用，化害为利，变废为宝，保护了环境，创造了财富。公司上榜国家首批绿色工厂，
递出了绿色名片。
5、团队建设优势
公司秉承“推崇竞争、人尽其才”的人才理念，在共同创业的过程中打造了独具特色的管理
团队，形成了金能特有的人才机制，构建起突出的团队建设优势。
公司大部分中高层管理团队及核心技术人员自毕业即加入公司，伴随公司的不断发展逐步成
长为独当一面的骨干员工，对企业有高度的认同感和归属感，形成了一支具有高度凝聚力的管理
团队。自公司成立以来，核心管理团队比较稳定，这也为公司的可持续发展奠定了坚实的基础。
公司以凸显民主公平、动态管理理念为思路，构建了两条人力发展主线：对管理人才的聘任
实行“竞选制”，通过公告报名、资格审查、竞聘演讲、评委团答辩、直选五大程序，为管理人才
的成长搭建了公平自由的平台；对技术人才实行“评聘制”，重在培养与公司产业链紧密联系的实
用型技术人才，通过考评聘任模式，以理论考试、业绩评审、测评三项综合成绩决定内部技术职
称聘任。围绕两条人力发展主线，辅以全面的岗位绩效考核和薪酬管理以及“自选式”培训模式，
公司成功营造了“有作为、有地位、有机会”的人才成长环境。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
报告期内，国际经济经贸摩擦持续，不确定性因素增加，国内经济增速放缓，公司直面复杂
多变的经济形势，凝心聚力、迎难而上，安全环保不断提升，基础管理不断夯实，项目建设紧锣
密鼓，助力公司转型升级，经营成果全员共享，实现良好的经济社会效益。
报告期内，青岛新材料与氢能源综合利用项目建设按计划正常有序进行，截至 2019 年 12 月
31 日，90 万吨/年丙烷脱氢与 8×6 万吨/年绿色炭黑循环利用项目、2×45 万吨/年高性能聚丙烯
项目（一期）分别投入 13.23 亿元、2.07 亿元。
报告期内，公司实现营业收入 81.50 亿元，同比减少 7.51%，归属上市公司股东净利润 7.62
亿元，同比减少 39.99%，主要原因系产品毛利下降；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的
净利润 6.40 亿元，同比减少 45.01%，主要原因系本期净利润较上年同期减少。
报告期内，公司主营产品的营业收入及占比增减情况：
单位：万元 币种：人民币
序号 分产品 营业收入 占比 营业收入比上年增减
1 焦炭 411,148.94 50.45% -0.91%
2 炭黑 153,790.69 18.87% 0.27%
3 对甲基苯酚 21,726.11 2.67% 6.31%
4 山梨酸（钾） 35,790.78 4.39% 9.91%
5 白炭黑 14,447.69 1.77% -26.74%
6 甲醇 29,545.63 3.63% -12.31%
7 纯苯 16,764.06 2.06% -18.62%
报告期内，公司主营业务产品的综合毛利率为 16.35%，较上年同期减少 7.81%，主要原因是
受供给侧改革、去产能政策等影响，主要产品价格下降。
二、报告期内主要经营情况
报告期内，公司实现营业收入 81.50 亿元，同比减少 7.51%，归属上市公司股东净利润 7.62
亿元，同比减少 39.99%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 6.40 亿元，同比减
少 45.01%。
11/ 193
2019 年年度报告
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 8,149,917,719.86 8,812,014,796.82 -7.51
营业成本 6,943,292,735.30 6,948,549,246.32 -0.08
销售费用 216,244,835.22 190,084,648.09 13.76
管理费用 172,229,382.06 169,926,916.40 1.35
研发费用 26,166,369.27 18,714,474.42 39.82
财务费用 3,495,509.82 5,364,511.11 -34.84
经营活动产生的现金流量净额 487,252,376.34 1,691,862,238.30 -71.20
投资活动产生的现金流量净额 -2,250,584,038.09 -622,220,357.14 -261.70
筹资活动产生的现金流量净额 1,087,786,801.04 -96,479,943.06 1,227.47
2. 收入和成本分析
√适用 □不适用
本期营业收入较上年同期减少 7.51%，主要原因是公司主要产品价格下降；
本期销售费用较上年同期增加 13.76%，主要原因是物流运输费用上涨；
本期研发费用较上年同期增加 39.82%，主要原因是环保及产品研发项目增加，研发支出增加；
本期财务费用较上年同期减少 34.84%，主要原因是归还借款，利息支出减少；
本期经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 71.20%，主要原因是主要产品价格下降，经营
活动现金流入减少；
本期投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 261.70%，主要原因是购建固定资产支出及购
买理财产品增加；
本期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 1227.47%，主要原因是收到公开发行可转换公
司债券募集资金。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
石油加 7,316,954,174.82 6,120,293,895.99 16.35 -2.16 7.91 -7.81
工、炼焦
和核燃料
加工业
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
焦炭 4,111,489,395.03 3,420,486,571.73 16.81 -0.91 9.66 -8.02
炭黑 1,537,906,932.04 1,306,090,780.86 15.07 0.27 19.69 -13.78
对甲基苯 217,261,107.95 147,392,956.94 32.16 6.31 -11.55 13.70
酚
山梨酸 357,907,789.71 222,939,268.50 37.71 9.91 -2.76 8.11
（钾）
白炭黑 144,476,948.08 115,660,819.18 19.95 -26.74 -16.76 -9.60
12/ 193
2019 年年度报告
甲醇 295,456,283.95 298,058,161.93 -0.88 -12.31 19.76 -27.01
纯苯 167,640,628.76 156,731,055.86 6.51 -18.62 -11.53 -7.49
其他 484,815,089.30 452,934,280.99 6.58 -7.79 -9.53 1.81
主营业务分地区情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分地区 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
国内 6,545,064,488.74 5,578,521,316.62 14.77 -2.14 8.63 -8.45
国外 771,889,686.08 541,772,579.37 29.81 -2.34 0.93 -2.28
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
本期主要产品除山梨酸（钾）、对甲基苯酚外毛利率较上年同期均有所下降，主要系产品价格下降。
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
生产量比 销售量比 库存量比
主要产品 单位 生产量 销售量 库存量 上年增减 上年增减 上年增减
（%） （%） （%）
焦炭 吨 2,131,990.39 2,124,572.68 54,848.13 4.62 6.25 -13.36
炭黑 吨 285,741.51 288,090.63 6,629.32 17.67 18.77 -26.06
山梨酸钾 吨 13,735.01 13,402.29 912.05 5.40 2.12 57.41
白炭黑 吨 32,737.41 32,697.56 949.99 -21.17 -22.63 3.71
对甲酚 吨 12,176.08 11,768.86 495.96 15.38 11.02 441.44
甲醇 吨 160,934.22 160,990.36 1,921.21 13.68 12.70 -2.84
纯苯 吨 37,640.53 40,165.56 1,050.61 -6.61 6.02 -70.62
产销量情况说明
本期主要产品产销量增减原因主要系公司根据总体能源平衡及市场情况，调整生产经营计划。
(3). 成本分析表
单位：元
分产品情况
上年
本期 本期金
同期
占总 额较上
分产 成本构成 占总 情况
本期金额 成本 上年同期金额 年同期
品 项目 成本 说明
比例 变动比
比例
(%) 例(%)
(%)
直接材料 3,583,985,829.86 104.78 3,304,676,485.95 105.95 8.45
直接人工 30,442,330.49 0.89 25,264,633.82 0.81 20.49
能源动力 191,547,248.02 5.6 155,954,529.78 5 22.82
焦炭 制造费用 186,074,469.50 5.44 181,842,981.72 5.83 2.33
副产品 -571,563,306.14 -16.71 -548,648,035.75 -17.59 -4.18
合计 3,420,486,571.73 100 3,119,090,595.52 100 9.66
直接材料 1,117,491,272.10 85.56 948,199,073.13 86.89 17.85 产量
能源动力 163,653,174.84 12.53 120,257,265.35 11.02 36.09 增加
制造费用 123,817,406.03 9.48 91,993,534.20 8.43 34.59
炭黑 包装物 39,574,550.66 3.03 29,573,247.65 2.71 33.82
直接人工 15,281,262.14 1.17 12,440,406.76 1.14 22.84
13/ 193
2019 年年度报告
副产品 -153,726,884.91 -11.77 -111,199,776.21 -10.19 -38.24
合计 1,306,090,780.86 100 1,091,263,750.88 100 19.69
直接材料 118,047,019.21 80.09 134,677,947.74 80.82 -12.35
能源动力 23,700,787.48 16.08 23,779,439.67 14.27 -0.33
对甲 直接人工 11,334,518.39 7.69 10,598,264.63 6.36 6.95
基苯 制造费用 32,102,186.02 21.78 34,194,400.99 20.52 -6.12
酚 包装物 3,360,559.42 2.28 3,149,484.30 1.89 6.70
副产品 -41,152,113.58 -27.92 -39,760,156.31 -23.86 -3.50
合计 147,392,956.94 100.00 166,639,381.02 100 -11.55
直接材料 162,567,314.59 72.92 165,922,058.15 72.37 -2.02
能源动力 16,742,739.06 7.51 17,424,452.70 7.6 -3.91
山梨 直接人工 15,026,106.70 6.74 13,205,900.99 5.76 13.78
酸钾 制造费用 22,204,751.14 9.96 25,861,556.11 11.28 -14.14
包装物 6,398,357.01 2.87 6,855,146.52 2.99 -6.66
合计 222,939,268.50 100.00 229,269,114.47 100 -2.76
直接材料 44,818,567.43 38.75 61,607,765.64 44.34 -27.25
能源动力 25,144,662.09 21.74 30,011,902.06 21.6 -16.22
白炭 直接人工 7,980,596.52 6.90 7,058,354.74 5.08 13.07
黑 制造费用 33,449,108.91 28.92 32,790,781.89 23.6 2.01
包装物 8,420,107.64 7.28 9,239,775.40 6.65 -8.87
副产品 -4,152,223.41 -3.59 -1,764,588.69 -1.27 -135.31 副产
品增
加
合计 115,660,819.18 100.00 138,943,991.04 100 -16.76
直接材料 169,535,482.51 56.88 141,830,969.70 56.99 19.53
能源动力 90,162,593.98 30.25 77,946,060.21 31.32 15.67
直接人工 8,703,298.33 2.92 7,316,775.77 2.94 18.95
甲醇 制造费用 58,836,681.16 19.74 47,384,833.54 19.04 24.17
副产品 -29,179,894.05 -9.79 -25,608,715.18 -10.29 -13.95
合计 298,058,161.93 100.00 248,869,924.04 100 19.76
直接材料 144,270,936.92 92.05 161,816,775.17 91.34 -10.84
能源动力 6,551,358.13 4.18 6,820,610.73 3.85 -3.95
纯苯 直接人工 1,253,848.45 0.80 1,240,111.04 0.7 1.11
制造费用 4,654,912.36 2.97 7,281,223.41 4.11 -36.07
合计 156,731,055.86 100.00 177,158,720.35 100 -11.53
成本分析其他情况说明
无
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额 272,247.08 万元，占年度销售总额 33.40%；其中前五名客户销售额中关联方销
售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。
前五名供应商采购额 306251.15 万元，占年度采购总额 48.67%；其中前五名供应商采购额中关联
方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。
其他说明
无
14/ 193
2019 年年度报告
3. 费用
√适用 □不适用
本期销售费用较上年同期增加 13.76%，主要原因是物流运输费用上涨；
本期研发费用较上年同期增加 39.82%，主要原因是环保及产品研发项目增加，研发支出增加；
本期财务费用较上年同期减少 34.84%，主要原因是归还借款，利息支出减少。
4. 研发投入
(1). 研发投入情况表
√适用 □不适用
单位：万元
本期费用化研发投入 24355.41
本期资本化研发投入
研发投入合计 24355.41
研发投入总额占营业收入比例（%） 3.29
公司研发人员的数量 266
研发人员数量占公司总人数的比例（%） 11.22%
研发投入资本化的比重（%）
(2). 情况说明
√适用 □不适用
研发投入总额占母公司营业收入的比例为 3.29%。
5. 现金流
√适用 □不适用
本期经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 71.20%，主要原因是产品价格下降，经营活动
现金流入减少；
本期投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 261.70%，主要原因是购建固定资产支出及购
买理财产品增加；
本期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 1227.47%，主要原因是收到公开发行可转换公
司债券募集资金。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
本期期末
本期期末 上期期末
金额较上
数占总资 数占总资
项目名称 本期期末数 上期期末数 期期末变 情况说明
产的比例 产的比例
动比例
（%） （%）
（%）
流动资产：
货币资金 314,470,692.35 3.63% 933,097,942.78 13.73% -66.30% 购买理财
增加
15/ 193
2019 年年度报告
交易性金融 1,058,378,825.00 103.63% 执行新金
资产 融工具准
则影响
应收票据 349,772,217.41 4.04% 174,155,136.18 2.56% 100.84% 质押票据
增加
应收账款 397,487,623.70 4.59% 537,027,851.78 7.90% -25.98% 应收客户
款减少
非流动资产：
在建工程 1,556,274,667.17 17.96% 178,229,306.12 2.62% 773.19% 项目投资
增加
流动负债：
短期借款 73,499,261.92 0.85% 171,059,952.54 2.52% -57.03% 归还借款
应付票据 326,686,381.90 3.77% 232,112,157.27 3.42% 40.75% 办理票据
增加
应付账款 593,594,804.53 6.85% 478,136,168.67 7.04% 24.15% 应付原料
款增加
应付职工薪 59,546,761.89 0.69% 38,325,632.45 0.56% 55.37% 应付工资
酬 增加
应交税费 37,660,033.77 0.43% 253,173,223.55 3.73% -85.12% 应交增值
税、所得
税减少
其他应付款 60,206,758.95 0.69% 200,522,259.75 2.95% -69.98% 未付股利
减少
一年内到期 10,000,000.00 0.12% 40,000,000.00 0.59% -75.00% 归还借款
的非流动负债
非流动负债：
长期借款 10,000,000.00 0.15% -100.00% 归还借款
应付债券 1,138,508,698.47 300.12% 发行可转
债
长期应付款 8,859,958.49 0.13% -100.00% 专项补助
使用完毕
其他说明
无
2. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
报告期末，所有权或使用权受到限制的货币资金 111,215,724.72 元，为公司及子公司银行承
兑汇票保证金、劳务工资保证金和短期借款保证金；所有权或使用权受到限制的应收票据
324,684,217.41 元，为公司开具银行承兑汇票质押和公司为青岛金能新材料开具银行承兑汇票、
信用证提供质押担保；所有权或使用权受到限制的其他流动资产 6,500,000.00 元，为青岛金能新
材料开具银行承兑汇票质押。
报告期末，所有权或使用权受到限制的固定资产 45,502,926.46 元、无形资产 147,550,784.35
元，系公司以房屋建筑物、土地使用权，为公司长短期借款提供抵押担保。
3. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
16/ 193
2019 年年度报告
公司所处行业为化工行业，具体业务涉及煤化工与精细化工两个板块，主要包括焦炭子行业、
炭黑、白炭黑子行业、甲醇子行业、山梨酸及山梨酸钾子行业、对甲基苯酚子行业等。
17/ 193
2019 年年度报告
化工行业经营性信息分析
1 行业基本情况
(1).行业政策及其变动
√适用 □不适用
与煤化工相关的主要法律法规及政策：
主要法律法规及政策 实施时间 相关内容
《中华人民共和国循环经济 发展循环经济是国家经济社会发展的一项重大战略，大力促进、支
2009-1-1
促进法》 持循环经济的发展。
积极支持资源循环利用企业上市融资；充分发挥资本市场在发展循
《关于支持循环经济发展的
环经济中的作用，鼓励、支持符合条件的资源循环利用企业申请境
投融资政策措施意见的通 2010-4-19
内外上市和再融资；在符合监管要求的前提下，鼓励企业将通过股
知》
票市场的募集资金积极投向循环经济项目。
《部分工业行业淘汰落后生 列出钢铁、有色金属、化工、建材、机械、轻工、纺织、医药八个
产工艺装备和产品指导目录 2010-10-13 行业不符合有关法律法规规定，严重浪费资源、污染环境、不具备
（2010年本）》 安全生产条件，需要淘汰的落后生产工艺装备和产品目录。
《国家发展改革委关于规范 在国家相关规划出台之前，暂停审批单纯扩大产能的焦炭、电石项
煤化工产业有序发展的通 2011-3-23 目，禁止建设不符合准入条件的焦炭、电石项目，加快淘汰焦炭、
知》 电石落后产能。
《危险化学品安全管理条 对生产、经营、储存、运输、使用危险化学品和处置废弃危险化学
2011-12-1
例》 品作了相关规定。
《炼焦化学工业污染物排放 规定了炼焦化学工业企业水污染物和大气污染排放限值、监测和监
2012-6-27
标准》 控要求，以及标准的实施与监督等。
对焦化废水治理工程设计、工程建设、工程验收及运行管理等过程
《焦化废水治理工程技术规 中的技术要求作出了具体规定。可作为焦化工业建设项目环境影响
2013-3-1
范》（HJ2022-2012） 评价、环境保护设施设计与施工、建设项目竣工环境保护验收、日
常运行管理的技术依据。
《焦化行业准入条件（2014 从生产企业布局、工艺装备、主要产品质量、资源能源消耗、环保
2014-4-1
年修订）》 等方面修订了《焦化行业准入条件》，自 2014 年 4 月 1 日起实施。
《中华人民共和国安全生产
2014-12-1 加强安全生产监督管理的具体规定。
法》
《中华人民共和国环境保护
2015-1-1 对环境的保护、改善、防治环境污染和其他公害等作了相关规定。
法》
在工业领域，加快制修订钢铁、有色、石化、化工、建材、机械、
船舶等行业节能标准，形成覆盖生产设备节能、节能监测与管理、
《关于加强节能标准化工作
2015-4-4 能源管理与审计等方面的标准体系；完善燃油经济性标准和新能源
的意见》
汽车技术标准。在能源领域，重点制定煤炭清洁高效利用相关技术
标准。
18/ 193
2019 年年度报告
主要法律法规及政策 实施时间 相关内容
专项整治十大重点行业。制定造纸、焦化、氮肥、有色金属、印染、
农副食品加工、原料药制造、制革、农药、电镀等行业专项治理方
《水污染防治行动计划》 2015-4-2 案，实施清洁化改造。新建、改建、扩建上述行业建设项目实行主
要污染物排放等量或减量置换。2017 年底前，钢铁企业焦炉完成
干熄焦技术改造。
《中华人民共和国大气污染 对大气环境的保护、改善、防治环境污染和其他公害等作了具体相
2016-1-1
防治法》 关规定。
《焦化行业“十三五”发展规 “十三五”时期，焦化行业将淘汰全部落后产能，准入产能达 70 以
2016-1-6
划纲要》 上，化解过剩产能 5,000 万吨。
生态环境质量总体改善。生产方式和生活方式绿色、低碳水平上升。
能源资源开发利用效率大幅提高，能源和水资源消耗、建设用地、
碳排放总量得到有效控制，主要污染物排放总量大幅减少。主体功
《国民经济和社会发展第十
2016-3-16 能区布局和生态安全屏障基本形成。以提高环境质量为核心，以解
三个五年规划纲要》
决生态环境领域突出问题为重点，加大生态环境保护力度，提高资
源利用效率，为人民提供更多优质生态产品，协同推进人民富裕、
国家富强、中国美丽。
明确治理与修复主体。按照“谁污染，谁治理”原则，造成土壤污染
的单位或个人要承担治理与修复的主体责任。责任主体发生变更
的，由变更后继承其债权、债务的单位或个人承担相关责任；土地
《土壤污染防治行动计划》 2016-5-28
使用权依法转让的，由土地使用权受让人或双方约定的责任人承担
相关责任。责任主体灭失或责任主体不明确的，由所在地县级人民
政府依法承担相关责任。
到 2020 年，绿色发展理念成为工业全领域全过程的普遍要求，工
《工业绿色发展规划》
2016-6-30 业绿色发展推进机制基本形成，绿色制造产业成为经济增长新引擎
（2016-2020 年）
和国际竞争新优势，工业绿色发展整体水平显著提升。
《中华人民共和国固体废物 对固体废物的利用、处置、改善、防治环境污染和其他公害等作了
2016-11-7
污染环境防治法》 具体相关规定。
开展火电、造纸、钢铁、水泥、纺织印染、制药、制革、化肥，石
化、焦化等重点行业及通用工序最佳可行技术指南编制，明确基于
《国家环境保护标准“十三 排放标准的各污染物达标可行技术及管理要求。《水十条》方面，
2017-4-5
五”发展规划》 重点推进农村污染防治、水体生态修复等领域及造纸、焦化、氮肥、
有色金属、印染、农副食品加工、原料药制造、制革、农药、电镀
等行业环境工程技术规范制修订。
《中华人民共和国水污染防 对水环境的保护、改善、防治环境污染和其他公害等作了具体相关
2018-1-1
治法》 规定。
《山东省实施新一轮高水平 提高山东省内工业发展质量和效益、大力发展绿色制造、培植壮大
企业技术改造三年行动计划 2018-2-11 主导产业、增强企业自主创新能力、促进产业集群发展、推进制造
（2018-2020 年）》 业与互联网融合发展。
19/ 193
2019 年年度报告
主要法律法规及政策 实施时间 相关内容
严控“两高”行业产能，加大落后产能淘汰和过剩产能压减力度，严
《打赢蓝天保卫战三年行动
2018-7-3 格执行质量、环保、能耗、安全等法规标准，京津冀及周边地区实
计划》
施“以钢定焦”。
《山东省打赢蓝天保卫战作
战方案暨 2013-2020 年大气 全省“以钢定焦”，尤其是 7 个传输通道城市的落后焦炭产能有望持
2018-8-3
污染防治规划三期行动计划 续退出；焦炭行业暂未提及产能置换实施办法。
（2018-2020 年）》
《中华人民共和国土壤污染 对陆地表层土壤环境的保护、改善、防治环境污染和其他公害、推
2018-8-31
防治法》 动土壤资源永续利用等作了具体相关规定。
加大钢铁、焦化、建材等行业产能淘汰和压减力度，列入去产能的
《京津冀及周边地区
钢铁企业，需一并退出配套的烧结、焦炉、高炉等设备。河北、山
2018-2019 年秋冬季大气污 2018-9-21
东、河南省要按照 2020 年底前炼焦产能与钢铁产能比不高于 0.4
染综合治理攻坚行动方案》
的目标，加大独立焦化企业淘汰力度。
焦炉烟气脱硫脱硝副产物资源化利用、脱硫废液资源化利用、焦化
废水深度处理回用、焦炉煤气高附加值利用、荒煤气和循环氨水等
《产业结构调整指导目录 余热回收等先进技术的研发与应用等属于鼓励类；独立焦化企业未
2020-01-01
（2019 年本）》 同步配套建设装煤、推焦除尘装置的炼焦项目、顶装焦炉炭化室高
度<6.0 米、捣固焦炉炭化室高度<5.5 米,100 万吨/年以下焦化项目
属于限制类。
与精细化工相关的主要法律法规及政策：
主要法律法规及政策 实施时间 相关内容
《食品添加剂新品种管理办
2010-3-30 《食品添加剂新品种管理办法》加强了食品添加剂新品种管理。
法》
《食品添加剂生产监督管理 《食品添加剂生产监督管理规定》加强了对食品添加剂生产的监督
2010-6-1
规定》 管理，进一步保障了食品安全。
《关于严厉打击食品非法添 《关于严厉打击食品非法添加行为切实加强食品添加剂监管的通
加行为切实加强食品添加剂 2011-4-20 知》是为了严厉打击食品非法添加行为，进一步加强食品添加剂监
监管的通知》 管出台的通知。
《食品安全国家标准食品添
《食品安全国家标准食品添加剂使用标准》（GB 2760-2014）对食
加剂使用标准》（GB 2015-5-24
品添加剂的最大使用量和范围作了明确规定。
2760-2014）
《食品安全法》是适应新形势发展的需要，为了从制度上解决现实
生活中存在的食品安全问题，更好地保证食品安全而制定的，其中
确立了以食品安全风险监测和评估为基础的科学管理制度，明确食
《食品安全法》 2015-10-1
品安全风险评估结果作为制定、修订食品安全标准和对食品安全实
施监督管理的科学依据。其中，对食品添加剂的经营与监管作了明
确规定。
《石油和化学工业发展规划 坚持创新驱动，坚持安全发展，坚持绿色发展，坚持融合发展，坚
2016-9-29
（2016-2020 年）》 持开发合作。
20/ 193
2019 年年度报告
主要法律法规及政策 实施时间 相关内容
预防为主，风险管理，全程控制，社会共治；到2020年，食品安全
《“十三五”国家食品安全规
2017-2-14 治理能力、食品安全水平、食品产业发展水平和人民群众满意度明
划》
显提升。
(2).主要细分行业的基本情况及公司行业地位
√适用 □不适用
1）焦炭
焦炭作为冶金行业重要的燃料，在工业生产中有着举足轻重的地位。报告期内焦炭市场价格
重心整体下移，焦化厂整体利润大幅回落，行业利润回归正常，焦化去产能贯穿全年，企业限产
未达预期焦炭产量整体高位，供需趋于宽平衡状态。运行趋势中不难发现，政策影响越来越小，
环保限产对焦化厂产量的制约变弱，企业前期投入的环保成本逐渐在焦炭产量增加上表现出来，
焦炭整体平稳，稳中向好。
作为全国技术创新型焦化企业、山东省五大煤化工生产基地之一，公司在多年的发展中，打
造了区别业内其他企业的循环经济产业链，实现了煤化工与精细化工的科学整合。随着甲醇联产
合成氨等新产业链的延伸，加之公司技术装备的先进性，公司干熄焦畅销全国各地，形成了以山
东为中心、江西、天津为两翼，辐射河北的市场布局。
2）炭黑、白炭黑
报告期内，据中国汽车工业协会统计，2019 年，汽车产销分别完成 2572.1 万辆和 2576.9 万
辆，同比分别下降 7.5%和 8.2%，产销量继续蝉联全球第一。我国是全球第一汽车生产国和消费
国，当前汽车保有量约 170 辆/千人，较之美国千人汽车保有量 790 辆，日本千人的汽车保有量 590
辆还有较大增长潜力，受益于汽车行业的增长，加之供给侧改革，炭黑、白炭黑散乱污等小企业
关停，为大型炭黑（白炭黑）生产企业盈利水平的提升带来了机会。绿色轮胎发展对高分散白炭
黑、环保炭黑的需求加大，白炭黑作为新材料在饲料、食品、涂料等领域的应用对行业发展提供
强大的需求支持和利润支撑。公司炭黑产品依托于公司循环经济模式及市场品牌影响力提升，盈
利水平业内领先，被中国橡胶协会炭黑分会授予“中国炭黑十强企业”，白炭黑的应用领域不断加
大，市场品牌影响力、盈利水平也在提升。
3) 山梨酸（钾）
食品添加剂在食品工业中有着重要的作用。山梨酸及山梨酸钾是国际粮农组织和卫生组织推
荐的高效安全的防腐保鲜剂。随着食品安全标准的日趋严格，山梨酸（钾）需求呈逐年增加趋势。
我国已成为全球最大的山梨酸（钾）生产国，约占全球总产量的 90%以上。主要生产厂有公司、
醋化股份和宁波王龙等，行业集中度较高。报告期内，环保督查的深入和常态化，加剧了各厂家
的竞争，公司重视环保、绿色发展使产品的盈利能力提升，产品溢价空间加大。
4）对甲基苯酚
对甲基苯酚是是精细化工产品的重要原料，在全球化工产业中扮演着非常重要的角色，其市
场主要集中于欧洲、美国和亚洲，随着对甲基苯酚用途的扩展，尤其是以紫外线吸收剂等为代表
的下游产品需求的增加，该产品有一定的增长空间。公司作为全国最大的对甲基苯酚生产商，与
众多国际有影响力的公司保持长期的战略合作关系，业内影响力大。
5）甲醇
甲醇是一种重要的基础有机化工原料，可用来生产甲醛、甲胺、醋酸、烯烃等各种有机化工
产品，广泛用于有机合成、染料、医药、涂料和国防等工业。甲醇也是优良的能源与车船用清洁
燃料。近年来甲醇传统下游需求增速逐渐趋缓，但受益烯烃、燃料等新兴需求的快速增长，预计
21/ 193
2019 年年度报告
未来我国甲醇供给与需求都将保持一定增长。
2 产品与生产
(1).主要经营模式
√适用 □不适用
1、采购模式
公司直接向供应商进行采购，采购方式以线上招标为主。具体如下：
（1）供应商管理
公司根据采购物资的不同，把供应商分为原材料类供应商、包材（主要）类供应商、大型设
备类供应商、备品备件类供应商和安装施工类供应商五大类，严格按照相对应的准入条件和准入
流程引进新供应商。供应商评审合格后纳入客户池管理并建档。客户池结合业务需求及市场情况，
目标值分类设定。业务人员不得从客户池外的供应商采购，并定期对供应商予以评审，根据评审
结果优化淘汰。
（2）采购实施
公司采购工作以流程化、规范化、集约化、科学化为管理目标，对所有物流、采购、招标业
务进行集中管理，履行采购计划审批、采购方案审定、采购业务的组织与实施以及合同监督等职
责；建立了采购计划上报、逐级管控审批、集中与分散、物资验收入库及物资共享调拨等采购运
行机制。
2、生产模式
公司年初基于形势预判，结合市场情况及生产实际，制定年度生产经营计划，分解到月。每
月初，公司结合当月市场情况制定月度计划，年月结合，形成销售计划，送达生产厂，生产厂依
据生产能力、资源保障、市场需求编制企业生产计划并实施生产。
3、销售模式
公司的销售模式包括直销和经销两种。公司主要产品以直销为主，经销为辅。其中焦炭、炭
黑、白炭黑、对甲基苯酚、纯苯、甲醇以直销模式为主，山梨酸（钾）以经销模式为主。
报告期内调整经营模式的主要情况
□适用 √不适用
(2).主要产品情况
√适用 □不适用
产品 所属细分行业 主要上游原材料 主要下游应用领域 价格主要影响因素
上游炼焦煤市场价
焦炭是炼铁的燃料
格波动以及下游钢
焦炭 焦化行业 煤炭 和还原剂，主要用
铁行业市场价格波
于高炉冶炼等
动
上游煤焦油市场价
格波动以及下游轮
炭黑 橡胶行业 煤焦油 轮胎等橡胶制品
胎等橡胶制品市场
价格波动
上游原料市场价格
橡胶行业/饲料 石英砂、纯碱、硫 轮胎等橡胶制品、
白炭黑 波动及下游轮胎等
行业 酸 饲料载体领域
橡胶制品、饲料行
22/ 193
2019 年年度报告
业市场价格波动
食品、饮料、烟草、
山梨酸及山梨 巴豆醛、醋酸、氢 医药、化妆品、农 原料、供求关系及
精细化工行业
酸钾 氧化钾 产品、宠物家禽饲 环保政策
料等行业
抗氧化剂、医药中
受原材料市场价格
甲苯、硫磺、片碱 间体和消毒剂、紫
对甲基苯酚 对甲酚行业 波动及下游市场需
等 外线吸收剂、农药
求的影响
中间体等
苯乙烯、苯酚、己
参考中石化石油纯
内酰胺、尼龙 66 盐、
纯苯 纯苯行业 粗苯 苯定价，随下游需
氯化苯、硝基苯、
求量变化
烷基苯、和顺酐等
生产烯烃、MTBE、
同行开工率的变
甲醛、醋酸、甲酸
甲醇 甲醇行业 焦炉煤气 化，以及下游产品
甲酯、能源和车用
的需求波动
燃料等
(3).研发创新
√适用 □不适用
报告期内，公司研发投入情况如下：
项目 2019 年度（万元）
研发投入 24,355.41
研发投入占营业收入的比例 3.29%
目前，公司正在研发的储备项目情况如下表所示：
序 项目 合作单 技术
项目名称 项目概况 项目进展
号 来源 位 领域
（1）建立科学的工艺制度，优化和稳定现有 1、焦化废水的生化、
的常规 AA/O 焦化污水处理设施运行，适当 物 化 处 理 系统 的 优
改造相关设备，筛选高效后处理物化药剂， 化、改造、药剂筛选
焦化废水 使生化、物化处理后的污水能够稳定满足《炼 基本完成，正在进行
山东省
完全零排 焦 化 学 工 业 污 染 物 排 放 标 准 成 果 固 化 及标 准 化
高端产
放治理及 （GB16171-2012）》排放限值规定，确保水 工作。
业促进
其废弃物 企业 环境 质能够适应各种后续深度处理工艺的稳定运 2、废水蒸发处理
1 会、山
资源化利 自立 保护 行要求； （MVC、MVR、结
东省标
用技术研 （2）研究、开发适用于焦化废水的防结垢、 晶、离心）系统正在
准研究
究和装备 防腐蚀的高能效蒸发装置，超低能耗回收洁 进行调试、试运行。
院
开发 净水； 3、废盐的无害化精
（3）残余的盐渣无害化精制、去除有机物并 制、分离提纯在进行
分离提纯，使之达到工业盐（工业硫酸钠、 实验室研究，摸索工
工业氯化钠）的质量要求，研究开发相关的 艺条件。
23/ 193
2019 年年度报告
技术、集成建设适用的装置； 4、实验室试制的精
（4）研究、开发生化、物化过程处理污水产 盐 已 经 委 托无 害 化
生的污泥资源化利用技术与装置； 检测。
（5）副产工业盐的非危废、无害化鉴定及资 5、废盐的处理工业
源化工业应用； 装 置 建 设 正在 进 行
（6）开发、集成、整合出适用于焦化行业普 设备配置调研、工艺
遍推广采用的“焦化污水完全零排放”技术 论证。
及装备。
炭黑反应炉目前主流设计为燃料气从喷燃室
切线方向螺旋喷入，存在的弊端有：燃料气
与热空气混合时间长，燃烧区间偏后，造成
燃烧室尺寸过长且耐火料极易烧融损坏；当
产能提升到 6 万吨时，为了使原料油在喉管
充分与热烟气均匀混合，增加轴向油枪，使
燃烧室长度受限，使燃烧室结构尺寸过变小， 目 前 中 试 实验 已 经
不能使投入的燃料气、热空气充分燃烧，燃 完成，工业化装置已
料气燃烧效率低，燃烧室温度低，没有燃烧 进入调试阶段，目前
的燃料气参与炭黑反应，而更多炭黑油参与 运 行 效 果 远优 于 原
燃烧，造成炭黑指标不好调控，产品质量低， 反应炉，不仅解决了
炭黑反应
企业 精细 单耗高。造成浪费能源和原料，成本上升， 炭 黑 新 线 的质 量 和
2 炉结构改 无
自立 化工 收益降低。 成本问题，提高了公
造
现公司技术人员想通过反应炉结构设计改变 司 炭 黑 产 品的 盈 利
燃料气入炉方式，将燃料气从燃烧室端面呈 能力，更重要的是为
环状分布同时进入燃烧室，助燃风从燃烧室 青岛金能 8 条炭黑
上方通道进入，与呈环状进入，燃料气和热 新 线 的 设 计指 明 了
空气增大接触面积，能充分混合，使缩短了 方向。
混合时间，使燃烧火焰长度变短，燃料气、
热空气充分燃烧，提高燃烧室温度，提高了
燃烧效率，节省能源，使更多炭黑油参加反
应，指标调控更灵活，质量提升，单耗下降，
成本降低，且无需扩大燃烧室尺寸。
BHT 化学名称为 2,6-二叔丁基-4-甲基苯酚，
2,6-二叔
它以对甲酚、异丁醇为原料，以浓硫酸作为
丁基对甲 生物 目 前 已 通 过小 试 找
催化剂，氧化铝为脱水剂，反应生成 2,6－二
酚（BHT） 企业 与新 到新的催化剂，中试
3 无 叔丁基对甲酚。在食品加工中用作抗氧化剂。
新型合成 自立 医药 立 项 需 根 据市 场 情
传统生产工艺以对甲基苯酚和异丁醇为原料
技术的研 技术 况择机试产。
进行反应，目前我公司技术人员正在研发新
发
型合成技术。
顺式 1，4- 企业 精细 其性能特点是：弹性高，是当前弹性最高的 目 前 正 在 进行 实 验
4 无
聚丁二烯 自立 化工 一种；耐低温性能好，其玻璃化温度为-105， 室小试，通过多批次
24/ 193
2019 年年度报告
橡胶的生 是通用橡胶中耐低温性能最好的一种；其耐 的反复实验，对各项
产工艺 磨性能优异；滞后损失小，生热性能低；耐 性能进行测试。
屈挠性好；与其它橡胶的相容性好；填充性
能好；混炼时抗破碎能力强；模内流动性能
好。我公司技术人员正在通过延伸炭黑产业
链的方式，进行顺式聚丁二烯橡胶的生产。
（1）研发绿色轮胎专用的具有良好工艺加工 目前 H1200 高分散
性的高分散白炭黑； 白炭黑、C300 高吸
（2）研发具有较高吸附能力及较高流动性的 油 白 炭 黑 已通 过 正
高端白炭 企业 精细
5 无 高吸油白炭黑，适应未来饲料和食品的工业 在 中 试 产 品已 送 至
黑研发 自立 化工
发展； 客户应用实验，目前
（3）研发不同微量元素的白炭黑，以适应饲 正 通 过 实 验情 况 改
料行业更精细化的配料需求。 进产品配方。
公司研发投入构成包括：研发人员薪酬、直接投入、折旧费用与长期费用摊销。报告期内，
公司研发投入的主要构成情况如下：
项目 2019 年度（万元）
研发人员薪酬 2,612.06
直接投入 20,577.75
折旧费用与长期费用摊销 1,137.86
其他 27.74
合计 24,355.41
(4).生产工艺与流程
√适用 □不适用
1）焦炭生产流程
25/ 193
2019 年年度报告
2）炭黑生产流程
3）甲醇生产流程
4）山梨酸及山梨酸钾生产流程
26/ 193
2019 年年度报告
5）纯苯生产流程
6）白炭黑生产工艺流程图
27/ 193
2019 年年度报告
7）对甲基苯酚生产流程
(5). 产能与开工情况
√适用 □不适用
在建产能预计完
主要厂区或项目 设计产能 产能利用率（%） 在建产能及投资情况
工时间
焦炭 2,300,000 97.01%
炭黑 240,000 119.06% 在建产能 48 万吨 2021 年 4 月
白炭黑 60,000 54.56%
对甲基苯酚 15,000 81.17%
山梨酸（钾） 12,000 114.46%
苯加氢 100,000 49.64%
甲醇 200,000 80.47%
丙烯 在建产能 90 万吨 2021 年 4 月
聚丙烯 在建产能 45 万吨 2021 年 4 月
生产能力的增减情况
□适用 √不适用
产品线及产能结构优化的调整情况
□适用 √不适用
28/ 193
2019 年年度报告
非正常停产情况
□适用 √不适用
3 原材料采购
(1).主要原材料的基本情况
√适用 □不适用
价格波动对营业成本的
原材料 采购模式 采购量 价格变动情况
影响
前 6 个月相对平稳，
价格的上行致公司营业
煤炭 询比价、招标 3149918.87 7-10 月份小幅回落,
成本增加。
后两个月降幅较大
上半年价格基本平
稳，维持高位运行。
价格的上行致公司营业
煤焦油 询比价、招标 213774.36 下半年价格持续下
成本增加。
行，幅度达到 25%左
右。
1 月份价格上涨，2-3
月 份 市 场 走 低 ， 4-6
价格的上行致公司营业
粗苯 询比价、招标 27884.02 月 份 震 荡 下 行 ， 7-8
成本增加。
月份冲至近年高位，
9-11 月份持续下行。
上半年高位运行，下
半年价格稳中小降， 价格的上行致公司营业
蒽油 招标 147958.35
全年整体价格水平偏 成本增加。
高运行。
(2).原材料价格波动风险应对措施
持有衍生品等金融产品的主要情况
□适用 √不适用
采用阶段性储备等其他方式的基本情况
□适用 √不适用
4 产品销售情况
(1).销售模式
√适用 □不适用
公司的销售模式包括直销和经销两种模式。公司主要产品以直销为主，经销为辅。
(2).按细分行业划分的公司主营业务基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
营业收 营业 毛利 同行业
细分 营业 营业 毛利率
入比上 成本 率比 同领域
行业 收入 成本 (%)
年增减 比上 上年 产品毛
29/ 193
2019 年年度报告
（%） 年增 增减 利率情
减（%） （%） 况
石油加工、
炼焦和核
7,316,954,174.82 6,120,293,895.99 16.35 -2.16 7.91 -7.81 /
燃料加工
业
定价策略及主要产品的价格变动情况
√适用 □不适用
1、定价策略
公司主产品焦炭、炭黑、山梨酸（钾）、对甲基苯酚等由业务部门根据市场行情，制定月度价
格策略后，报总经理批准，审计部监督执行。
2、主要价格变动情况见下表
分季度看产品平均价格，对甲基苯酚、白炭黑、山梨酸（钾）、纯苯价格波动上升，其他产
品价格波动下降。
从全年平均价格看，除山梨酸（钾）外，其他产品价格均较上年下降。
2019 年分产品分季度销售单价统计表
单位：元/吨
产品名称 一季度 二季度 三季度 四季度
焦炭 1,975 1,999 1,926 1,837
对甲基苯酚 18,094 18,568 18,037 19,174
炭黑 5,263 5,791 5,493 4,901
白炭黑 4,348 4,444 4,382 4,497
山梨酸（钾） 25,850 26,341 26,780 28,197
甲醇 1,884 1,909 1,748 1,790
纯苯 3,716 3,726 4,454 4,418
2019 年分产品销售单价同期对比表
单位：元/吨
产品名称 2019 年 2018 年 变动比例 备注
焦炭 1,935 2,075 -6.74%
对甲基苯酚 18,461 19,279 -4.24%
炭黑 5,338 6,324 -15.59%
白炭黑 4,419 4,667 -5.32%
山梨酸（钾） 26,705 24,676 8.22%
甲醇 1,835 2,359 -22.20%
纯苯 4,174 5,438 -23.25%
(3).按销售渠道划分的公司主营业务基本情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
30/ 193
2019 年年度报告
销售渠道 营业收入 营业收入比上年增减（%）
经销 204,847.40 75.77%
直销 526,848.02 -16.55%
会计政策说明
√适用 □不适用
相关会计政策详见第十一节“财务报告”之“五、重要会计政策及会计估计”“32.收入”。
(4).公司生产过程中联产品、副产品、半成品、废料、余热利用产品等基本情况
√适用 □不适用
主要销售对象的
其他产出产品 报告期内产量 定价方式 主要销售对象
销售占比（%）
工业萘 35,707.27 招标 山东万山化工有限公司、 76.11%
盘锦瑞德化工有限公司、
唐山旭阳化工有限公司
洗油 14,602.74 招标 河北中化鑫宝化工科技有 62.18%
限公司、山东万山化工有
限公司、济宁辰光彩明精
细化工有限责任公司
情况说明
□适用 √不适用
5 环保与安全情况
(1).公司报告期内重大安全生产事故基本情况
□适用 √不适用
(2).报告期内公司环保投入基本情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
环保投入资金 投入资金占营业收入比重（%）
22,129.85 2.72%
报告期内发生重大环保违规事件基本情况
□适用 √不适用
(3).其他情况说明
□适用 √不适用
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
31/ 193
2019 年年度报告
期末余额 期初余额 增减金额 增减幅度
30,089,181.86 29,497,813.93 591,367.93 2.00%
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本
期
工程
本期 利息 利
本期 累计 其中：本
预算 转入 工程 资本 息
期初余 本期增加 其他 期末余 投入 期利息 资金
项目名称 数（万 固定 进度 化累 资
额 金额 减少 额 占预 资本化 来源
元） 资产 （%） 计金 本
金额 算比 金额
金额 额 化
例(%)
率
(%)
90 万吨/年丙 627,5 125,472 1,197,67 1,323,1 21.66 36.00 16,13 16,131, 7.6 募集
烷 脱 氢 与 31.36 ,181.70 5,812.68 47,994. 1,765 765.58 68 资金、
8×6 万吨/年 38 .58 自有
绿色炭黑循 资金
环利用项目
2×45 万吨/ 181,3 35,468, 171,171, 206,639 11.55 25.00 自有
年高性能聚 07.00 296.60 623.90 ,920.50 资金
丙烯项目（一
期）
5#、6#焦炉烟 12,89 143,183, 143,1 111.0 100.0 自有
气脱硫脱硝 0.00 722.89 83,72 8 0 资金
技改工程 2.89
821,7 160,940 1,512,03 143,1 1,529,7 / / 16,13 16,131, / /
合计 28.36 ,478.30 1,159.47 83,72 87,914. 1,765 765.58
2.89 88 .58
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
报告期内，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为公司购买的理财产品，
期末余额为 105,837.88 万元，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产为公
司持有的银行承兑汇票，期末余额为 5,960.66 万元，
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
32/ 193
2019 年年度报告
(七) 主要控股参股公司分析
□适用 √不适用
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
公司隶属于化工行业，主要包括煤化工产品及精细化工产品两大系列。
报告期内，钢厂的整体需求平稳，随着焦化行业去除落后产能政策的执行，供需关系趋于平
衡，焦炭价格全年波动幅度减小，利润回归理性，整体效益稳中看好；炭黑受到下游轮胎行业及
汽车行业低迷影响需求有所减少，但整体平稳，在受供给侧结构性改革叠加环保限产因素影响下，
仍有较好赢利空间；“绿色轮胎”发展理念和方向对作为清洁、环保型补强材料的白炭黑需求拉动
明显，带动了白炭黑稳步增长，整体表现较好；山梨酸（钾）、对甲基苯酚等精细化工产品行业集
中度高、公司行业地位突出，盈利可观，表现稳定；国际石油价格上涨，甲醇制烯烃的竞争力不
断提高，甲醇行业受益。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
专注化工行业，以煤化工与精细化工为基础，石油化工为重点，做好化工的科学整合，走差
异发展之路，力求在化工领域内做到专业、数一数二。
发展战略具体内容如下：
1、循环经济战略：持续优化整合产业链条，高效利用能源和资源，打造经济循环式的生产模
式，实现绿色低碳发展。
2、技术创新战略：以国家企业技术中心为创新平台，坚持学习创新与自主创新并重，完善人
才培养和技术创新机制，壮大创新队伍，推动技术进步，促进产业升级，让技术创新成为公司持
续发展的引擎。
3、品牌提升战略：扎实做好品牌定位及品牌规划，提升企业家品牌影响力，赋予企业品牌更
多新内涵，打造以品质为核心的差异化产品品牌，在相互促进中提升企业品牌价值。
4、人才发展战略：遵循“批判主义”理念，持续完善企业文化，畅通五大晋升通道，包容与使
用结合，培养与引进并重，打造一支优秀团队。
5、资本运营战略：在企业可支配资源最佳化的基础上，通过多种形式，完成资源的有效整合，
形成互补和协同效应，实现企业效益增长与价值增值。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
公司在多年发展过程中坚持探索和实践循环经济发展模式，形成了区别其他煤化工企业的涵
盖资源利用、产品结构、技术装备、环保模式的差异化优势，走出具有独特竞争力的发展之路，
使公司综合竞争力在国内同行业处于领先地位。
1、近期计划
根据市场情况，结合公司产能，制定 2020 年度产量计划：焦炭 210 万吨、炭黑 29 万吨、白
炭黑 3.3 万吨、对甲基苯酚 1.3 万吨、山梨酸钾 1.3 万吨、氨醇 20 万吨。
33/ 193
2019 年年度报告
2、远期目标
公司将坚持专业化发展战略，以石油化工为核心，以煤化工与精细化工为两翼，做好化工的
科学整合，走差异循环发展之路，实现产业结构更优化、资源配置效率更高效、竞争优势更凸显
的目标，打造基业长青的化工企业。
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1、宏观经济下滑和主要产品价格变化的风险
公司属于化工行业，主要生产煤化工产品和精细化工产品，主营业务收入主要来自焦炭、炭
黑、山梨酸及山梨酸钾、对甲基苯酚、白炭黑等产品的销售收入，上述产品的市场需求及价格波
动，对公司的经营业绩产生重要影响。若未来宏观经济形势及市场环境无持续性、实质性改变，
公司可能面临盈利能力下降的风险。
报告期内公司焦炭收入占比相对较高，焦炭价格波动对公司业绩影响较大，而焦炭价格的波
动受钢铁价格的影响较大。如果未来钢铁价格出现较大幅度的下降，会导致焦炭价格出现较大幅
度的下降，若此时煤炭价格的下降幅度小于焦炭价格的下降幅度，公司将可能面临盈利能力大幅
下滑的风险。
2、产业政策变动风险
公司所属行业为煤化工和精细化工行业，受到国家发改委、国家环保部、工业和信息化部和
地方相关主管部门的监督和管理。截至目前，相关主管部门已颁布《煤炭工业发展“十二五”规
划》、《产业结构调整指导目录（2011 年本）》修订版、《国家发展改革委关于规范煤化工产业有序
发展的通知》、《关于进一步做好焦化行业淘汰落后产能和准入企业监督检查工作的通知》、《关于
支持循环经济发展的投融资政策措施意见的通知》、《中华人民共和国循环经济促进法》、《焦化行
业准入条件（2014 修订）》、《焦化行业“十三五”发展规划纲要》、《国家环境保护标准“十三五”
发展规划》等重要法律法规和产业政策。若公司在经营中未遵守相关的法律法规和产业政策或因
国家有关部门修改相关法律法规和产业政策而公司未能及时做出相应调整，则可能导致公司受到
处罚，甚至可能导致公司的生产经营活动被推迟或中断，进而可能对公司业务和经营业绩造成不
利影响。
(五) 其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
1、报告期内，公司现金分红政策未调整。
2、2019 年度公司利润分配情况：
34/ 193
2019 年年度报告
2019年11月28日、2019年12月16日，公司先后召开第三届董事会第二十次会议、2019年第二
次临时股东大会，审议通过了《金能科技股份有限公司2019年前三季度利润分配方案》，以实施权
益分派股权登记日2019年12月27日登记的总股本675,939,455股为基数分配利润，向全体股东每10
股派发现金红利1.48元（含税），合计派发现金红利含税100,039,039.34元（含2018年度未分配差额
5,547,047元）。公司资本公积不转增股本。
3、公司2019年度利润分配方案的说明：
鉴于公司2019年度前三季度分红比例已达到《公司章程》中分红比例的规定，结合公司目前
项目建设情况，提议公司2019年第四季度不进行利润分配，亦不进行资本公积金转增股本。
2020年4月15日，公司召开第三届董事会第二十二次会议，以11票同意，0票反对，0票弃权的
结果审议通过了《2019年度利润分配方案》。
独立董事对此发表了独立意见：公司 2019 年度利润分配方案符合相关规定，符合公司实际情
况并有利于公司持续健康发展，符合公司全体股东的利益，同意公司 2019 年度利润分配方案，并
同意将本议案经董事会审议通过后提交公司 2019 年年度股东大会审议。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
占合并报表
分红年度合并报 中归属于上
每 10 股送 每 10 股派 现金分红的数
分红 每 10 股转 表中归属于上市 市公司普通
红股数 息数(元) 额
年度 增数（股） 公司普通股股东 股股东的净
（股） （含税） （含税）
的净利润 利润的比率
(%)
2019 年 0 1.48 0 100,039,039.34 762,331,122.96 13.12%
2018 年 0 2.35 0 158,845,771.93 1,270,261,992.01 12.50%
2017 年 0 1.51 0 102,066,857.71 678,787,868.51 15.04%
(三) 以现金方式回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项
√适用 □不适用
如未能及 如未能
承诺时 是否有 是否及 时履行应 及时履
承诺 承诺 承诺
承诺方 间及期 履行期 时严格 说明未完 行应说
背景 类型 内容
限 限 履行 成履行的 明下一
具体原因 步计划
35/ 193
2019 年年度报告
股份限 公司控股股东、 详 见 注 详见注 是 是 不适用 不适用
售 实际控制人秦 1 1
庆平、王咏梅夫
妇及一致行动
人秦璐
股份限 持股 5%以上股 详见注 详见注 是 是 不适用 不适用
售 东复星创富 2 2
股份限 持股 5%以上股 详见注 详见注 是 是 不适用 不适用
售 东国投协力、国 3 3
投创新
股份限 股东秦桂芳、马 详 见 注 详见注 是 是 不适用 不适用
售 承会、马海艳、 4 4
张晓辉
股份限 担 任 高 级 管 理 详见注 详见注 是 是 不适用 不适用
售 人员的股东王 5 5
与 首
建文
次 公
其他 公司、控股股 详见注 详见注 是 是 不适用 不适用
开 发
东、实际控制 6 6
行 相
人、董事、高级
关 的
管理人员
承诺
其他 持股 5%以上的 详见注 详见注 是 是 不适用 不适用
股东 7 7
解决同 控 股 股 东 及 实 详见注 详见注 是 是 不适用 不适用
业竞争 际 控 制 人 秦 庆 8 8
平、王咏梅夫妇
及其一致行动
人秦璐
解决关 控 股 股 东 及 实 详见注 详见注 是 是 不适用 不适用
联交易 际 控 制 人 秦 庆 9 9
平、王咏梅夫妇
解决关 持有本公司 5% 详见注 详见注 是 是 不适用 不适用
联交易 以 上 权 益 的 股 10 10
东秦璐女士、国
投协力、国投创
新
【注 1】：公司控股股东、实际控制人秦庆平、王咏梅夫妇及一致行动人秦璐承诺：
自发行人股票上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的
发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人首
次公开发行股票前已发行的股份；发行人上市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘
价均低于首次公开发行价格（期间发行人如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等
除权除息事项，则作除权除息处理），或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第
一个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，则本人持有的发行人股票的锁定期限在原有锁定期
限基础上自动延长 6 个月；在上述锁定期届满后两年内，本人作为发行人的控股股东及实际控制
人，为保持对发行人控制权及发行人战略决策、日常经营的相对稳定性，在锁定期满且不违背其
36/ 193
2019 年年度报告
他限制的条件下，除为投资、理财等财务安排需减持一定比例股票外，无其他减持意向；本人每
年减持公司股票的数量不超过上一年度末本人直接和间接持有的公司股票总数的 25%。本人在上
述锁定期届满后两年内拟进行减持的，将在减持前三个交易日通知发行人并披露公告；本人实施
具体减持的，减持价格不低于发行价，并将按照《上市公司收购管理办法》等有关规定进行报告
和公告，并在减持计划实施完毕后或减持期限届满后两个交易日内进行公告。本人不因其职务变
更、离职等原因而放弃履行上述承诺；本人在担任发行人董事、高级管理人员期间，每年转让发
行人股份不超过本人所持有股份总数的 25%；在离职后半年内不转让本人所持有的发行人股份。
【注 2】：持股 5%以上股东复星创富承诺：
自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本合伙企业直接或者间接持有
的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本合伙企业直接或者间接持有的
发行人首次公开发行股票前已发行的股份；在上述锁定期届满后，本合伙企业拟减持股票的，将
认真遵守证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定，结合发行人稳定股价、开展经营、
资本运作的需要，谨慎制定股票减持计划，在股票锁定期届满后逐步减持；在上述锁定期届满后
两年内，本合伙企业每年减持的股票数量不超过上一年度末本合伙企业持有的公司股票总数的
100%（自发行人股票上市至其减持股票期间，发行人有派息、送股、资本公积转增股本等事项的，
减持数量将进行相应调整）。本合伙企业在上述锁定期届满后两年内减持发行人股票的，将提前三
个交易日公告。本合伙企业实施具体减持的，将按照《上市公司收购管理办法》等有关规定进行
报告和公告，并在减持计划实施完毕后或减持期限届满后两个交易日内进行公告。
【注 3】：持股 5%以上股东国投协力、国投创新承诺：
自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本机构直接或者间接持有的发
行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本机构直接或者间接持有的发行人首
次公开发行股票前已发行的股份；在上述锁定期届满后，本机构拟减持股票的，将认真遵守证监
会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定，结合发行人稳定股价、开展经营、资本运作的需
要，谨慎制定股票减持计划，在股票锁定期届满后逐步减持；在上述锁定期届满后两年内，本机
构每年减持的股票数量不超过上一年度末本机构持有的公司股票总数的 100%。本机构在上述锁定
期届满后两年内减持发行人股票的，将提前三个交易日公告。本机构实施具体减持的，将按照《上
市公司收购管理办法》等有关规定进行报告和公告，并在减持计划实施完毕后或减持期限届满后
两个交易日内进行公告。
【注 4】：股东秦桂芳、马承会、马海艳、张晓辉承诺：
自发行人股票上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的
发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人首
次公开发行股票前已发行的股份。
【注 5】：担任高级管理人员的股东王建文承诺：
自发行人股票上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的
发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人首
次公开发行股票前已发行的股份。发行人上市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘
价均低于首次公开发行价格（期间发行人如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等
除权除息事项，则作除权除息处理），或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第
一个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，则本人持有的发行人股票的锁定期限在原有锁定期
限基础上自动延长 6 个月；在上述锁定期届满后两年内减持发行人股票的，减持价格不低于发行
人首次公开发行价格。在任职期间每年转让的发行人股份不超过本人所持有的发行人股份总数的
25%。离职后 6 个月内，不转让本人所持有的发行人股份。
【注 6】：公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员股价稳定预案：
首次公开发行股票并上市后 36 个月内，若公司连续 20 个交易日股票收盘价均低于最近一期
37/ 193
2019 年年度报告
经审计的每股净资产（审计基准日后发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况的，应做除权、
除息处理），则触发股价稳定措施的启动条件。
自股价稳定措施启动条件触发之日起，公司董事会应在 5 日内召开董事会会议并告知稳定预
案履行义务人；董事会决议公告后 5 个交易日内，相关预案履行义务人将启动股价稳定措施。
（一）由公司回购股票：当上述启动股价稳定措施的条件成就时，公司将根据《上市公司回
购社会公众股份管理办法》的规定向社会公众股东回购公司部分股票，同时保证回购结果不会导
致公司的股权分布不符合上市条件。公司将依据法律、法规及公司章程的规定，在上述条件成就
之日起 10 个交易日内召开董事会讨论稳定股价方案，并提交股东大会审议。公司董事会对回购股
票作出决议，全体董事承诺就该等回购事宜在董事会中投赞成票；公司股东大会对回购股票作出
决议，该决议须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，公司控股股东、实际控制人
及其一致行动人就该等回购事宜在股东大会中投赞成票。公司回购股份的资金为自有资金，回购
股份的价格不超过最近一期经审计的每股净资产（审计基准日后发生权益分派、公积金转增股本、
配股等情况的，应做除权、除息处理），回购股份的方式为集中竞价交易方式、要约方式或证券监
督管理部门认可的其他方式。但如果股份回购方案实施前公司股价已经不满足启动稳定公司股价
措施条件的，可不再继续实施该方案。公司为稳定股价之目的进行股份回购的，除应符合相关法
律法规之要求之外，还应符合下列要求：（1）公司单次用于回购股份的资金不得低于人民币 1,000
万元；（2）公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行新股所募集资金的总额。
公司承诺：单一会计年度内，某次稳定股份措施实施完毕后，如公司股票价格再度触发启动股价
稳定措施的条件，则公司将按照上述规定再次履行回购计划。在启动股价稳定措施的前提条件满
足时，如公司未采取上述稳定股价的具体措施，公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开
说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。
（二）控股股东、实际控制人增持 1、公司控股股东、实际控制人应在符合《上市公司收购
管理办法》及《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》等法律、法规、规范性文件规
定的条件和要求的前提下，对公司股票进行增持；2、控股股东、实际控制人承诺单次增持总金额
不超过人民币 1,000 万元且不低于人民币 100 万元；3、公司董事会公告增持股份预案后 30 个交
易日内，公司股票若连续 3 个交易日收盘价超过每股净资产时，控股股东、实际控制人可以终止
增持公司股份。
（三）董事、高级管理人员增持 1、在公司任职并领取薪酬的公司董事（不包括独立董事，
下同）、高级管理人员应在符合《上市公司收购管理办法》及《上市公司董事、监事和高级管理人
员所持公司股份及其变动管理规则》等法律、法规规定的条件和要求的前提下，对公司股票进行
增持；2、有义务增持的公司董事、高级管理人员承诺其用于增持公司股份的货币资金不少于该等
董事、高级管理人员上年度自公司领取的薪酬总额的 20%；3、公司董事会公告增持股份预案后 30
个交易日内，公司股票若连续 3 个交易日收盘价超过每股净资产时，董事、高级管理人员可以终
止增持公司股份。
（四）其他法律、法规以及中国证监会、证券交易所规定允许的措施
公司在未来聘任新的董事（不包括独立董事）、高级管理人员前，将要求其签署承诺书，保证
其履行公司首次公开发行上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺。
以上预案自公司上市后 36 个月内有效。
【注 7】：持股 5%以上的股东减持股份意向的承诺：
（一）公司控股股东、实际控制人秦庆平、王咏梅夫妇及一致行动人秦璐承诺：在锁定期届
满后两年内，本人作为发行人的控股股东及实际控制人，为保持对发行人控制权及发行人战略决
策、日常经营的相对稳定性，在锁定期满且不违背其他限制的条件下，除为投资、理财等财务安
排需减持一定比例股票外，无其他减持意向；本人每年减持公司股票的数量不超过上一年度末本
人直接和间接持有的公司股票总数的 25%。本人在锁定期届满后两年内拟进行减持的，将在减持
38/ 193
2019 年年度报告
前三个交易日通知发行人并披露公告；本人实施具体减持的，减持价格不低于发行价，并将按照
《上市公司收购管理办法》等有关规定进行报告和公告，并在减持计划实施完毕后或减持期限届
满后两个交易日内进行公告。本人不因其职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺；本人在担
任发行人董事、高级管理人员期间，每年转让发行人股份不超过本人所持有股份总数的 25%；在
离职后半年内不转让本人所持有的发行人股份。
（二）公司持股 5%以上股东复星创富承诺：在锁定期届满后，本合伙企业拟减持股票的，将
认真遵守证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定，结合发行人稳定股价、开展经营、
资本运作的需要，谨慎制定股票减持计划，在股票锁定期届满后逐步减持；在锁定期届满后两年
内，本合伙企业每年减持的股票数量不超过上一年度末本合伙企业持有的公司股票总数的 100%
（自发行人股票上市至其减持股票期间，发行人有派息、送股、资本公积转增股本等事项的，减
持数量将进行相应调整）。本合伙企业在锁定期届满后两年内减持发行人股票的，将提前三个交易
日公告。本合伙企业实施具体减持的，将按照《上市公司收购管理办法》等有关规定进行报告和
公告，并在减持计划实施完毕后或减持期限届满后两个交易日内进行公告。
（三）公司持股 5%以上股东国投协力、国投创新承诺：在锁定期届满后，本机构拟减持股票
的，将认真遵守证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定，结合发行人稳定股价、开展
经营、资本运作的需要，谨慎制定股票减持计划，在股票锁定期届满后逐步减持；在锁定期届满
后两年内，本机构每年减持的股票数量不超过上一年度末本机构持有的公司股票总数的 100%。本
机构在锁定期届满后两年内减持发行人股票的，将提前三个交易日公告。本机构实施具体减持的，
将按照《上市公司收购管理办法》等有关规定进行报告和公告，并在减持计划实施完毕后或减持
期限届满后两个交易日内进行公告。
【注 8】：控股股东、实际控制人秦庆平、王咏梅夫妇及其一致行动人秦璐分别向本公司出具
《关于避免同业竞争的承诺函》：
1、截至本承诺函出具之日，双方及双方控制的其他企业/本人及本人控制的其他企业未以任
何方式直接或间接从事与发行人相竞争的业务，未直接或间接拥有与发行人存在竞争关系的企业
的股份、股权或任何其他权益。
2、为避免未来双方直接或间接控制的其他企业/为避免未来本人直接或间接控制的其他企业
与发行人产生同业竞争，双方/本人作出如下承诺：
在双方单独或共同控制发行人期间/在本人作为持有发行人 5%以上股份的股东期间，双方及
双方控制的其他企业/本人及本人控制的其他企业不会在中国境内外直接或间接地以下列形式或
其他任何形式从事对发行人的生产经营构成或可能构成同业竞争的业务和经营活动，包括但不限
于：（1）直接或间接从事炭黑、冶金焦炭、对甲基苯酚、山梨酸、山梨酸钾、白炭黑等化工产品
的生产和销售；（2）投资、收购、兼并从事炭黑、冶金焦炭、对甲基苯酚、山梨酸、山梨酸钾、
白炭黑等化工产品的生产和销售的企业或经济组织；（3）以托管、承包、租赁等方式经营从事炭
黑、冶金焦炭、对甲基苯酚、山梨酸、山梨酸钾、白炭黑等化工产品的生产和销售的企业或经济
组织；（4）以任何方式为发行人的竞争企业提供资金、业务及技术等方面的支持或帮助。
3、为了更有效地避免未来双方直接或间接控制的其他企业/本人直接或间接控制的其他企业
与发行人产生同业竞争，双方/本人还将采取以下措施：
（1）通过董事会或股东大会等公司治理机构和合法的决策程序，合理影响双方直接或间接控
制的其他企业/本人直接或间接控制的其他企业不会直接或间接从事与发行人相竞争的业务或活
动，以避免形成同业竞争；
（2）如双方及双方直接或间接控制的其他企业/本人及本人直接或间接控制的其他企业存在
与发行人相同或相似的业务机会，而该业务机会可能直接或间接导致双方直接或间接控制的其他
企业/本人及本人直接或间接控制的其他企业与发行人产生同业竞争，双方/本人应于发现该业务
机会后立即通知发行人，并尽最大努力促使该业务机会按不劣于提供给双方直接或间接控制的其
39/ 193
2019 年年度报告
他企业/本人及本人直接或间接控制的其他企业的条件优先提供予发行人；
（3）如双方/本人直接或间接控制的其他企业出现了与发行人相竞争的业务，双方将通过董
事会或股东大会等公司治理机构和合法的决策程序，合理影响双方直接或间接控制的其他企业/
本人及本人直接或间接控制的其他企业，将相竞争的业务依市场公平交易条件优先转让给发行人
或作为出资投入发行人。
4、如违反上述承诺，双方/本人将承担由此给发行人造成的全部损失。
本承诺函自双方签署之日起生效。本承诺函在双方/本人作为发行人的控股股东、实际控制人
/持有发行人 5%以上的股份的股东期间持续有效且不可变更或撤销。
【注 9】：控股股东、实际控制人秦庆平、王咏梅夫妇向本公司出具《关于规范关联交易的承
诺函》：
1、在双方作为公司的控股股东、实际控制人期间，双方及双方控制的其他企业（不含公司）
将不以任何理由和方式非法占用公司的资金及其他任何资产，并将尽量减少或避免与公司的关联
交易；
2、对于不可避免的或有合理原因而发生的关联交易，双方及双方控制的其他企业（不含公司）
将遵循公平合理、价格公允的原则，与公司依法签订协议，履行合法程序，并将按照《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规
范性文件以及《金能科技股份有限公司章程》等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批事宜，
双方保证不通过关联交易损害公司及其无关联关系股东的合法权益；
3、如违反上述承诺，双方愿意承担由此给公司造成的全部损失。
【注 10】：持有本公司 5%以上权益的股东秦璐女士、国投协力、国投创新向本公司出具《关
于规范关联交易的承诺函》：
1、在本人（或本企业）作为公司持股 5%以上的股东期间，本人（或本企业）及本人（或本
企业）控制的其他企业（不含公司）将尽量减少与公司的关联交易；
2、对于不可避免的或有合理原因而发生的关联交易，本人（或本企业）及本人（或本企业）
控制的其他企业（不含公司）将遵循公平合理、价格公允的原则，与公司依法签订协议，履行合
法程序，并将按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票
上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《金能科技股份有限公司章程》等有关规定履行信息
披露义务和办理有关报批事宜，本人（或本企业）保证不通过关联交易损害公司及其无关联关系
股东的合法权益；
3、如违反上述承诺，本人（或本企业）愿意承担由此给公司造成的全部损失。
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
40/ 193
2019 年年度报告
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
具体详见第十一节财务报告之五、重要的会计政策及会计估计 41.（1）会计政策变更。
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
√适用 □不适用
公司已就更换会计师事务所事项与瑞华会计师事务所进行了沟通，公司对瑞华会计师事务所
多年来为公司提供的专业、严谨、负责的审计服务工作表示诚挚的感谢！
（四）其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：元 币种：人民币
原聘任 现聘任
境内会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通 天健会计师事务所（特殊普通
合伙） 合伙）
境内会计师事务所报酬 550,000 550,000
境内会计师事务所审计年限 8年 1年
名称 报酬
内部控制审计会计师事务所 天健会计师事务所（特殊普通 200,000
合伙）
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
公司于 2019 年 11 月 28 日召开了第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于更换会
计师事务所的议案》，公司拟将 2019 年度财务审计机构和内部控制审计机构变更为天健会计师事
务所（特殊普通合伙），并经 2019 年第二次临时股东大会审议通过。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
41/ 193
2019 年年度报告
(二)公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
报告期内，公司控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大债务到期
未清偿等情况。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
42/ 193
2019 年年度报告
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用 √不适用
43/ 193
2019 年年度报告
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二) 担保情况
√适用 □不适用
单位: 万元 币种: 人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保 担保
担保
方与 发生 是否 是否
担保 担保 是否 担保
担保 上市 被担 担保金 日期 担保 担保逾 存在 为关 关联
起始 到期 已经 是否
方 公司 保方 额 (协议 类型 期金额 反担 联方 关系
日 日 履行 逾期
的关 签署 保 担保
完毕
系 日)
报告期内担保发生额合计（不包括对子公
司的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子
公司的担保）
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 23,284.79
报告期末对子公司担保余额合计（B） 20,346.79
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 20,346.79
担保总额占公司净资产的比例(%) 3.45%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保
的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担
保对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E）
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明 为满足项目建设资金需求，保证项目建设顺利进行，公
44/ 193
2019 年年度报告
司为青岛金能新材料开具银行承兑汇票、信用证等提供
质押担保。
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1. 委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
类型 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额
银行理财产品 募集资金 124,000.00 42,000.00 0
银河证券收益凭证 募集资金 87,200.00 48,000.00 0
银行理财产品 自有资金 358,297.14 107,387.88 0
其他情况
□适用 √不适用
45/ 193
2019 年年度报告
(2) 单项委托理财情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
减
未
值
预 来
是 准
期 是
否 备
收 否
委托 年化 经 计
委托 委托理 资金 益 实际 有
委托理 理财 资金 报酬确 收益 实际收 过 提
受托人 理财 财起始 来源 ( 收益或 委
财金额 终止 投向 定方式 率 回情况 法 金
类型 日期 如 损失 托
日期 定 额
有 理
程 (
) 财
序 如
计
有
划
)
民生银行泰 银行 50,000,0 2018-8 2019 自有 存款、债券回购、资金拆借等货币市场工具， 赎回、到 5.05 585,61 50,000, 是 否
安分行 理财 00.00 -9 -2-11 资金 债券、理财直接融资工具、货币市场基金、 期、提前 % 6.44 000.00
产品 债券基金、主要投资方向为债券的基金专户、 终止
以及合法合规的资产管理计划等投资工具，
以满足安全性和流动性要求，在此基础上通
过合理配置合法合规的债权类资产、权益类
资产、其它资产或资产组合
中国工商银 银行 50,000,0 2018-8 2019 自有 债券、存款、货币市场基金、债券基金、质 赎回、到 3.50 810,27 50,000, 是 否
行齐河支行 理财 00.00 -16 -1-31 资金 押式回购等货币市场交易工具；证券公司集 期、提前 % 3.97 000.00
产品 合资产管理计划或定向资产管理计划、基金 终止
管理公司特定客户资产管理计划、保险资产
46/ 193
2019 年年度报告
管理公司投资计划等；债权类信托计划、北
京金融资产交易所委托债权等
民生银行泰 银行 50,000,0 2018-1 2019 自有 以资金成本与交易对手叙作投资收益和 赎回、到 3.90 491,50 50,000, 是 否
安分行 理财 00.00 1-27 -2-27 资金 USD3M-LIBOR 挂钩的金融衍生品交易 期、提前 % 6.85 000.00
产品 终止
浙商银行德 银行 49,062,5 2018-1 2019 自有 浙商银行的应收款链平台的区块链应收款 赎回、到 4.50 237,50 49,062, 是 否
州分行 理财 00.00 2-24 -1-31 资金 期、提前 % 0.00 500.00
产品 终止
中国工商银 银行 80,000,0 2019-1 2019 自有 债券、存款、货币市场基金、债券基金、质 赎回、到 3.25 455,89 80,000, 是 否
行齐河支行 理财 00.00 -7 -3-11 资金 押式回购等货币市场交易工具；证券公司集 期、提前 % 0.41 000.00
产品 合资产管理计划或定向资产管理计划、基金 终止
管理公司特定客户资产管理计划、保险资产
管理公司投资计划等；债权类信托计划、北
京金融资产交易所委托债权等
中国工商银 银行 40,000,0 2019-2 2019 自有 债券、存款、货币市场基金、债券基金、质 赎回、到 3.10 108,71 40,000, 是 否
行齐河支行 理财 00.00 -28 -3-29 资金 押式回购等货币市场交易工具；证券公司集 期、提前 % 2.33 000.00
产品 合资产管理计划或定向资产管理计划、基金 终止
管理公司特定客户资产管理计划、保险资产
管理公司投资计划等；债权类信托计划、北
京金融资产交易所委托债权等
中国民生银 银行 50,000,0 2019-3 2019 自有 以资金成本与交易对手叙作投资收益和 赎回、到 3.60 197,26 50,000, 是 否
行玉函路分 理财 00.00 -8 -4-17 资金 USD3M-LIBOR 挂钩的金融衍生品交易 期、提前 % 0.27 000.00
行 产品 终止
中国工商银 银行 80,000,0 2019-3 2019 自有 债券、存款、货币市场基金、债券基金、质 赎回、到 3.10 197,04 80,000, 是 否
行齐河支行 理财 00.00 -14 -4-11 资金 押式回购等货币市场交易工具；证券公司集 期、提前 % 1.1 000.00
产品 合资产管理计划或定向资产管理计划、基金 终止
管理公司特定客户资产管理计划、保险资产
47/ 193
2019 年年度报告
管理公司投资计划等；债权类信托计划、北
京金融资产交易所委托债权等
上海浦发银 银行 100,000, 2019-5 2019 自有 现金、存款、回购、同业借款、货币基金、 赎回、到 4.16 1,025,8 100,000 是 否
行德州分行 理财 000.00 -28 -8-26 资金 利率债、存单、信用债（包括但不限于企业 期、提前 % 47.5 ,000.00
产品 债、公司债、短期融资券、超短期融资券、 终止
中期票据、次级债、资产支持证券、非公开
定向债务融资工具等）、债券基金、定向计划、
信托计划等
浙商银行德 银行 100,000, 2019-5 2019 自有 赎回、到 4.15 1,023,2 100,000 是 否
州分行 理财 000.00 -28 -8-26 资金 期、提前 % 87.67 ,000.00
产品 债券、货币市场工具、同业存款、符合监管 终止
浙商银行德 银行 100,000, 2019-6 2019 自有 机构要求的信托计划、资产收益权、货币市 赎回、到 4.20 1,035,6 100,000 是 否
州分行 理财 000.00 -14 -9-12 资金 场基金、债券基金等固定收益类工具、资产 期、提前 % 16.44 ,000.00
产品 证券化产品、符合上述投向的资产管理计划 终止
浙商银行德 银行 100,000, 2019-7 2019 自有 以及政策法规允许投资的其他金融工具 赎回、到 4.20 1,035,6 100,000 是 否
州分行 理财 000.00 -23 -10-2 资金 期、提前 % 16.44 ,000.00
产品 1 终止
兴业银行济 银行 100,000, 2019-7 2019 自有 货币市场工具及其他银行间资金融通工具、 赎回、到 4.20 983,01 100,000 是 否
南分行 理财 000.00 -23 -10-2 资金 银行间及交易所市场债券及债券融资工具、 期、提前 % 3.7 ,000.00
产品 3 符合监管机构规定的信托计划等 终止
浙商银行德 银行 50,000,0 2019-8 2019 自有 债券、货币市场工具、同业存款、符合监管 赎回、到 4.23 521,50 50,000, 是 否
州分行 理财 00.00 -27 -11-2 资金 机构要求的信托计划、资产收益权、货币市 期、提前 % 6.85 000.00
产品 5 场基金、债券基金等固定收益类工具、资产 终止
浙商银行德 银行 100,000, 2019-9 2019 自有 证券化产品、符合上述投向的资产管理计划 赎回、到 4.18 1,030,6 100,000 是 否
州分行 理财 000.00 -3 -12-2 资金 以及政策法规允许投资的其他金融工具 期、提前 % 84.93 ,000.00
产品 终止
上海浦发银 银行 100,000, 2019-9 2019 自有 现金、存款、回购、同业借款、货币基金、 赎回、到 4.06 1,001,1 100,000 是 否
48/ 193
2019 年年度报告
行德州分行 理财 000.00 -4 -12-3 资金 利率债、存单、信用债（包括但不限于企业 期、提前 % 79.36 ,000.00
产品 债、公司债、短期融资券、超短期融资券、 终止
中期票据、次级债、资产支持证券、非公开
定向债务融资工具等）、债券基金、定向计划、
信托计划等
华夏银行德 银行 100,000, 2019-9 2020 自有 国债、银行存款、债券回购、债券远期、金 赎回、到 4.50 是 是
州分行 理财 000.00 -26 -1-6 资金 融债、央行票据、高信用级别企业债，公司 期、提前 %
产品 债，短期融资券，中期票据、资产支持证券、 终止
次级债等
民生银行济 银行 100,000, 2019-1 2020 自有 存款、债券回购、资金拆借等货币市场工具， 赎回、到 3.95 是 是
南玉函路支 理财 000.00 0-24 -1-23 资金 债券、理财直接融资工具、货币市场基金、 期、提前 %
行 产品 债券基金、主要投资方向为债券的基金专户、 终止
合法合规的资产管理计划等投资工具，以及
合法合规的债权类资产、权益类资产,其他资
产或资产组合
浙商银行德 银行 100,000, 2019-1 2020 自有 赎回、到 4.10 是 是
州分行 理财 000.00 0-25 -1-23 资金 期、提前 %
产品 终止
浙商银行德 银行 50,000,0 2019-1 2020 自有 债券、货币市场工具、同业存款、符合监管 赎回、到 4.05 是 是
州分行 理财 00.00 1-26 -2-24 资金 机构要求的信托计划、资产收益权、货币市 期、提前 %
产品 场基金、债券基金等固定收益类工具、资产 终止
浙商银行德 银行 100,000, 2019-1 2020 自有 证券化产品、符合上述投向的资产管理计划 赎回、到 4.03 是 是
州分行 理财 000.00 2-6 -3-5 资金 以及政策法规允许投资的其他金融工具 期、提前 %
产品 终止
浙商银行德 银行 50,000,0 2019-1 2020 自有 赎回、到 4.03 是 是
州分行 理财 00.00 2-13 -3-12 资金 期、提前 %
产品 终止
49/ 193
2019 年年度报告
德州银行齐 银行 100,000, 2019-1 2020 自有 银行现金、同业拆借、央行票据、债券、债 赎回、到 4.20 是 是
河支行 理财 000.00 2-17 -3-18 资金 券回购、货币基金、债券基金、符合监管要 期、提前 %
产品 求的信托计划、其他金融机构（证券公司、 终止
资产管理公司、基金公司等）的资产管理计
划
中国工商银 银行 2,971,93 无固定 无固 自有 债券、存款、货币市场基金、债券基金、质 赎回、到 3.0-3. 3,971,8 2,887,8 是 是
行齐河支行 理财 0,399.41 期限 定期 资金 押式及买断式回购、银行承兑汇票投资等。 期、提前 3% 95.46 46,102.
产品 限 同时，产品因为流动性需要可开展存单质押、 终止 22
债券正回购等融资业务
中国民生银 银行 386,541, 无固定 无固 自有 现金、同业存放、回购等货币市场工具，债 赎回、到 3.0-3. 3,581,8 386541 是 否
行玉函路支 理财 844.35 期限 定期 资金 券、理财直接融资工具、资产支持证券等固 期、提前 3% 99.80 844.35
行 产品 限 定收益类资产、以及投资标的为上述资产的 终止
衍生品、基金及资管计划等监管认可的金融
产品，符合监管要求的债权类资产、权益类
资产
中国民生银 银行 100,000, 无固定 无固 自有 债券的基金专户、符合监管要求的资产管理 赎回、到 3.10 64,657. 100,000 是 否
行玉函路支 理财 000.00 期限 定期 资金 计划 期、提前 % 53 ,000.00
行 产品 限 终止
中国民生银 银行 90,052,5 无固定 无固 自有 现金、同业存放、回购等货币市场工具，债 赎回、到 3.0-3. 26,721. 90,052, 是 否
行泰安分行 理财 15.78 期限 定期 资金 券、理财直接融资工具、资产支持证券等固 期、提前 3% 64 515.78
产品 限 定收益类资产、以及投资标的为上述资产的 终止
衍生品、基金及资管计划等监管认可的金融
产品，符合监管要求的债权类资产、权益类
资产
兴业银行济 银行 775,438, 无固定 无固 自有 银行存款、债券逆回购、货币基金等货币市 赎回、到 3.0-3. 3,188,0 585,340 是 是
南分行 理财 096.47 期限 定期 资金 场工具及其它银行间和交易所资金融通工 期、提前 3% 96.47 ,000.00
产品 限 具，同业存单、国债、政策性金融债、央行 终止
50/ 193
2019 年年度报告
票据、短期融资券、超短期融资券、中期票
据、企业债、公司债、非公开定向债务融资
工具、资产支持证券、次级债等银行间、交
易所市场债券及债务融资工具，其它固定收
益类短期投资工具
兴业银行济 银行 1,822,00 无固定 无固 自有 通过与利率、汇率、指数等的波动挂钩或与 赎回、到 2.50 251,50 1,813,0 是 是
南分行 理财 0,000.00 期限 定期 资金 某实体的信用情况挂钩，是存款人在承担一 期、提前 % 6.96 00,000.
产品 限 定的风险基础上获得更高收益 终止 00
兴业银行济 银行 1,307,30 无固定 无固 自有 货币市场工具及其他银行间资金融通工具、 赎回、到 2.8-3. 4,040,9 130730 是 否
南分行 理财 0,000.00 期限 定期 资金 银行间及交易所市场债券及债券融资工具、 期、提前 9% 51.76 0000.00
产品 限 符合监管机构规定的信托计划等 终止
上海浦发银 银行 568,500, 无固定 无固 自有 现金、存款、拆借、回购、国债、地方政府 赎回、到 3.0-3. 2,800,1 565,000 是 是
行德州分行 理财 101.82 期限 定期 资金 债、央行票 据、同业存单、金融债、公司债、 期、提前 3% 01.82 ,000.00
产品 限 企业债、中期票据、短期融资券、超短期融 终止
上海浦发银 银行 20,003,8 无固定 无固 自有 资券、非公开定向债务融资 工具、资产支持 赎回、到 3.0-3. 103,82 是 是
行德州分行 理财 23.81 期限 定期 资金 证券、资产支持票据、项目收益票据、项目 期、提前 3% 3.81
产品 限 收益债券、中小企业集合票据、永续债、次 终止
级 债、可转债、可交换债、债券借贷、货币
基金等
浙商银行德 银行 49,300,0 无固定 无固 自有 债券、货币市场工具、同业资产、存款、符 赎回、到 2.4-3. 49,164. 49,300, 是 否
州分行 理财 00.00 期限 定期 资金 合监管机构要求的信托计划、资产管理计划、 期、提前 8% 93 000.00
产品 限 委托债权、资产收（受）益权、货币市场基 终止
金、债券基金等固定收益类工具，以及其他
符合监管机构要求的资产或资产组合
民生银行济 银行 50,000,0 2019-9 2019 自有 存款、债券回购、资金拆借等货币市场工具， 赎回、到 4.05 504,86 50,000, 是 否
南领秀城支 理财 00.00 -12 -12-1 资金 债券、理财直接融资工具、货币市场基金、 期、提前 % 3.01 000.00
51/ 193
2019 年年度报告
行 产品 2 债券基金、主要投资方向为债券的基金专户、 终止
合法合规的资产管理计划等投资工具，以及
合法合规的债权类资产、权益类资产,其他资
产或资产组合
德州银行齐 银行 34,000,0 2019-1 2020 自由 银行现金、同业拆借、央行票据、债券、债 赎回、到 4.20 是 是
河支行 理财 00.00 2-17 -3-18 资金 券回购、货币基金、债券基金、符合监管要 期、提前 %
产品 求的信托计划、其他金融机构（证券公司、 终止
德州银行齐 银行 16,000,0 2019-1 2020 自由 资产管理公司、基金公司等）的资产管理计 赎回、到 4.30 是 是
河支行 理财 00.00 2-17 -2-26 资金 划 期、提前 %
产品 终止
兴业银行济 银行 259,000, 无固定 无固 自有 通过与利率、汇率、指数等的波动挂钩或与 赎回、到 2.00 26,849. 259,000 是 否
南分行 理财 000.00 期限 定期 资金 某实体的信用情况挂钩，是存款人在承担一 期、提前 % 31 ,000.00
产品 限 定的风险基础上获得更高收益 终止
兴业银行济 银行 429,760, 无固定 无固 自有 货币市场工具及其他银行间资金融通工具、 赎回、到 2.8-3. 431,62 429,760 是 否
南分行 理财 000.00 期限 定期 资金 银行间及交易所市场债券及债券融资工具、 期、提前 9% 2.04 ,000.00
产品 限 符合监管机构规定的信托计划等 终止
兴业银行济 银行 21,049,2 无固定 无固 自有 银行存款、债券逆回购、货币基金等货币市 赎回、到 3.0-3. 29,277. 21,049, 是 否
南分行 理财 77.24 期限 定期 资金 场工具及其它银行间和交易所资金融通工 期、提前 3% 24 277.24
产品 限 具，同业存单、国债、政策性金融债、央行 终止
票据、短期融资券、超短期融资券、中期票
据、企业债、公司债、非公开定向债务融资
工具、资产支持证券、次级债等银行间、交
易所市场债券及债务融资工具，其它固定收
益类短期投资工具
交通银行青 银行 100,000, 2018-5 2019 募集 三个月期限的上海银行间同业拆放利率 赎回、到 4.70 3,463,8 100,00 是 否
岛经济技术 理财 000.00 -29 -2-22 资金 期、提前 % 35.62 0,000.0
开发区支行 产品 终止 0
52/ 193
2019 年年度报告
交通银行青 银行 150,000, 2018-5 2019 募集 三个月期限的上海银行间同业拆放利率 赎回、到 4.70 7,050,0 150,00 是 否
岛经济技术 理财 000.00 -29 -5-29 资金 期、提前 % 00.00 0,000.0
开发区支行 产品 终止 0
中国银河证 收益 200,000, 2018-5 2019 募集 用于证券公司经营活动，补充营运资金 赎回、到 5.05 10,044, 200,00 是 否
券有限公司 凭证 000.00 -31 -5-29 资金 期、提前 % 657.53 0,000.0
终止 0
中国银河证 收益 32,000,0 2018-6 2019 募集 用于证券公司经营活动，补充营运资金 赎回、到 5.00 1,600,0 32,000, 是 否
券有限公司 凭证 00.00 -5 -6-5 资金 期、提前 % 00.00 000.00
终止
中国工商银 银行 40,000,0 2019-6 2019 募集 拟投资 0％—80％的债券、存款等高流动性资 赎回、到 3.15 100,10 40,000, 是 否
行青岛开发 理财 00.00 -6 -7-4 资金 产，20％—100％的债权类资产，0％—80％ 期、提前 % 9.59 000.00
区支行 产品 的其他资产或资产组合 终止
中国工商银 银行 60,000,0 2019-6 2019 募集 拟投资 0％—80％的债券、存款等高流动性资 赎回、到 3.15 150,16 60,000, 是 否
行青岛开发 理财 00.00 -10 -7-8 资金 产，20％—100％的债权类资产，0％—80％ 期、提前 % 4.38 000.00
区支行 产品 的其他资产或资产组合 终止
交通银行青 银行 150,000, 2019-5 2019 募集 三个月期限的上海银行间同业拆放利率 赎回、到 3.50 906,16 150,00 是 否
岛经济技术 理财 000.00 -31 -8-2 资金 期、提前 % 4.38 0,000.0
开发区支行 产品 终止 0
中国工商银 银行 50,000,0 2019-7 2019 募集 本产品拟投资 0％—80％的债券、存款等高流 赎回、到 3.15 142,39 50,000, 是 否
行青岛开发 理财 00.00 -11 -8-12 资金 动性资产，20％—100％的债权类资产，0％ 期、提前 % 7.26 000.00
区支行 产品 —80％的其他资产或资产组合 终止
交通银行青 银行 100,000, 2019-8 2019 募集 三个月期限的上海银行间同业拆放利率 赎回、到 3.40 326,02 100,00 是 否
岛经济技术 理财 000.00 -16 -9-20 资金 期、提前 % 7.40 0,000.0
开发区支行 产品 终止 0
交通银行青 银行 50,000,0 2019-9 2019 募集 EUR/USD 汇率中间价 赎回、到 2.90 83,424. 50,000, 是 否
岛经济技术 理财 00.00 -23 -10-1 资金 期、提前 %-3. 66 000.00
开发区支行 产品 4 终止 00%
53/ 193
2019 年年度报告
交通银行青 银行 50,000,0 2019-9 2019 募集 上海黄金交易所 AU99.99 合约收盘价 赎回、到 3.35 160,61 50,000, 是 否
岛经济技术 理财 00.00 -23 -10-2 资金 期、提前 %-3. 6.44 000.00
开发区支行 产品 8 终止 45%
中国银河证 收益 160,000, 2019-1 2019 募集 用于证券公司经营活动，补充营运资金 赎回、到 3.15 414,24 160,00 是 否
券有限公司 凭证 000.00 1-12 -12-1 资金 期、提前 % 6.58 0,000.0
1 终止 0
中国工商银 银行 160,000, 2019-1 2019 募集 拟投资 0％—80％的债券、存款等高流动性资 赎回、到 2.85 437,26 160,00 是 否
行青岛开发 理财 000.00 1-15 -12-1 资金 产，20％—100％的债权类资产，0％—80％ 期、提前 % 0.27 0,000.0
区支行 产品 9 的其他资产或资产组合 终止 0
中国银河证 收益 350,000, 2019-1 2020 募集 用于证券公司经营活动，补充营运资金 赎回、到 3.30 是 是
券有限公司 凭证 000.00 1-13 -1-13 资金 期、提前 %
终止
中国银河证 收益 130,000, 2019-1 2020 募集 用于证券公司经营活动，补充营运资金 赎回、到 3.30 是 是
券有限公司 凭证 000.00 2-13 -1-13 资金 期、提前 %
终止
中国农业银 银行 150,000, 2019-1 2020 募集 100%投资于同业存款、同业借款等低风险投 赎回、到 3.25 是 是
行黄岛支行 理财 000.00 1-13 -2-14 资金 资工具，收益部分于外汇期权挂钩获得浮动 期、提前 %-3.
产品 收益 终止 30%
中国农业银 银行 270,000, 2019-1 2020 募集 100%投资于同业存款、同业借款等低风险投 赎回、到 3.30 是 是
行黄岛支行 理财 000.00 1-13 -5-22 资金 资工具，收益部分于外汇期权挂钩获得浮动 期、提前 %-3.
产品 收益 终止 35%
中国银行长 银行 10,000,0 2019-1 2019 自有 国债、中央银行票据、金融债；银行存款、 赎回、到 3.20 33,315. 10,000, 是 否
江东路支行 理财 00.00 -15 -2-22 资金 大额可转让定期存单（NCD）、债券回购、同 期、提前 % 07 000.00
产品 业拆借；高信用级别的企业债券、公司债券 终止
（含证券公司短期公司债券）、短期融资券、
超短期融资券、中期票据、资产支持证券、
非公开定向债务融资工具
54/ 193
2019 年年度报告
中国工商银 银行 15,000,0 2019-1 2019 自有 资券、非公开定向债务融资工具、资产支持 赎回、到 3.60 44,383. 15,000, 是 否
行青岛开发 理财 00.00 1-11 -12-1 资金 证券、资产支持票据、项目收益票据、项目 期、提前 % 56 000.00
区支行 产品 0 收益债券、中小企业集合票据、永续债、次 终止
中国工商银 银行 35,000,0 2019-1 2019 自有 级债、可转债、可交换债、债券借贷、货币 赎回、到 3.55 119,14 35,000, 是 否
行青岛开发 理财 00.00 1-11 -12-1 资金 基金 期、提前 % 3.84 000.00
区支行 产品 5 终止
中国工商银 银行 75,000,0 2019-1 2019 自有 拟投资 0％—80％的高流动性资产，20％ 赎回、到 3.55 255,30 75,000, 是 否
行青岛开发 理财 00.00 1-12 -12-1 资金 —100％的债权类资产，0％—80％的权益类 期、提前 % 8.22 000.00
区支行 产品 6 资产，0％—80％的其他资产或资产组合 终止
中国工商银 银行 6,000,00 2019-1 2019 自有 拟投资 0％—80％的高流动性资产，20％ 赎回、到 3.40 是 否
行青岛开发 理财 0.00 2-18 -12-3 资金 —100％的债权类资产，0％—80％的权益类 期、提前 %
区支行 产品 1 资产，0％—80％的其他资产或资产组合 终止
中国工商银 银行 17,450,0 2019-1 2020 自有 拟投资 0％—80％的高流动性资产，20％ 赎回、到 3.75 是 是
行青岛开发 理财 00.00 1-11 -1-12 资金 —100％的债权类资产，0％—80％的权益类 期、提前 %
区支行 产品 资产，0％—80％的其他资产或资产组合 终止
中国工商银 银行 8,000,00 2019-1 2020 自有 拟投资 0％—80％的高流动性资产，20％ 赎回、到 3.75 是 是
行青岛开发 理财 0.00 1-12 -1-13 资金 —100％的债权类资产，0％—80％的权益类 期、提前 %
区支行 产品 资产，0％—80％的其他资产或资产组合 终止
中国工商银 银行 35,000,0 2019-1 2020 自有 拟投资 0％—80％的高流动性资产，20％ 赎回、到 3.55 是 是
行青岛开发 理财 00.00 2-17 -1-20 资金 —100％的债权类资产，0％—80％的权益类 期、提前 %
区支行 产品 资产，0％—80％的其他资产或资产组合 终止
农业银行黄 银行 6,500,00 2019-1 2020 自有 国债、金融债、央行票据、货币市场工具、 赎回、到 2.90 是 是
岛支行 理财 0.00 2-27 -6-26 资金 较高信用等级的信用债、非公开定向债务融 期、提前 %
产品 资工具、低风险同业资金业务、掉期等可锁 终止
定风险收益的本外币货币资金市场工具，商
业银行或其他符合资质的机构发行的固定收
益类投资工具、非标准化债权，以及符合监
55/ 193
2019 年年度报告
管要求的信托计划及其他投资品种
上海浦东发 银行 112,600, 无固定 无固 自有 现金、国债、地方政府债、央行票据、政策 赎回、到 2.65 1,062,6 112,60 是 否
展银行青岛 理财 000.00 期限 定期 资金 性金融债 期、提前 %-3. 24.95 0,000.0
黄岛支行 产品 限 终止 55% 0
上海浦东发 银行 2,000,00 无固定 无固 自有 现金、存款、拆借、回购 赎回、到 3.60 5,743.9 2,000,0 是 否
展银行青岛 理财 0.00 期限 定期 资金 期、提前 % 3 00.00
黄岛支行 产品 限 终止
中国工商银 银行 289,614, 无固定 无固 自有 国债、地方政府债、央行票据、同业存单、 赎回、到 3%-3 463,19 245,37 是 是
行青岛开发 理财 544.37 期限 定期 资金 金融债、公司债、企业债、中期票据、短期 期、提前 .2% 5.01 2,039.0
区支行 产品 限 融资券、超短期融 终止 8
56/ 193
2019 年年度报告
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3. 其他情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二) 社会责任工作情况
√适用 □不适用
报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》等法律法规要求，完善公司治理结构，规范运
作，坚持真实、准确、完整、公平、及时的原则，做好信息披露工作，确保股东的合法权益。
公司依法与员工签订劳动合同，按比例足额缴纳各类社会保障费用，打造了竞聘上岗、职称
评聘、操作工等级评定等人才成长的 5 大绿色通道，努力为员工搭建了成长的平台，年内再次为
中高层及员工涨薪一次，并为员工父母发放赡养津贴，让员工家人老有所养。2019 金融界“金智
奖”价值评选中，公司获评 “杰出经营效率上市公司”；连续 9 年蝉联中国石油和化工企业 500 强；
57/ 193
2019 年年度报告
2019 年 11 月，公司向齐河县慈善总会捐款 18.03 万元。
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
√适用 □不适用
(1) 排污信息
√适用 □不适用
序 污染物 污染 排放方 排放浓度 排放总量 是否
名称 核定排放总量
号 名称 类型 式 Mg/Nm t/a 达标
城市煤气 烟尘 10.4 27.4 达标
1 项目焦炉 二氧化硫 26.5 70.0 达标
烟囱 氮氧化物 129 342 达标
二氧化硫：
城市煤气 烟尘 7.23 25.4 达标
有组织 1118.13t/a
2 改造项目 二氧化硫 大气 18.4 65.5 达标
排放 氮氧化物：
焦炉烟囱 氮氧化物 264 921 达标
3972.35 t/a
烟尘 6.78 0.636 达标
泡花碱窑
3 二氧化硫 7.36 0.685 达标
炉烟囱
氮氧化物 6.80 0.622 达标
(2) 防治污染设施的建设和运行情况
√适用 □不适用
报告期内，公司牢固树立“保护环境，健康幸福”的环境保护理念，高度重视环境保护工作，
严格落实党和国家的法律法规与政策要求，最大限度地减少生产经营活动对环境的影响。持续推
进清洁生产和加大环保投入，建设多个大气污染防治项目。
2019 年度采用 SCR 脱硝工艺的泡花碱烟气脱硝装置、52.5MW 煤气发电项目烟气脱硝装置，
生产期间正常运行，保障了污染物达标排放。
煤粉碎、装煤、推焦、筛焦除尘系统、采用密闭装置的煤场、转运站及配煤仓全年持续稳定
运行，有效抑制了扬尘造成的污染。
装卸站、生产储罐区建设的储运系统的废气回收及活性炭纤维变温吸附装置、污水处理站废
气产生单元全封闭收集系统、碱液洗涤塔等 VOCs 及臭气管控设施全年生产期间正常持续运转，
污染物达标排放。
一、二期废水深度处理装置，采用目前国内比较先进的 MVC（机械蒸发压缩）技术及多效蒸
发工艺，对废水进行浓缩处理，全年持续稳定运行，在减少污染的同时节约了全厂新鲜水用量，
具有较高的环境效益。
为确保焦炉特别排放限值达标排放，2019 年公司实施二期、三期焦炉烟气提标改造工程，采
用石灰石-石膏湿法脱硫工艺进行脱硫、SCR 工艺进行脱硝、采用多级纤维床除尘器除尘；三期焦
炉投资烟气提标改造工程，采用国内外先进的活性焦吸附工艺，引进奥地利英特加技术，实现脱
硫、脱硝、除尘、脱白一体化，且无其他固废产生。2019 年 9 月试运行以来均运行稳定，污染物
达标排放。
公司对污染防治设施运行情况实行三级督检查机制，现运行良好。
58/ 193
2019 年年度报告
(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
√适用 □不适用
序号 项目名称 环评批复文号 审批日期 环评验收文号 验收日期
10000 吨/年山梨 鲁环审 鲁环验[2008]67
1 2006-12-25 2008-08-11
酸（钾）扩建项目 [2006]213 号 号
鲁环审 鲁环验[2010]78
2 城市煤气项目 2007-04-25 2010-04-19
[2007]69 号 号
鲁环验[2010]162
7×30000 吨/年炭 2010-09-30
鲁环审 号
3 黑及 150000 吨/年 2007-10-26
[2007]203 号 鲁环验[2012]175
煤焦油加工项目 2012-09-27
号
金能污水处理厂 德环报告表 德环验[2009]58
4 2009-05-31 2009-7-30
工程 [2009]119 号 号
城市煤气改造项 鲁环审 鲁环验[2012]173
5 2009-09-25 2012-09-20
目 [2009]123 号 号
10 万吨/年苯加氢 鲁环审 鲁环验[2012]176
6 2009-09-25 2012-09-27
项目 [2009]122 号 号
20 万吨/年白炭黑 德环办字 德环验[2012]45
7 2010-12-24 2012-07-18
项目 [2010]185 号 号
30000 吨/年对甲
德环办字
8 酚、300000 吨/年 2010-12-24 齐环验[2016]7 号 2016-09-05
[2010]186 号
硫酸项目
15 万吨煤焦油加 德环办字 德环验[2012]44
9 2011-05-02 2012-07-18
工扩建项目 [2011]61 号 号
30 万吨/年泡花碱 德环办字 德环验[2012]46
10 2011-05-03 2012-07-17
项目 [2011]62 号 号
52.5MW 煤气发电 德环报告表 德环验[2012]53
11 2011-05-18 2012-07-26
项目 [2011]102 号 号
5×4 万吨/年高性 德环办字 德环验[2015]28
12 2012-07-05 2015-04-09
能炭黑项目 [2012]110 号 号
10 万吨/年焦炉气 德环办字 德环验[2015]29
13 2013-07-12 2015-04-09
制甲醇项目 [2013]97 号 号
40 万 t/a 焦化污水 德环报告表
14 2015-05-12 齐环验[2016]6 号 2016-09-05
深度处理项目 [2015]48 号
3、4#焦炉干熄焦 德环报告表
15 2015-10-28 齐环验[2016]8 号 2016-09-05
节能改造项目 [2015]47 号
脱硫废液综合利 齐环字
16 2016-09-05 齐环验[2017]3 号 2017-06-29
用项目 [2016]40 号
煤场扬尘治理改 齐环报告表 谱尼环验字
17 2016-12-21 2018-02-12
造工程 [2016]51 号 [2018]第 026 号
52.5MW 煤气发电 齐环报告表 青岛华测验收字
18 2018-03-08 2018-09-24
项目烟气脱硝技 [2018]42 号 [2018]第 40 号
59/ 193
2019 年年度报告
改工程
30 万吨/年泡花碱
齐环报告表 青岛华测验收字
19 项目烟气脱硝技 2018-03-08 2018-09-24
[2018]43 号 [2018]第 39 号
改工程
5×4 万吨/年高性
德环办字 青 岛 华 测 验 收字
20 能炭黑项目二期 2012-07-05 2018-10-01
[2012]110 号 [2018]第 29 号
工程
150 万吨/年干熄
齐环报告表
21 焦余热利用节能 2015-12-18 自主验收 2018-12-01
[2015]57 号
改造项目
焦化废水处理项 齐环报告表
22 2017-08-22 自主验收 2018-12-01
目 [2017]142 号
对甲酚离心母液 齐环报告书
23 2018-06-29 自主验收 2019-08-18
套用技改工程 [2018]7 号
焦化废水深度处 齐环报告表
24 2019-03-29 自主验收 2019-08-18
理工程项目 [2019]55 号
3#、4#焦炉烟气脱 齐环报告表
25 2019-03-29 自主验收 2019-09-28
硝除尘技改工程 [2019]53 号
5#、6#焦炉烟气脱 齐环报告表
26 2019-03-29 自主验收 2019-10-14
硫脱硝技改工程 [2019]54 号
齐环报告表
27 余热供暖项目 2019-05-22 自主验收 2019-12-27
[2019]75 号
(4) 突发环境事件应急预案
√适用 □不适用
公司生产原辅料、产品及产生的废物中涉及的环境风险物质主要包括硫酸、盐酸等，涉及的
环境风险源主要包括盐酸储罐区、硫酸储罐区仓库等。为确保环境安全，保障企业员工的安全和
健康，公司针对自身环境风险源建立了相应的防范设施，配备了必要的应急救援物资，委托济南
绿帆环保节能有限公司编制了突发环境事件应急预案并报地方环保行政主管部门备案（备案编号
371425-2018-010-H），定期组织单位员工进行环境风险防范技术培训和应急演练。
(5) 环境自行监测方案
√适用 □不适用
公司根据生产运行情况制定了 2019 年度自行监测方案，委托青岛谱尼测试有限公司、山东派
瑞环境监测有限公司、山东标谱检测技术有限公司对公司厂界无组织、污水处理出水、有组织排
气筒、厂界噪声等污染物排放情况以及地下水等进行检测。
(6) 其他应当公开的环境信息
□适用 √不适用
2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
□适用 √不适用
60/ 193
2019 年年度报告
3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用
4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
√适用 □不适用
(一) 转债发行情况
√适用 □不适用
公司于 2018 年 11 月 22 日召开 2018 年第三次临时股东大会，审议通过了关于公司公开发行
A 股可转换公司债券的相关议案；
2019 年 10 月 14 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准金能科技股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可【2019】930 号）的核准，公司公开发行了 1,500 万张可转换
公司债券，每张面值为人民币 100 元，按面值发行，募集资金总额为 1,500,000,000.00 元，扣除发
行费用（不含税）13,687,735.86 元后，募集资金净额为 1,486,312,264.14 元。上述资金于 2019 年
10 月 18 日到位，已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具《验资报告》瑞华验字【2019】
37110011 号）；
2019 年 11 月 4 日，取得上海证券交易所自律监管决定书【2019】242 号，2019 年 11 月 7 日，
公司可转债上市，转债代码 113545。
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
转股价格 调整后转 转股价格调整
披露时间 披露媒体
调整日 股价格 说明
2019 年 11.40 2019 年 12 月 上海证券交易所网 公司以 2019 年 12 月 30 日为权益
12 月 30 24 日 站、中国证券报、上 分派除权除息日，向全体股东每
日 海证券报、证券时报、 10 股派发现金股利 1.48 元（含
证券日报 税），根据《金能科技股份有限公
司公开发行 A 股可转换公司债券
61/ 193
2019 年年度报告
募集说明书》发行条款以及中国证
监会关于可转换公司债券发行的
有关规定，于 2019 年 12 月 30 日
起转股价格调整为 11.40 元/股。
截止本报告期末最新 11.40
转股价格
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
√适用 □不适用
公司各方面经营情况稳定，资产结构合理，除报告期内发行了 15 亿元可转换公司债券外，负
债情况无明显变化，资信情况良好。
根据《上市公司证券发行管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司
委托联合信用评级有限公司对公司 2019 年 10 月发行的 A 股可转债进行信用评级，联合信用评级
有限公司于 2018 年 5 月 4 日出具了《金能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券信用评级报
告》，评级结果如下：公司主体信用等级为 AA，公司可转债信用等级为 AA。
(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
单位：股 币种：人民币
62/ 193
2019 年年度报告
股票及其
发行日 发行价格（或利 获准上市交易 交易终止
衍生证券 发行数量 上市日期
期 率） 数量 日期
的种类
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
金能转债 2019 年 100 1,500,000,000 2019 年 1,500,000,000 2025 年
10 月 14 11 月 7 日 10 月 13
日 日
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
√适用 □不适用
经中国证券监督管理委员会证监许可【2019】930 号文核准，公司于 2019 年 10 月 14 日公开
发行了 15,000,000 张可转换公司债券，发行总额 1,500,000,000.00 元，每张面值 100 元，按面值发
行，期限 6 年，每年付息一次，到期归还本金和最后一年利息，债券票面利率为第一年 0.4%、第
二年 0.6%、第三年 1%、第四年 1.5%、第五年 1.8%、第六年 2.0%。该可转债转股期起止日期为
2020 年 4 月 20 日至 2025 年 10 月 13 日。初始转股价格为 11.55 元/股，报告期期末转股价为 11.40
元/股，自 2019 年 12 月 30 日起，金能转债转股价向下修正为 11.40 元/股。
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户) 36,725
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数 33,678
(户)
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数 0
（户）
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先 0
股股东总数（户）
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 报告期内增 期末持股数 股东
比例(%) 条件股份数 股份
（全称） 减 量 数量 性质
量 状态
境内自
秦庆平 0 196,497,200 29.07 196,497,200 质押 53,100,000
然人
境内自
秦璐 0 120,000,000 17.75 120,000,000 无 0
然人
63/ 193
2019 年年度报告
境内自
王咏梅 0 22,060,000 3.26 22,060,000 无 0
然人
国投创新
境内非
（北京）
-5,133,997 21,449,691 3.17 0 无 0 国有法
投资基金
人
有限公司
北京国投
协力股权 境内非
投资基金 -6,484,200 21,447,823 3.17 0 无 0 国有法
（有限合 人
伙）
上海复星
创富股权
境内非
投资基金
-13,518,683 17,925,993 2.65 0 无 0 国有法
合伙企业
人
（有限合
伙）
君创百基
（齐河）
境内非
股权投资
-321,100 14,191,769 2.1 0 无 0 国有法
合伙企业
人
（有限合
伙）
天一和
（齐河）
境内非
股权投资
-189,800 11,067,900 1.64 0 无 0 国有法
合伙企业
人
（有限合
伙）
境内自
林旭燕 0 10,000,000 1.48 0 无 0
然人
香港中央
结算有限 349,023 2,707,426 0.4 0 无 0 未知
公司
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
种类 数量
国投创新（北京）投
21,449,691 人民币普通股 21,449,691
资基金有限公司
北京国投协力股权
投资基金（有限合 21,447,823 人民币普通股 21,447,823
伙）
64/ 193
2019 年年度报告
上海复星创富股权
投资基金合伙企业 17,925,993 人民币普通股 17,925,993
（有限合伙）
君创百基（齐河）股
权投资合伙企业（有 14,191,769 人民币普通股 14,191,769
限合伙）
天一和（齐河）股权
投资合伙企业（有限 11,067,900 人民币普通股 11,067,900
合伙）
林旭燕 10,000,000 人民币普通股 10,000,000
香港中央结算有限
2,707,426 人民币普通股 2,707,426
公司
陈功 2,507,766 人民币普通股 2,507,766
伊国勇 1,746,000 人民币普通股 1,746,000
中国银行股份有限
公司－招商中证煤
1,484,929 人民币普通股 1,484,929
炭等权指数分级证
券投资基金
1.秦庆平、王咏梅为公司实际控制人，秦璐为实际控制人之一致行动人。王咏梅
为秦庆平之配偶，秦璐为秦庆平与王咏梅之女。
上述股东关联关系 2.北京国投协力股权投资基金(有限合伙)与国投创新(北京)投资基金有限公司为
或一致行动的说明 一致行动人。国投创新投资管理有限公司系国投协力基金的执行事务合伙人和
基金管理人，同时为国投创新基金的基金管理人。
3.除上述以外，公司未知以上其他股东是否存在关联关系或一致行动关系。
表决权恢复的优先
股股东及持股数量 无
的说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
单位：股
有限售条件股份可上市交易情况
持有的有限售条 新增可上 限售条
序号 有限售条件股东名称
件股份数量 可上市交易时间 市交易股 件
份数量
1 秦庆平 196,497,200 2020 年 5 月 11 日 0 注1
2 秦璐 120,000,000 2020 年 5 月 11 日 0 注1
3 王咏梅 22,060,000 2020 年 5 月 11 日 0 注1
4 张晓辉 1,830,000 2020 年 5 月 11 日 0 注2
5 王建文 1,487,000 2020 年 5 月 11 日 0 注3
6 秦桂芳 1,300,000 2020 年 5 月 11 日 0 注2
7 马承会 900,000 2020 年 5 月 11 日 0 注2
65/ 193
2019 年年度报告
上述股东关联关系或一致行动 1.秦庆平、王咏梅为公司实际控制人，秦璐为实际控制人之一致
的说明 行动人。王咏梅为秦庆平之配偶，秦璐为秦庆平与王咏梅之女。
2.秦桂芳、马承会、张晓辉、王建文为实际控制人关系密切的
家庭成员。
【注 1】：公司控股股东、实际控制人秦庆平、王咏梅夫妇及一致行动人秦璐承诺：
自发行人股票上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的
发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人首
次公开发行股票前已发行的股份；发行人上市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘
价均低于首次公开发行价格（期间发行人如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等
除权除息事项，则作除权除息处理），或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第
一个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，则本人持有的发行人股票的锁定期限在原有锁定期
限基础上自动延长 6 个月；在上述锁定期届满后两年内，本人作为发行人的控股股东及实际控制
人，为保持对发行人控制权及发行人战略决策、日常经营的相对稳定性，在锁定期满且不违背其
他限制的条件下，除为投资、理财等财务安排需减持一定比例股票外，无其他减持意向；本人每
年减持公司股票的数量不超过上一年度末本人直接和间接持有的公司股票总数的 25。本人在上述
锁定期届满后两年内拟进行减持的，将在减持前三个交易日通知发行人并披露公告；本人实施具
体减持的，减持价格不低于发行价，并将按照《上市公司收购管理办法》等有关规定进行报告和
公告，并在减持计划实施完毕后或减持期限届满后两个交易日内进行公告。本人不因其职务变更、
离职等原因而放弃履行上述承诺；本人在担任发行人董事、高级管理人员期间，每年转让发行人
股份不超过本人所持有股份总数的 25%；在离职后半年内不转让本人所持有的发行人股份。
【注 2】：股东秦桂芳、马承会、张晓辉承诺：
自发行人股票上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的
发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人首
次公开发行股票前已发行的股份。
【注 3】：担任高级管理人员的股东王建文承诺：
自发行人股票上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的
发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人首
次公开发行股票前已发行的股份。发行人上市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘
价均低于首次公开发行价格（期间发行人如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等
除权除息事项，则作除权除息处理），或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第
一个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，则本人持有的发行人股票的锁定期限在原有锁定期
限基础上自动延长 6 个月；在上述锁定期届满后两年内减持发行人股票的，减持价格不低于发行
人首次公开发行价格。在任职期间每年转让的发行人股份不超过本人所持有的发行人股份总数的
25%。离职后 6 个月内，不转让本人所持有的发行人股份。
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人
□适用 √不适用
66/ 193
2019 年年度报告
2 自然人
√适用 □不适用
姓名 秦庆平、王咏梅夫妇
国籍 中华人民共和国
是否取得其他国家或地区居留权 否
主要职业及职务 秦庆平：2004 年 11 月，创建山东金能煤炭气化有限公司，
任公司董事长、总经理。现任公司董事长。
王咏梅：2001 年 1 月进入山东瑞普，2005 年 1 月起担任山东
瑞普执行董事，自 2011 年 11 月起兼任山东瑞普总经理。现
任公司董事、齐河瑞普置业、青岛金能置业及齐河金瑞房地
产开发公司执行董事兼总经理。
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人
□适用 √不适用
2 自然人
√适用 □不适用
姓名 秦庆平、王咏梅夫妇
国籍 中华人民共和国
是否取得其他国家或地区居留权 否
主要职业及职务 秦庆平：2004 年 11 月，创建山东金能煤炭气化有限公司，
67/ 193
2019 年年度报告
任公司董事长、总经理。现任公司董事长。
王咏梅：2001 年 1 月进入山东瑞普，2005 年 1 月起担任山
东瑞普执行董事，自 2011 年 11 月起兼任山东瑞普总经理。
现任公司董事、齐河瑞普置业、青岛金能置业及齐河金瑞房
地产开发公司执行董事兼总经理。
过去 10 年曾控股的境内外上市公 无
司情况
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
68/ 193
2019 年年度报告
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
69/ 193
2019 年年度报告
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
报告期内从
是否在公司
性 任期起始日 任期终止日 年度内股份 增减变动 公司获得的
姓名 职务(注) 年龄 年初持股数 年末持股数 关联方获取
别 期 期 增减变动量 原因 税前报酬总
报酬
额（万元）
秦庆平 董事长 男 56 2018-03-27 2021-03-26 196,497,200 196,497,200 0 70.00 否
副董事长、总
单曰新 男 56 2018-03-27 2021-03-26 1,432,500 1,432,500 0 85.33 否
经理
王咏梅 董事 女 53 2018-03-27 2021-03-26 22,060,000 22,060,000 0 8.33 否
王世海 董事 男 43 2018-03-27 2021-03-26 0 0 0 / 否
董事、董事会
王忠霞 秘书、副总经 女 39 2018-03-27 2021-03-26 1,221,000 1,221,000 0 55.48 否
理
董事、副总经
刘红伟 男 40 2018-03-27 2021-03-26 1,217,000 1,217,000 0 66.22 否
理
董事（已不担
伊国勇 男 40 2018-03-27 2021-03-26 1,746,000 1,746,000 0 65.23 否
任高管）
高永峰 独立董事 男 56 2018-03-27 2021-03-26 0 0 0 8.33 否
蔡忠杰 独立董事 男 57 2018-03-27 2021-03-26 0 0 0 8.33 否
张陆洋 独立董事 男 62 2018-03-27 2021-03-26 0 0 0 8.33 否
胡元木 独立董事 男 65 2018-03-27 2021-03-26 0 0 0 8.33 否
股东代表监
潘玉安 事、监事会主 男 42 2019-03-06 2021-03-26 0 0 0 28.01 否
席
袁静 职工代表监 女 37 2018-03-27 2021-03-26 0 0 0 15.76 否
70/ 193
2019 年年度报告
事
职工代表监
涂云 男 33 2018-03-27 2021-03-26 0 0 0 13.71 否
事
股东代表监
王胜军 事、监事会主 男 41 2018-03-27 2019-03-06 0 0 0 1.88 否
席（已离任）
谷文彬 副总经理 男 40 2018-3-28 2021-3-27 0 0 0 76.99 否
王建文 总经理助理 男 38 2018-3-28 2021-3-27 1,487,000 1,487,000 0 66.83 否
范安林 副总经理 男 55 2018-3-28 2021-3-27 0 0 0 65.29 否
刘吉芹 财务总监 女 39 2018-3-28 2021-3-27 993,000 993,000 0 63.75 否
曹勇 总经理助理 男 43 2018-3-28 2021-3-27 0 0 0 68.06 否
合计 / / / / / 226,653,700 226,653,700 0 / 784.19 /
姓名 主要工作经历
1978 年参加工作，历任寿光市寒桥乡副乡长、寿光市留吕乡副书记、寿光市团市委书记、寿光市道口镇党委书记、寿光市大家洼镇党委
书记、寿光市房地产管理局局长等职务。1998 年辞去公职，创建山东瑞普，任公司董事长、总经理；2004 年 11 月，创建山东金能煤炭气
秦庆平
化有限公司，任公司董事长、总经理。荣获全国、山东省“新长征突击手”、“省企业技术创新带头人”、“市功勋企业家”等荣誉称号。现任
公司董事长。
1985 年参加工作，历任寿光有机化工厂副厂长、厂长、山东海化集团石油化工公司副总经理、海化集团氯碱树脂公司和煤化工合资企业
单曰新 副总经理、总经理、山东海化股份有限公司天祥化工公司副总经理；2007 年进入公司，曾任公司副总经理、副董事长等职务。荣获“2009
年度德州市优秀企业家”、“富民兴鲁劳动奖章”等荣誉称号。现任公司副董事长、总经理。
1987 年参加工作，曾任职于山东省寿光市环保局；2001 年 1 月进入山东瑞普，2005 年 1 月起担任山东瑞普执行董事，自 2011 年 11 月起
王咏梅
兼任山东瑞普总经理。现任公司董事、齐河瑞普置业、青岛金能置业及齐河金瑞房地产开发公司执行董事兼总经理。
历任中信证券投资银行总部副总裁、华欧国际证券有限责任公司投资银行部高级经理和联席董事。现任公司董事、国投招商投资管理有
王世海
限公司董事总经理。
王忠霞 2004 年进入公司，历任公司经营一部经理、经营二部经理、证券部部长。现任公司董事、董事会秘书、副总经理。
2004 年进入公司，历任技术主管、项目总指挥、副总工程师、总工程师、副总经理。荣获“市劳动模范”等荣誉称号。现任公司董事、副
刘红伟
总经理兼总工程师。
伊国勇 2008 年进入公司，曾任经营三部经理、经营一部经理、副总经理。现任公司董事。
高永峰 1986 年参加工作，在原化工部规划院（现石油和化学工业规划院）从事石油和化学工业发展规划和咨询工作至今。曾任石油和化学工业
71/ 193
2019 年年度报告
规划院能源化工处副处长、处长职务，现任公司独立董事、石油和化学工业规划院副总工程师、教授级高级工程师。
1985 年起从事律师工作，先后被评为全省优秀律师、全国优秀律师，多次被山东省司法厅评为先进工作者。入选山东省人民政府法律专
蔡忠杰 家库成员，中共山东省委员会法律专家库成员，兼任山东省国资委法律顾问委员会委员。现任公司独立董事、金诚同达（济南）律师事
务所主任、高级律师、高级合伙人。
曾于南开大学金融学系从事第一站博士后研究，复旦大学国际金融系从事第二站博士后研究。现任公司独立董事、复旦大学国际金融系
张陆洋 教授、博士生导师，兼任复旦大学中国风险投资研究中心主任；受聘：上海证券交易所公司治理委员会专家委员，成都市人民政府特聘
顾问，上海市科技创业特聘导师，中国投资协会常务理事，全国创业投资行业协会专家委员等。
曾任山东经济学院会计系主任、教务处长、院长助理。山东省中、青年学术学科带头人,学校关键学术岗位，山东省教学名师，山东省管
胡元木
理会计咨询专家、山东省高层次人才库入选者。现任公司独立董事、山东财经大学会计学教授、博士研究生导师。
潘玉安 2006 年进入公司，先后在采购部、审计部任职。现任公司股东代表监事、监事会主席、审计部副部长。
袁静 2006 年进入公司，先后在人资部、企管部、审计部、财务部任职。现任公司职工代表监事、审计部部长助理。
涂云 2009 年进入公司，任项目工艺技术工程师。现任公司职工代表监事。
1982 年参加工作，历任山东海化纯碱厂总工程师、副厂长、党委副书记、纪委书记，山东海化天祥化工厂厂长；2010 年 8 月入公司，曾
范安林
任公司总工程师、副总经理。现任公司副总经理。
刘吉芹 2004 年进入公司，历任公司财务部主管会计、部长助理、副部长、部长。现任公司财务总监。
曹勇 2004 年入公司，历任车间主任、一厂厂长、二厂厂长。现任公司总经理助理兼四厂厂长。
谷文彬 2004 年进入公司，历任车间主任、生技部副部长、部长、企管部部长、人力资源部部长。现任公司副总经理兼三厂厂长。
王建文 2004 年进入公司，历任经营部销售科长、运管科科长、经营一部经理。现任公司总经理助理兼经营部经理。
王胜军（已离 研究生学历，在读博士，2017 年进入公司，2019 年 2 月 1 日，公司监事会收到王胜军先生的辞职报告，2019 年 2 月 13 日、2019 年 3 月
任） 6 日，公司先后召开第三届监事会第十二次会议、2019 年第一次临时股东大会，补选潘玉安先生为股东代表监事。
其它情况说明
√适用 □不适用
截至本报告期末，王咏梅通过君创百基（齐河）股权投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司 96.48 万股股份，通过天一和（齐河）股权投资合伙
企业（有限合伙）间接持有公司 132.50 万股股份；谷文彬妻子张海霞直接持有公司 136.5 万股股份；范安林通过君创百基（齐河）股权投资合伙企业（有
限合伙）间接持有公司 27.82 万股股份；曹勇通过君创百基（齐河）股权投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司 59.53 万股股份。
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
72/ 193
2019 年年度报告
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
□适用 √不适用
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
秦庆平 寿光实华天然气有限公司 董事 2012 年 2 月
秦庆平 青岛金能置业有限公司 经理 2018 年 7 月
王咏梅 齐河瑞普置业有限公司 执行董事兼总经理 2005 年 1 月
王咏梅 青岛金能置业有限公司 执行董事兼总经理 2018 年 7 月
王咏梅 齐河县金瑞房地产开发有限公司 执行董事兼总经理 2018 年 2 月
王世海 国投招商投资管理有限公司 董事总经理 2020 年 1 月
王世海 国投创新投资管理有限公司 董事总经理 2010 年 1 月 2019 年 12 月
王世海 常州星宇车灯股份有限公司 监事 2010 年 2 月
王世海 宁波菲仕技术股份有限公司 董事 2016 年 1 月
王世海 北京合康新能科技股份公司 独立董事 2015 年 12 月
王世海 天津雷沃重工集团股份有限公司 董事 2016 年 6 月
王世海 上海新时达智能科技有限公司 董事 2018 年 4 月
王世海 北京高能时代环境技术股份有限公司 独立董事 2016 年 3 月
王世海 上海海典软件股份有限公司 独立董事 2017 年 5 月
王世海 浙江万丰科技开发股份有限公司 董事 2016 年 12 月
王世海 苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 董事 2016 年 8 月
王世海 国投新能源投资有限公司 监事 2014 年 12 月 2019 年 2 月
王世海 北京盈科瑞创新医药股份有限公司 独立董事 2017 年 6 月
王世海 稳盛金融控股集团 独立董事 2017 年 8 月
王世海 慈兴集团有限公司 副董事长 2018 年 9 月
高永峰 石油和化学工业规划院 副总工程师 2011 年 1 月
蔡忠杰 北京金诚同达（济南）律师事务所 高级合伙人、律师 2014 年 12 月
蔡忠杰 山东墨龙石油机械股份有限公司 独立董事 2018 年 10 月
张陆洋 复旦大学国际金融系 教授 2001 年 1 月
73/ 193
2019 年年度报告
张陆洋 上海汉钟精机股份有限公司 独立董事 2017 年 11 月
张陆洋 上海飞凯光电材料股份有限公司 独立董事 2016 年 10 月
张陆洋 银邦金属复合材料股份有限公司 独立董事 2017 年 4 月
张陆洋 上海万业企业股份有限公司 独立董事 2015 年 12 月
胡元木 山东财经大学 教授 2011 年 7 月
胡元木 山东钢铁股份有限公司 独立董事 2018 年 5 月 2021 年 4 月
胡元木 山东航空股份有限公司 独立董事 2019 年 3 月 2022 年 3 月
胡元木 浪潮集团有限公司 董事 2016 年 7 月 2019 年 7 月
胡元木 研奥电气股份有限公司 董事 2017 年 7 月 2020 年 7 月
在其他单位任职情况的说明 无
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决 公司董事、高级管理人员的薪酬由董事会下属的薪酬与考核委员会拟定，公司董事薪酬经董事会审议通过并提交
策程序 股东大会批准，高级管理人员薪酬经董事会审议批准。公司监事薪酬经监事会审议通过并提交股东大会批准。
董事、监事、高级管理人员报酬确定 公司内部董事、高级管理人员、监事根据其在公司担任具体职务，按公司相关薪酬与绩效考核管理制度领取薪酬，
依据 具体包括基本薪酬、月度绩效薪酬和年度绩效薪酬。
董事、监事和高级管理人员报酬的实 公司内部董事、监事、高级管理人员基本薪酬按月平均发放，月度绩效薪酬根据月度绩效考核结果按月发放，年
际支付情况 度绩效薪酬根据年度考核评定的年度绩效考核结果确定后发放。独立董事及外部董事薪酬季度发放。
报告期末全体董事、监事和高级管理 784.19 万元
人员实际获得的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
姓名 担任的职务 变动情形 变动原因
王胜军 股东代表监事 离任 辞职
潘玉安 股东代表监事 聘任 补选
伊国勇 高级管理人员 解聘 根据个人表现
74/ 193
2019 年年度报告
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
75/ 193
2019 年年度报告
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量 2,371
主要子公司在职员工的数量 132
在职员工的数量合计 2,503
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工 0
人数
专业构成
专业构成类别 专业构成人数
生产人员 1,944
销售人员 83
技术人员 129
财务人员 35
行政人员 312
合计 2,503
教育程度
教育程度类别 数量（人）
大学本科及以上 228
大学专科 652
中专及以下 1,623
合计 2,503
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
公司目前已经建立起了较为完善的员工薪酬管理体系。横向主要根据业务职责的特点划分为
销售、生产及管理三个部分，纵向则主要根据职工级别的不同，划分为普通员工、中层、高层三
个职级，全员推行绩效考核，激发员工工作积极性，为公司吸引优秀人才及公司的稳定健康发展
奠定基础。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
1、高管
高级管理人员根据需求落实高级研修班学习。
2、中层
中层管理人员根据需求选择通用的管理课程，并根据实际情况进行绩效管理的培训。
3、部门员工
持续不间断地做好“师带徒”培训，强化、提升班组长的培训。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用 √不适用
76/ 193
2019 年年度报告
第九节 公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
本报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票
上市规则》和中国证监会有关其他规范性文件等的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全
内部管理和控制制度，规范公司运作。公司内控体系日益健全，治理水平的规范化程度持续提高。
1、关于股东与股东大会
本报告期，公司召开了三次股东大会，
会议的召集、召开、表决程序严格遵照《上市公司股东大会规则》和《公司章程》、公司《股
东大会议事规则》等的规定和要求。公司平等对待全体股东，按照相关规定通过提供网络投票方
式，提高了中小股东参与股东大会的便利性，保证了中小股东能充分行使其权利。公司本报告期
的股东大会均由董事会召集召开，并聘请律师进行现场见证，保证会议召集、召开和表决程序的
合法性，维护了公司和股东的合法权益。
2、关于公司与控股股东
公司控股股东能严格规范自己的行为，未出现越过公司股东大会直接或间接干预公司决策和
经营活动的行为。
3、关于董事与董事会
公司严格按照《公司法》《公司章程》规定的选聘程序选举董事，公司董事会人数和人员构成
符合法律、法规的要求，公司全体董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，从公司和
全体股东的利益出发，忠实履行职责，积极参加有关培训，学习有关法律法规，促进董事会规范
运作和科学决策。公司独立董事能按照相应规章制度，不受公司实际控制人、其他与公司存在利
害关系的单位、人员的影响，独立地履行职责。
本报告期，公司董事会会议程序符合规定，会议记录完整、真实，会议相关信息披露及时、
准确、充分。公司董事会下设了提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会及战略委员会四个
专门委员会，在促进公司规范运作、健康发展等方面发挥了重要的作用。
4、关于监事与监事会
公司监事会由三名监事组成，其中一名为股东代表监事，两名为职工代表监事，公司监事会
的人数与人员符合法律法规与公司章程的要求。公司全体监事能够按照公司《监事会议事规则》
等相关规定的要求，认真履行职责，出席股东大会、列席现场董事会、按规定程序召开监事会，
勤勉、尽责地对公司财务以及董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维护公司
及股东的合法权益。
5、关于相关利益者
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、 客户、供应商、员工等相关利益者
的共赢，共同推动公司持续、稳健发展。
6、关于信息披露与透明度
公司严格按照有关法律、法规以及《信息披露管理办法》《投资者关系管理制度》等的要求，
认真履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时地披露公司的经营管理情况和对公司产生重大
影响的事项，协调公司与投资者的关系，接待投资者来访，回答投资者咨询。公司指定信息披露
媒体《证券时报》 《中国证券报》 《上海证券报》 《证券日报》和上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）作为公司信息披露的指定报纸和网站。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
决议刊登的指定网站的
会议届次 召开日期 决议刊登的披露日期
查询索引
2019 年第一次临时股 2019 年 3 月 6 日 上海证券交易所网站 2019 年 3 月 7 日
东大会 （www.sse.com.cn）
77/ 193
2019 年年度报告
2018 年年度股东大会 2019 年 5 月 13 日 上海证券交易所网站 2019 年 5 月 14 日
（www.sse.com.cn）
2019 年第二次临时股 2019 年 12 月 16 日 上海证券交易所网站 2019 年 12 月 17 日
东大会 （www.sse.com.cn）
股东大会情况说明
□适用 √不适用
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
参加股东
参加董事会情况
大会情况
董事 是否独
本年应参 以通讯 是否连续两 出席股东
姓名 立董事 亲自出 委托出 缺席
加董事会 方式参 次未亲自参 大会的次
席次数 席次数 次数
次数 加次数 加会议 数
秦庆平 否 9 9 0 0 0 否 3
单曰新 否 9 9 0 0 0 否 3
王咏梅 否 9 9 0 0 0 否 3
王世海 否 9 9 9 0 0 否 3
王忠霞 否 9 9 0 0 0 否 3
刘红伟 否 9 9 0 0 0 否 3
伊国勇 否 9 9 0 0 0 否 3
高永峰 是 9 9 9 0 0 否 3
蔡忠杰 是 9 9 8 0 0 否 3
张陆洋 是 9 9 9 0 0 否 2
胡元木 是 9 9 8 0 0 否 3
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数 9
其中：现场会议次数 0
通讯方式召开会议次数 0
现场结合通讯方式召开会议次数 9
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
应当披露具体情况
□适用 √不适用
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
78/ 193
2019 年年度报告
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
高级管理人员执行月度绩效考核及年度业绩合同考核的综合考评机制，公司根据业务发展需
要、经营业绩情况、同行业上市公司以及所在地区员工薪酬水平对包括高管在内的员工薪酬进行
相应调整以保持一定的竞争力，如有调整报董事会审议。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
具体内容详见与本报告同时披露的内部控制自我评价报告
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
内部控制审计报告与公司内部控制自我评价报告不存在不一致情况。
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
□适用 √不适用
第十节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
79/ 193
2019 年年度报告
第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
金能科技股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了金能科技股份有限公司（以下简称金能科技公司）财务报表，包括 2019 年 12 月
31 日的合并及母公司资产负债表，2019 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、
合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了金能
科技公司 2019 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况，以及 2019 年度的合并及母公司经营成果
和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务
报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守
则，我们独立于金能科技公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计
证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的
应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
(一) 收入确认
1. 事项描述
相关信息披露详见财务报表附注三（二十五）及财务报表附注五（二）1。金能科技公司的营
业收入主要来自于焦炭、炭黑等产品的生产销售。2019 年度，金能科技公司营业收入金额为人民
币 814,991.77 万元。由于营业收入是金能科技公司关键业绩指标之一，可能存在金能科技公司管
理层（以下简称管理层）通过不恰当的收入确认以达到特定目标或预期的固有风险。因此，我们
将收入确认确定为关键审计事项。
2. 审计应对
针对收入确认，我们实施的审计程序主要包括：
(1) 了解与收入确认相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并
测试相关内部控制的运行有效性；
(2) 检查销售合同，了解主要合同条款或条件，评价收入确认方法是否适当；
(3) 对营业收入及毛利率按月度、产品、客户等实施分析程序，识别是否存在重大或异常波
动，并查明波动原因；
(4) 对于内销收入，以抽样方式检查与收入确认相关的支持性文件，包括销售合同、订单、
销售发票、出库单、发货单、运输单及验收单等；对于出口收入，获取电子口岸信息并与账面记
录核对，并以抽样方式检查销售合同、出口报关单、货运提单、销售发票等支持性文件；
(5) 结合应收账款函证，以抽样方式向主要客户函证本期销售额；
(6) 对资产负债表日前后确认的营业收入实施截止测试，评价营业收入是否在恰当期间确认；
(7) 检查与营业收入相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。
（二）固定资产减值
1. 事项描述
相关信息披露详见财务报表附注三（十五）及财务报表附注五（一）11。截至 2019 年 12 月
31 日，金能科技公司固定资产减值准备余额 22,344.58 万元。管理层对固定资产是否存在减值迹
象进行了评估，对于识别出减值迹象的，管理层通过计算固定资产所在的资产组的可收回金额，
并比较可收回金额与账面价值对其进行减值测试。由于存在减值迹象的固定资产账面价值对财务
报表影响重大，且上述评估、测试的合理性对减值测试的结果具有重大影响，因此我们将固定资
产减值确定为关键审计事项。
80/ 193
2019 年年度报告
2. 审计应对
(1) 了解与固定资产减值相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定是否得到执行，并
测试相关内部控制的运行有效性；
(2) 对识别出减值迹象的固定资产实地勘察，关注固定资产的使用状态；
(3) 评价管理层对于资产组的识别以及分配在每个资产组中固定资产的金额， 评价管理层运
用的资产减值方法是否符合企业会计准则的要求；
(4) 评估管理层进行固定资产减值测试时确定资产和资产组可收回金额的重要参数；
(5) 了解并评价管理层聘用的外部估值专家的胜任能力、专业素质和客观性；
(6)检查与固定资产减值相关信息是否已在财务报表中做出恰当列报。
四、其他信息
管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的
审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证
结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否
与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这
方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维
护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估金能科技公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的
事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
金能科技公司治理层（以下简称治理层）负责监督金能科技公司的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并
出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审
计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇
总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们
也执行以下工作：
(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对
这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、
伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高
于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
(三) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
(四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导
致对金能科技公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如
果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财
务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计
报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致金能科技公司不能持续经营。
(五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
(六) 就金能科技公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报
表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们
在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合
理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关
81/ 193
2019 年年度报告
键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少
数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益
处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：费方华
（项目合伙人）
中国杭州 中国注册会计师：彭香莲
二、财务报表
合并资产负债表
2019 年 12 月 31 日
编制单位: 金能科技股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 七、1 314,470,692.35 933,097,942.78
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 七、2 1,058,378,824.58
以公 允价值计量且 其变动
计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 七、4 349,772,217.41 174,155,136.18
应收账款 七、5 397,487,623.70 537,027,851.78
应收款项融资 七、6 59,606,640.00
预付款项 七、7 159,613,591.42 153,832,494.33
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 七、8 1,491,043.10 1,393,611.71
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 七、9 567,535,376.25 552,141,324.01
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 七、12 974,159,459.97 1,125,080,651.87
流动资产合计 3,882,515,468.78 3,476,729,012.66
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 七、16 30,089,181.86 29,497,813.93
82/ 193
2019 年年度报告
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 七、20 2,273,404,237.01 2,204,749,347.89
在建工程 七、21 1,556,274,667.17 178,229,306.12
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 七、25 820,072,735.15 809,059,914.35
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 七、29 99,807,714.69 97,231,154.96
其他非流动资产 七、30 761,039.36
非流动资产合计 4,780,409,575.24 3,318,767,537.25
资产总计 8,662,925,044.02 6,795,496,549.91
流动负债：
短期借款 七、31 73,499,261.92 171,059,952.54
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公 允价值计量且 其变动
计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 七、34 326,686,381.90 232,112,157.27
应付账款 七、35 593,594,804.53 478,136,168.67
预收款项 七、36 144,120,334.02 133,098,440.76
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 七、37 59,546,761.89 38,325,632.45
应交税费 七、38 37,660,033.77 253,173,223.55
其他应付款 七、39 60,206,758.95 200,522,259.75
其中：应付利息
应付股利 270,840.00 158,845,771.93
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 七、41 10,000,000.00 40,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,305,314,336.98 1,546,427,834.99
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 七、43 10,000,000.00
应付债券 七、44 1,138,508,698.47
其中：优先股
永续债
83/ 193
2019 年年度报告
租赁负债
长期应付款 8,859,958.49
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 七、49 309,582,061.29 364,204,481.26
递延所得税负债 七、29 15,606,159.71
其他非流动负债
非流动负债合计 1,463,696,919.47 383,064,439.75
负债合计 2,769,011,256.45 1,929,492,274.74
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 七、51 675,939,455.00 675,939,455.00
其他权益工具 七、52 366,390,442.00
其中：优先股
永续债
资本公积 七、53 1,784,193,929.26 1,784,193,929.26
减：库存股
其他综合收益 七、55 6,669.36 202,761.79
专项储备 七、56 13,835,017.96 14,411,938.75
盈余公积 七、57 336,521,674.84 273,538,695.83
一般风险准备
未分配利润 七、58 2,717,026,599.15 2,117,717,494.54
归属 于母公司所有 者权益 5,893,913,787.57 4,866,004,275.17
（或股东权益）合计
少数股东权益
所有者权益（或股东权 5,893,913,787.57 4,866,004,275.17
益）合计
负债和所有者权益（或 8,662,925,044.02 6,795,496,549.91
股东权益）总计
法定代表人：秦庆平 主管会计工作负责人：刘吉芹 会计机构负责人：刘吉芹
母公司资产负债表
2019 年 12 月 31 日
编制单位:金能科技股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 78,582,263.20 691,438,556.80
交易性金融资产 897,686,319.29
以公 允价值计量且 其变动
计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 349,772,217.41 166,627,748.58
应收账款 十七、1 452,262,947.93 537,027,851.78
应收款项融资 59,606,640.00
预付款项 31,393,577.13 98,275,425.05
其他应收款 十七、2 1,486,578.83 1,393,608.86
84/ 193
2019 年年度报告
其中：应收利息
应收股利
存货 575,442,291.64 552,141,324.01
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 16,705,384.84 490,041,243.94
流动资产合计 2,462,938,220.27 2,536,945,759.02
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 十七、3 3,171,622,846.00 1,507,263,523.67
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 2,265,580,918.17 2,196,933,221.38
在建工程 20,543,182.79 17,288,827.82
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 298,146,795.03 309,469,259.51
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 96,586,739.66 97,231,154.92
其他非流动资产
非流动资产合计 5,852,480,481.65 4,128,185,987.30
资产总计 8,315,418,701.92 6,665,131,746.32
流动负债：
短期借款 73,499,261.92 171,059,952.54
交易性金融负债
以公 允价值计量且 其变动
计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 246,589,428.93 207,112,157.27
应付账款 569,540,582.01 473,009,346.33
预收款项 125,489,703.59 130,979,257.21
应付职工薪酬 56,577,758.18 37,348,022.57
应交税费 55,829,794.28 248,719,820.92
其他应付款 29,736,769.66 184,984,537.80
其中：应付利息
应付股利 270,840.00 158,845,771.93
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 10,000,000.00 40,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,167,263,298.57 1,493,213,094.64
85/ 193
2019 年年度报告
非流动负债：
长期借款 10,000,000.00
应付债券 1,138,508,698.47
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 8,859,958.49
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 309,582,061.29 364,204,481.26
递延所得税负债 15,606,159.71
其他非流动负债
非流动负债合计 1,463,696,919.47 383,064,439.75
负债合计 2,630,960,218.04 1,876,277,534.39
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 675,939,455.00 675,939,455.00
其他权益工具 366,390,442.00
其中：优先股
永续债
资本公积 1,784,193,929.26 1,784,193,929.26
减：库存股
其他综合收益
专项储备 13,835,017.96 14,411,938.75
盈余公积 336,521,674.84 273,538,695.83
未分配利润 2,507,577,964.82 2,040,770,193.09
所有者权益（或股东权 5,684,458,483.88 4,788,854,211.93
益）合计
负债和所有者权益（或 8,315,418,701.92 6,665,131,746.32
股东权益）总计
法定代表人：秦庆平 主管会计工作负责人：刘吉芹 会计机构负责人：刘吉芹
合并利润表
2019 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2019 年度 2018 年度
一、营业总收入 8,149,917,719.86 8,812,014,796.82
其中：营业收入 七、59 8,149,917,719.86 8,812,014,796.82
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 7,404,858,013.42 7,406,696,527.92
其中：营业成本 七、59 6,943,292,735.30 6,948,549,246.32
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
86/ 193
2019 年年度报告
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 七、60 43,429,181.75 74,056,731.58
销售费用 七、61 216,244,835.22 190,084,648.09
管理费用 七、62 172,229,382.06 169,926,916.40
研发费用 七、63 26,166,369.27 18,714,474.42
财务费用 七、64 3,495,509.82 5,364,511.11
其中：利息费用 6,353,384.84 14,391,553.66
利息收入 2,810,058.16 4,727,764.86
加：其他收益 七、65 56,257,191.17 48,036,078.42
投资收益（损失以“－”号填 七、66 54,924,575.39 53,925,579.52
列）
其中：对联营企业和合营企业 591,367.93 -502,186.07
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填
列）
净敞口套期收益（损失以“-”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号 七、69 5,432,380.47
填列）
资产减值损失（损失以“-”号 七、70 -2,612,048.31 -48,185,009.52
填列）
资产处置收益（损失以“－” 七、71 2,335,040.28 -33,748.26
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 861,396,845.44 1,459,061,169.06
加：营业外收入 七、72 41,885,326.00 32,816,209.78
减：营业外支出 七、73 3,052,720.99 6,465,830.56
四、利润总额（亏损总额以“－”号填 900,229,450.45 1,485,411,548.28
列）
减：所得税费用 七、74 137,898,327.49 215,149,556.27
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 762,331,122.96 1,270,261,992.01
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以 762,331,122.96 1,270,261,992.01
“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 762,331,122.96 1,270,261,992.01
（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”
号填列）
六、其他综合收益的税后净额 -196,092.43 172,418.86
（一）归属母公司所有者的其他综 -196,092.43 172,418.86
合收益的税后净额
87/ 193
2019 年年度报告
1．不能重分类进损益的其他综
合收益
（1）重新计量设定受益计划变动
额
（2）权益法下不能转损益的其他
综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值
变动
（4）企业自身信用风险公允价值
变动
2．将重分类进损益的其他综合 -196,092.43 172,418.86
收益
（1）权益法下可转损益的其他综
合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）可供出售金融资产公允价值
变动损益
（4）金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
（5）持有至到期投资重分类为可
供出售金融资产损益
（6）其他债权投资信用减值准备
（7）现金流量套期储备（现金流
量套期损益的有效部分）
（8）外币财务报表折算差额 -196,092.43 172,418.86
（9）其他
（二）归属于少数股东的其他综合
收益的税后净额
七、综合收益总额 762,135,030.53 1,270,434,410.87
（一）归属于母公司所有者的综合 762,135,030.53 1,270,434,410.87
收益总额
（二）归属于少数股东的综合收益
总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 1.13 1.88
（二）稀释每股收益(元/股) 1.09 1.88
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的
净利润为： 0 元。
法定代表人：秦庆平 主管会计工作负责人：刘吉芹 会计机构负责人：刘吉芹
母公司利润表
2019 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2019 年度 2018 年度
一、营业收入 十七、4 7,413,335,831.44 8,135,204,364.37
减：营业成本 十七、4 6,349,311,400.66 6,323,110,373.55
税金及附加 36,307,524.19 70,579,243.42
销售费用 216,161,691.18 190,084,648.09
88/ 193
2019 年年度报告
管理费用 141,248,994.22 162,227,098.17
研发费用 26,166,369.27 18,714,474.42
财务费用 22,089,662.97 6,522,210.31
其中：利息费用 24,940,261.17 14,390,844.14
利息收入 3,013,900.76 3,507,961.58
加：其他收益 56,180,860.95 48,036,078.42
投资收益（损失以“－”号填列） 十七、5 33,126,681.44 40,694,391.04
其中：对联营企业和合营企业的 591,367.93 -502,186.07
投资收益
以摊余成本计量的金融资
产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号
填列）
公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填 2,549,703.48
列）
资产减值损失（损失以“-”号填 -2,612,048.31 -48,519,230.17
列）
资产处置收益（损失以“－”号 2,338,456.76 -33,748.26
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 713,633,843.27 1,404,143,807.44
加：营业外收入 11,987,772.23 17,278,856.71
减：营业外支出 3,003,813.63 6,379,028.61
三、利润总额（亏损总额以“－”号填 722,617,801.87 1,415,043,635.54
列）
减：所得税费用 92,788,011.79 197,319,051.75
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 629,829,790.08 1,217,724,583.79
（一）持续经营净利润（净亏损以“－” 629,829,790.08 1,217,724,583.79
号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合
收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合
收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收
益
1.权益法下可转损益的其他综合收
益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动
损益
4.金融资产重分类计入其他综合收
益的金额
89/ 193
2019 年年度报告
5.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备（现金流量套
期损益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 629,829,790.08 1,217,724,583.79
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：秦庆平 主管会计工作负责人：刘吉芹 会计机构负责人：刘吉芹
合并现金流量表
2019 年 1—12 月
单位：元 币种：人民币
项目 附注 2019年度 2018年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 6,063,471,926.08 6,589,318,099.10
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 200,300.98
收到其他与经营活动有关的现金 七、76 128,883,943.24 88,523,246.17
经营活动现金流入小计 6,192,556,170.30 6,677,841,345.27
购买商品、接受劳务支付的现金 4,669,360,031.70 4,192,635,971.71
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 235,833,530.74 205,046,825.73
支付的各项税费 507,176,835.65 357,058,882.01
支付其他与经营活动有关的现金 七、76 292,933,395.87 231,237,427.52
经营活动现金流出小计 5,705,303,793.96 4,985,979,106.97
经营活动产生的现金流量净额 七、77 487,252,376.34 1,691,862,238.30
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,678,062,500.00
取得投资收益收到的现金 56,674,604.73 54,219,321.16
90/ 193
2019 年年度报告
处置固定资产、无形资产和其他长期 9,401,007.67 4,594,562.44
资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 七、76 48,203,715.82 2,318,420,000.00
投资活动现金流入小计 2,792,341,828.22 2,377,233,883.60
购建固定资产、无形资产和其他长期 1,363,786,366.56 771,151,106.11
资产支付的现金
投资支付的现金 3,619,950,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 七、76 59,189,499.75 2,228,303,134.63
投资活动现金流出小计 5,042,925,866.31 2,999,454,240.74
投资活动产生的现金流量净额 -2,250,584,038.09 -622,220,357.14
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到
的现金
取得借款收到的现金 1,639,242,254.30 309,032,277.64
收到其他与筹资活动有关的现金 七、76 9,357,466.08
筹资活动现金流入小计 1,648,599,720.38 309,032,277.64
偿还债务支付的现金 290,490,680.78 282,831,167.83
分配股利、利润或偿付利息支付的现 259,876,521.29 116,457,701.85
金
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 七、76 10,445,717.27 6,223,351.02
筹资活动现金流出小计 560,812,919.34 405,512,220.70
筹资活动产生的现金流量净额 1,087,786,801.04 -96,479,943.06
四、汇率变动对现金及现金等价物的影 2,749,212.44 969,569.75
响
五、现金及现金等价物净增加额 -672,795,648.27 974,131,507.85
加：期初现金及现金等价物余额 1,226,979,440.48 252,847,932.63
六、期末现金及现金等价物余额 七、77 554,183,792.21 1,226,979,440.48
法定代表人：秦庆平 主管会计工作负责人：刘吉芹 会计机构负责人：刘吉芹
母公司现金流量表
2019 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2019年度 2018年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 5,151,714,555.14 6,043,170,926.90
收到的税费返还 200,300.98
收到其他与经营活动有关的现金 71,910,622.94 56,335,618.36
经营活动现金流入小计 5,223,825,479.06 6,099,506,545.26
购买商品、接受劳务支付的现金 3,784,814,801.35 3,699,519,312.11
支付给职工及为职工支付的现金 225,387,125.21 203,234,126.46
91/ 193
2019 年年度报告
支付的各项税费 423,105,771.38 313,436,998.35
支付其他与经营活动有关的现金 281,844,136.22 227,306,783.71
经营活动现金流出小计 4,715,151,834.16 4,443,497,220.63
经营活动产生的现金流量净额 508,673,644.90 1,656,009,324.63
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,199,062,500.00
取得投资收益收到的现金 28,819,374.44 40,694,391.04
处置固定资产、无形资产和其他长期资 9,681,181.45 4,594,562.44
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 3,843,902.37
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 33,822,924.99 1,479,830,000.00
投资活动现金流入小计 1,275,229,883.25 1,525,118,953.48
购建固定资产、无形资产和其他长期资 153,891,528.04 103,177,307.42
产支付的现金
投资支付的现金 3,263,767,954.40 1,427,765,709.74
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 5,005,766.64 908,213,134.63
投资活动现金流出小计 3,422,665,249.08 2,439,156,151.79
投资活动产生的现金流量净额 -2,147,435,365.83 -914,037,198.31
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,639,242,254.30 309,032,277.64
收到其他与筹资活动有关的现金 9,357,466.08
筹资活动现金流入小计 1,648,599,720.38 309,032,277.64
偿还债务支付的现金 290,490,680.78 282,831,167.83
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 259,876,521.29 116,457,701.85
支付其他与筹资活动有关的现金 10,445,717.27 6,222,641.50
筹资活动现金流出小计 560,812,919.34 405,511,511.18
筹资活动产生的现金流量净额 1,087,786,801.04 -96,479,233.54
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 2,641,456.27 762,881.36
五、现金及现金等价物净增加额 -548,333,463.62 646,255,774.14
加：期初现金及现金等价物余额 876,570,054.50 230,314,280.36
六、期末现金及现金等价物余额 328,236,590.88 876,570,054.50
法定代表人：秦庆平 主管会计工作负责人：刘吉芹 会计机构负责人：刘吉芹
92/ 193
2019 年年度报告
合并所有者权益变动表
2019 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
2019 年度
归属于母公司所有者权益
少数
项目 其他权益工具 所有者权
股东
实收资本 减：库存 其他综 一般风 未分配利 其 益合计
优 永 资本公积 专项储备 盈余公积 小计 权益
(或股本) 先 续 其他 股 合收益 险准备 润 他
股 债
一、上年期末余 675,939,4 1,784,193, 202,76 14,411,9 273,538,6 2,117,71 4,866,00 4,866,004
额 55.00 929.26 1.79 38.75 95.83 7,494.54 4,275.17 ,275.17
加：会计政策变
更
前期差错更
正
同一控制下
企业合并
其他
二、本年期初余 675,939,4 1,784,193, 202,76 14,411,9 273,538,6 2,117,71 4,866,00 4,866,004
额 55.00 929.26 1.79 38.75 95.83 7,494.54 4,275.17 ,275.17
三、本期增减变 366,3 -196,0 -576,920 62,982,97 599,309, 1,027,90 1,027,909
动金额（减少以 90,44 92.43 .79 9.01 104.61 9,512.40 ,512.40
“－”号填列） 2.00
（一）综合收益 -196,0 762,331, 762,135, 762,135,0
总额 92.43 122.96 030.53 30.53
（二）所有者投 366,3 366,390, 366,390,4
入和减少资本 90,44 442.00 42.00
2.00
1．所有者投入的
普通股
2．其他权益工具 366,3 366,390, 366,390,4
持有者投入资本 90,44 442.00 42.00
2.00
93/ 193
2019 年年度报告
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
（三）利润分配 62,982,97 -163,022 -100,039 -100,039,
9.01 ,018.35 ,039.34 039.34
1．提取盈余公积 62,982,97 -62,982,
9.01 979.01
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或 -100,039 -100,039 -100,039,
股东）的分配 ,039.34 ,039.34 039.34
4．其他
（四）所有者权
益内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．设定受益计划
变动额结转留存
收益
5．其他综合收益
结转留存收益
6．其他
（五）专项储备 -576,920 -576,920 -576,920.
.79 .79 79
1．本期提取 6,851,17 6,851,17 6,851,174
4.30 4.30 .30
2．本期使用 7,428,09 7,428,09 7,428,095
5.09 5.09 .09
（六）其他
四、本期期末余 675,939,4 366,3 1,784,193, 6,669. 13,835,0 336,521,6 2,717,02 5,893,91 5,893,913
额 55.00 90,44 929.26 36 17.96 74.84 6,599.15 3,787.57 ,787.57
94/ 193
2019 年年度报告
2.00
2018 年度
归属于母公司所有者权益
其他权益工
项目 少数股 所有者权
具
实收资本(或 减：库存 其他综合收 一般风 未分配 其 东权益 益合计
优 永 资本公积 专项储备 盈余公积 小计
股本) 其 股 益 险准备 利润 他
先 续
他
股 债
一、上年期 675,939,45 1,784,19 30,342.93 12,113,3 151,766,2 1,230,1 3,854,183, 3,854,183
末余额 5.00 3,929.26 84.73 37.45 40,590. 939.92 ,939.92
55
加：会计政
策变更
前 期
差错更正
同 一
控制下企业
合并
其他
二、本年期 675,939,45 1,784,19 30,342.93 12,113,3 151,766,2 1,230,1 3,854,183, 3,854,183
初余额 5.00 3,929.26 84.73 37.45 40,590. 939.92 ,939.92
55
三、本期增 172,418.8 2,298,55 121,772,4 887,57 1,011,820, 1,011,820
减变动金额 6 4.02 58.38 6,903.9 335.25 ,335.25
（减少以 9
“－”号填
列）
（一）综合 172,418.8 1,270,2 1,270,434, 1,270,434
收益总额 6 61,992. 410.87 ,410.87
01
（二）所有
者投入和减
少资本
95/ 193
2019 年年度报告
1．所有者投
入的普通股
2．其他权益
工具持有者
投入资本
3．股份支付
计入所有者
权益的金额
4．其他
（三）利润 121,772,4 -382,6 -260,912,6 -260,912,
分配 58.38 85,088. 29.64 629.64
02
1．提取盈余 121,772,4 -121,7
公积 58.38 72,458.
38
2．提取一般
风险准备
3．对所有者 -260,9 -260,912,6 -260,912,
（或股东） 12,629. 29.64 629.64
的分配 64
4．其他
（四）所有
者权益内部
结转
1．资本公积
转增资本
（或股本）
2．盈余公积
转增资本
（或股本）
3．盈余公积
弥补亏损
4．设定受益
计划变动额
结转留存收
益
96/ 193
2019 年年度报告
5．其他综合
收益结转留
存收益
6．其他
（五）专项 2,298,55 2,298,554. 2,298,554
储备 4.02 02 .02
1．本期提取 6,708,49 6,708,495. 6,708,495
5.00 00 .00
2．本期使用 4,409,94 4,409,940. 4,409,940
0.98 98 .98
（六）其他
四、本期期 675,939,45 1,784,19 202,761.7 14,411,9 273,538,6 2,117,7 4,866,004, 4,866,004
末余额 5.00 3,929.26 9 38.75 95.83 17,494. 275.17 ,275.17
54
法定代表人：秦庆平 主管会计工作负责人：刘吉芹会计机构负责人：刘吉芹
母公司所有者权益变动表
2019 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
2019 年度
项目 实收资本 其他权益工具 其他综合 未分配利 所有者权
资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积
(或股本) 优先股 永续债 其他 收益 润 益合计
一、上年期末余额 675,939,4 1,784,19 14,411,9 273,538, 2,040,77 4,788,85
55.00 3,929.26 38.75 695.83 0,193.09 4,211.93
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 675,939,4 1,784,19 14,411,9 273,538, 2,040,77 4,788,85
55.00 3,929.26 38.75 695.83 0,193.09 4,211.93
三、本期增减变动金额（减 366,390,4 -576,920. 62,982,9 466,807, 895,604,
少以“－”号填列） 42.00 79 79.01 771.73 271.95
（一）综合收益总额 629,829, 629,829,
790.08 790.08
97/ 193
2019 年年度报告
（二）所有者投入和减少资 366,390,4 366,390,
本 42.00 442.00
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入 366,390,4 366,390,
资本 42.00 442.00
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配 62,982,9 -163,022 -100,039,
79.01 ,018.35 039.34
1．提取盈余公积 62,982,9 -62,982,
79.01 979.01
2．对所有者（或股东）的分 -100,039 -100,039,
配 ,039.34 039.34
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转
留存收益
5．其他综合收益结转留存收
益
6．其他
-576,920. -576,920.
（五）专项储备
79 79
6,851,17 6,851,17
1．本期提取
4.30 4.30
7,428,09 7,428,09
2．本期使用
5.09 5.09
（六）其他
四、本期期末余额 675,939,4 366,390,4 1,784,19 13,835,0 336,521, 2,507,57 5,684,45
55.00 42.00 3,929.26 17.96 674.84 7,964.82 8,483.88
98/ 193
2019 年年度报告
2018 年度
项目 实收资本 其他权益工具 其他综合 未分配利 所有者权
资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积
(或股本) 优先股 永续债 其他 收益 润 益合计
一、上年期末余额 675,939,4 1,784,19 12,113,3 151,766, 1,205,73 3,829,74
55.00 3,929.26 84.73 237.45 0,697.32 3,703.76
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 675,939,4 1,784,19 12,113,3 151,766, 1,205,73 3,829,74
55.00 3,929.26 84.73 237.45 0,697.32 3,703.76
三、本期增减变动金额（减 2,298,55 121,772, 835,039, 959,110,
少以“－”号填列） 4.02 458.38 495.77 508.17
（一）综合收益总额 1,217,72 1,217,72
4,583.79 4,583.79
（二）所有者投入和减少资
本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配 121,772, -382,685 -260,912,
458.38 ,088.02 629.64
1．提取盈余公积 121,772, -121,772
458.38 ,458.38
2．对所有者（或股东）的分 -260,912 -260,912,
配 ,629.64 629.64
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
99/ 193
2019 年年度报告
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转
留存收益
5．其他综合收益结转留存收
益
6．其他
2,298,55 2,298,55
（五）专项储备
4.02 4.02
6,708,49 6,708,49
1．本期提取
5.00 5.00
4,409,94 4,409,94
2．本期使用
0.98 0.98
（六）其他
四、本期期末余额 675,939,4 1,784,19 14,411,9 273,538, 2,040,77 4,788,85
55.00 3,929.26 38.75 695.83 0,193.09 4,211.93
法定代表人：秦庆平 主管会计工作负责人：刘吉芹 会计机构负责人：刘吉芹
100/ 193
2019 年年度报告
三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
金能科技股份有限公司于 2004 年 11 月 18 日在山东德州注册成立，现总部位于山东省德州市
齐河县工业园区西路一号。
营业执照社会统一信用代码为 91371400768733877C。
公司法定代表人：秦庆平。
本财务报表业经本公司董事会于 2019 年 4 月 15 日决议批准报出。
本公司的营业范围：粗苯、焦炉煤气、煤焦油、硫磺、巴豆醛、甲苯、二甲苯、纯苯、重质
苯、氢气、萘、洗油、粗酚、焦油沥青、蒽油、轻油（苯）、甲醇、杂醇（甲醇）、液氧、液氨、
氮气（压缩）、对甲酚、硫酸、对甲苯磺酸、混酚生产、销售（有效期限以许可证为准）；煤炭批
发经营（符合国家标准的清洁煤）；炭黑、冶金焦炭、炭黑焦油、硫铵、硫酸钠、亚硫酸钠、无水
硫酸钠、白炭黑、泡花碱、食品添加剂二氧化硅、饲料添加剂二氧化硅、食品添加剂山梨酸、饲
料添加剂山梨酸、食品添加剂山梨酸钾、饲料添加剂山梨酸钾的生产销售（不含危险化学品）；城
市供热；电力生产；本企业产品的技术研发；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、仪器仪表、
机械设备、零配件及技术的进出口业务；机械设备租赁（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
本公司将南京金能科技投资有限责任公司、青岛西海岸金能投资有限公司、青岛金能新材料
有限公司、金能新材料研究院（青岛）有限公司和 MOUNT TAI CORPORATION 公司等五家子公
司纳入本期合并财务报表范围。本期的合并财务报表范围及其变化情况详见附注九“在其他主体中
的权益”和附注八“合并范围的变更”。
四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本公司不存在导致对报告期末起 12 个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
本公司根据实际生产经营特点针对金融工具减值、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认
等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、
101/ 193
2019 年年度报告
经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
公司经营业务的营业周期较短，以 12 个月作为资产和负债的流动性划分标准。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
1. 同一控制下企业合并的会计处理方法
公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的
账面价值计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支
付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整
留存收益。
2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法
公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确
认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的
被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后
合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子
公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第 33 号——合并财务
报表》编制。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
1. 合营安排分为共同经营和合营企业。
2. 当公司为共同经营的合营方时，确认与共同经营中利益份额相关的下列项目：
(1) 确认单独所持有的资产，以及按持有份额确认共同持有的资产；
(2) 确认单独所承担的负债，以及按持有份额确认共同承担的负债；
(3) 确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
(4) 按公司持有份额确认共同经营因出售资产所产生的收入；
(5) 确认单独所发生的费用，以及按公司持有份额确认共同经营发生的费用。
102/ 193
2019 年年度报告
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换
为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
1. 外币业务折算
外币交易在初始确认时，采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算为人民币金额。资产负债
表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购
建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成
本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算，不改变其人民币金额；
以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益
或其他综合收益。
2. 外币财务报表折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未
分配利润”项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采
用交易发生日即期汇率的近似汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，计入其他
综合收益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
1. 金融资产和金融负债的分类
金融资产在初始确认时划分为以下三类：(1) 以摊余成本计量的金融资产；(2) 以公允价值计
量且其变动计入其他综合收益的金融资产；(3) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产。
金融负债在初始确认时划分为以下四类：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
负债；(2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债；(3)
不属于上述(1)或(2)的财务担保合同，以及不属于上述(1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺；(4)
以摊余成本计量的金融负债。
2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
(1) 金融资产和金融负债的确认依据和初始计量方法
公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融
负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，
相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始
确认金额。但是，公司初始确认的应收账款未包含重大融资成分或公司不考虑未超过一年的合同
中的融资成分的，按照交易价格进行初始计量。
(2) 金融资产的后续计量方法
1) 以摊余成本计量的金融资产
采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一
部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时，
计入当期损益。
2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
采用公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入
103/ 193
2019 年年度报告
当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利
得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
3) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
采用公允价值进行后续计量。获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益，
其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从
其他综合收益中转出，计入留存收益。
4) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
采用公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入)计入当期损益，除非
该金融资产属于套期关系的一部分。
(3) 金融负债的后续计量方法
1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具)和指定为以公允价值计量且
其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债以公允价值进行后续计量。因公司自身信用
风险变动引起的指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动金额计
入其他综合收益，除非该处理会造成或扩大损益中的会计错配。此类金融负债产生的其他利得或
损失（包括利息费用、除因公司自身信用风险变动引起的公允价值变动)计入当期损益，除非该金
融负债属于套期关系的一部分。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他
综合收益中转出，计入留存收益。
2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债
按照《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》相关规定进行计量。
3) 不属于上述 1)或 2)的财务担保合同，以及不属于上述 1)并以低于市场利率贷款的贷款承
诺
在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：① 按照金融工具的减值规定确
定的损失准备金额；② 初始确认金额扣除按照相关规定所确定的累计摊销额后的余额。
4) 以摊余成本计量的金融负债
采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融负
债所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销时计入当期损益。
(4) 金融资产和金融负债的终止确认
1) 当满足下列条件之一时，终止确认金融资产：
① 收取金融资产现金流量的合同权利已终止；
② 金融资产已转移，且该转移满足《企业会计准则第23号——金融资产转移》关于金融资产
终止确认的规定。
2) 当金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除时，相应终止确认该金融负债（或该部分
金融负债）。
3. 金融资产转移的确认依据和计量方法
公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，终止确认该金融资产，并将转移中
产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报
酬的，继续确认所转移的金融资产。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬的，分别下列情况处理：(1) 未保留对该金融资产控制的，终止确认该金融资产，并将
转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；(2) 保留了对该金融资产控制的，按照
继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移
金融资产在终止确认日的账面价值；(2) 因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合
收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量
104/ 193
2019 年年度报告
且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。转移了金融资产的一部分，且该被转移部分
整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分
之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 终
止确认部分的账面价值；(2) 终止确认部分的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动
累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综
合收益的债务工具投资）之和。
4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融
资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用：
(1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
(2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包
括：活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以
外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入
值等；
(3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观
察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数
据作出的财务预测等。
5. 金融工具减值
(1) 金融工具减值计量和会计处理
公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入
其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款、分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债以外的贷款承诺、不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债或不属于金融
资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担保合同进行
减值处理并确认损失准备。
预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，
是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量
之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，
按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。
对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个
存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。
对于不含重大融资成分或者公司不考虑不超过一年的合同中的融资成分的应收账款，公司运
用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
对于租赁应收款、包含重大融资成分的应收账款，公司运用简化计量方法，按照相当于整个
存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
除上述计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是
否已经显著增加。如果信用风险自初始确认后已显著增加，公司按照整个存续期内预期信用损失
的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，公司按照该金融工具未来12个月
内预期信用损失的金额计量损失准备。
公司利用可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表
日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是
否已显著增加。
于资产负债表日，若公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则假定该金融工具的信用风
险自初始确认后并未显著增加。
公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失。当以金
105/ 193
2019 年年度报告
融工具组合为基础时，公司以共同风险特征为依据，将金融工具划分为不同组合。
公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，
作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产
在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，
公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。
(2) 按组合评估预期信用风险和计量预期信用损失的金融工具
项 目 确定组合的依据 计量预期信用损失的方法
其他应收款——应收关联 参考历史信用损失经验，结合
款项性质
方往来款组合 当前状况以及对未来经济状
况的预测，通过违约风险敞口
和未来12个月内或整个存续
其他应收款——账龄组合 账龄
期预期信用损失率，计算预期
信用损失
(3) 按组合计量预期信用损失的应收款项
1) 具体组合及计量预期信用损失的方法
项 目 确定组合的依据 计量预期信用损失的方法
参考历史信用损失经验，结合
当前状况以及对未来经济状
应收银行承兑汇票 票据类型 况的预测，通过违约风险敞口
和整个存续期预期信用损失
率，计算预期信用损失
参考历史信用损失经验，结合
应收商业承兑汇票
当前状况以及对未来经济状
账龄 况的预测，编制应收账款账龄
应收账款——账龄组合 与整个存续期预期信用损失
率对照表，计算预期信用损失
2) 应收商业承兑汇票及应收账款账龄组合的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表
应收商业承兑汇票、应收账款账龄组合
账 龄
预期信用损失率(%)
1 年以内（含，下同） 5.00
1-2 年 20.00
2-3 年 50.00
3 年以上 100.00
6. 金融资产和金融负债的抵销
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件的，公司
以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：(1) 公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法
定权利是当前可执行的；(2) 公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
不满足终止确认条件的金融资产转移，公司不对已转移的金融资产和相关负债进行抵销。
106/ 193
2019 年年度报告
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见本附注 10.金融工具。
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见本附注 10.金融工具。
13. 应收款项融资
√适用 □不适用
详见本附注 10.金融工具。
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见本附注 10.金融工具。
15. 存货
√适用 □不适用
1. 存货的分类
存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过
程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。
2. 发出存货的计价方法
发出存货采用月末一次加权平均法。
3. 存货可变现净值的确定依据
资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的
差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去
估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营
过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关
税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部
分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价
准备的计提或转回的金额。
4. 存货的盘存制度
存货的盘存制度为永续盘存制。
5. 低值易耗品和包装物的摊销方法
(1) 低值易耗品
按照一次转销法进行摊销。
(2) 包装物
按照一次转销法进行摊销。
107/ 193
2019 年年度报告
16. 持有待售资产
√适用 □不适用
1. 持有待售的非流动资产或处置组的分类
公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：（1）根据类似交易中
出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；（2）出售极可能发生，即公司已经
就出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。
公司专为转售而取得的非流动资产或处置组，在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的
条件，且短期（通常为 3 个月）内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的，在取得日将其划
分为持有待售类别。
因公司无法控制的下列原因之一，导致非关联方之间的交易未能在一年内完成，且公司仍然
承诺出售非流动资产或处置组的，继续将非流动资产或处置组划分为持有待售类别：（1）买方或
其他方意外设定导致出售延期的条件，公司针对这些条件已经及时采取行动，且预计能够自设定
导致出售延期的条件起一年内顺利化解延期因素；（2）因发生罕见情况，导致持有待售的非流动
资产或处置组未能在一年内完成出售，公司在最初一年内已经针对这些新情况采取必要措施且重
新满足了持有待售类别的划分条件。
2. 持有待售的非流动资产或处置组的计量
(1) 初始计量和后续计量
初始计量和在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公
允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金
额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。
对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组，在初始计量时比较假定其不划分为
持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。除企
业合并中取得的非流动资产或处置组外，由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净
额作为初始计量金额而产生的差额，计入当期损益。
对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据
处置组中的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。
持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负
债的利息和其他费用继续予以确认。
(2) 资产减值损失转回的会计处理
后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记
的金额予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当
期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不转回。
后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金
额予以恢复，并在划分为持有待售类别后非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额
计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减
值损失不转回。
持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，根据处置组中除商誉外各项非流动资
产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。
(3) 不再继续划分为持有待售类别以及终止确认的会计处理
非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件而不再继续划分为持有待售类别或
非流动资产从持有待售的处置组中移除时，按照以下两者孰低计量：1) 划分为持有待售类别前的
账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的
金额；2) 可收回金额。
终止确认持有待售的非流动资产或处置组时，将尚未确认的利得或损失计入当期损益。
108/ 193
2019 年年度报告
17. 债权投资
(1).债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
18. 其他债权投资
(1).其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 长期应收款
(1).长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见本附注 10.金融工具。
20. 长期股权投资
√适用 □不适用
1. 共同控制、重要影响的判断
按照相关约定对某项安排存在共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参
与方一致同意后才能决策，认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，
但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，认定为重大影响。
2. 投资成本的确定
(1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行
权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表
中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面
价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于“一揽
子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于
“一揽子交易”的，在合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中
的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长
期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公
积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
(2) 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始
投资成本。
公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务报表
和合并财务报表进行相关会计处理：
1) 在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按
成本法核算的初始投资成本。
2) 在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为
一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，对于购买日之前持有的被购买
方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当
期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相
关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或
净资产变动而产生的其他综合收益除外。
109/ 193
2019 年年度报告
(3) 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资
成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；以债务
重组方式取得的，按《企业会计准则第 12 号——债务重组》确定其初始投资成本；以非货币性资
产交换取得的，按《企业会计准则第 7 号——非货币性资产交换》确定其初始投资成本。
3. 后续计量及损益确认方法
对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股权
投资，采用权益法核算。
4. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法
(1) 个别财务报表
对处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。对于剩余股权，对
被投资单位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的，转为权益法核算；不能再对被投
资单位实施控制、共同控制或重大影响的，按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》
的相关规定进行核算。
(2) 合并财务报表
1) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且不属于“一揽子交易”的
在丧失控制权之前，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始
持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，冲减留存
收益。
丧失对原子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。
处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买
日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲
减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
2) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且属于“一揽子交易”的
将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制权之
前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为
其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
21. 投资性房地产
不适用
22. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年
度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率 年折旧率
房屋及建筑物 年限平均法 20 5 4.75
电子设备及其他 年限平均法 3-10 5 9.50-31.67
机器设备 年限平均法 5-10 5 9.50-19.00
110/ 193
2019 年年度报告
运输工具 年限平均法 5-10 5 9.50-19.00
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：(1) 在租赁期届满时，租赁资产的所有权转
移给承租人；(2) 承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权
时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权；(3) 即
使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分 [ 通常占租赁资产使用寿命的
75%以上（含 75%）]；(4) 承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日
租赁资产公允价值 [ 90%以上（含 90%）]；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相
当于租赁开始日租赁资产公允价值 [ 90%以上（含 90%）]；(5) 租赁资产性质特殊，如果不作较
大改造，只有承租人才能使用。
融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者
入账，按自有固定资产的折旧政策计提折旧。
23. 在建工程
√适用 □不适用
1. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造
该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。
2. 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态
但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂
估价值，但不再调整原已计提的折旧。
24. 借款费用
√适用 □不适用
1. 借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，
计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。
2. 借款费用资本化期间
(1) 当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费用已经
发生；3) 为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
(2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超
过 3 个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建
或者生产活动重新开始。
(3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停
止资本化。
3. 借款费用资本化率以及资本化金额
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息
费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得
的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或
者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加
权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
111/ 193
2019 年年度报告
25. 生物资产
□适用 √不适用
26. 油气资产
□适用 √不适用
27. 使用权资产
□适用 √不适用
28. 无形资产
(1).计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
1. 无形资产包括土地使用权、办公软件、专利权及专有技术等，按成本进行初始计量。
2. 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现
方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：
项 目 摊销年限(年)
土地使用权 50
办公软件 10
专有技术 10
使用寿命不确定的无形资产不摊销，公司在每个会计期间均对该无形资产的使用寿命进行复核。
(2).内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支
出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术
上具有可行性；(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3) 无形资产产生经济利益的方式，
包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部
使用的，能证明其有用性；(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的
开发，并有能力使用或出售该无形资产；(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
29. 长期资产减值
√适用 □不适用
对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限
的无形资产等长期资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，估计其可收回金额。对因企业
合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。
商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。
若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准备并计入当期损益。
30. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用核算已经支出，摊销期限在 1 年以上（不含 1 年）的各项费用。长期待摊费用
112/ 193
2019 年年度报告
按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以
后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
31. 职工薪酬
(1).短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
1. 职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。
2. 短期薪酬的会计处理方法
在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或
相关资产成本。
(2).离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。
(1) 在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，
并计入当期损益或相关资产成本。
(2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤：
1) 根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变
量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，对设定受
益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本；
2) 设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形
成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定受
益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产；
3) 期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资
产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其中服务成本
和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计
划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但
可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。
(3).辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期
损益：(1) 公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；(2) 公司确
认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4).其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行
会计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关
会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息
净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期
损益或相关资产成本。
113/ 193
2019 年年度报告
32. 租赁负债
□适用 √不适用
33. 预计负债
√适用 □不适用
1. 因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承
担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，
公司将该项义务确认为预计负债。
2. 公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负
债表日对预计负债的账面价值进行复核。
34. 股份支付
√适用 □不适用
1. 股份支付的种类
包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
2. 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
(1) 以权益结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允
价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行
权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益
工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或
费用，相应调整资本公积。
换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照
其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的
公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，
相应增加所有者权益。
(2) 以现金结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公
允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权
的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的
最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的
负债。
(3) 修改、终止股份支付计划
如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确
认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价
值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理
可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。
如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基
础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具
的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修
改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。
如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权
114/ 193
2019 年年度报告
条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认
的金额。
35. 优先股、永续债等其他金融工具
√适用 □不适用
根据金融工具相关准则、《金融负债与权益工具的区分及相关会计处理规定》（财会〔2014〕
13 号）和《永续债相关会计处理的规定》（财会〔2019〕2 号），对发行的可转换公司债券等金融
工具，公司依据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融
资产、金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该等金融工具或其组成部分分类为金融资产、
金融负债或权益工具。
在资产负债表日，对于归类为权益工具的金融工具，其利息支出或股利分配作为公司的利润
分配，其回购、注销等作为权益的变动处理；对于归类为金融负债的金融工具，其利息支出或股
利分配按照借款费用进行处理，其回购或赎回产生的利得或损失等计入当期损益。
36. 收入
√适用 □不适用
1. 收入确认原则
(1) 销售商品
销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：1) 将商品所有权上的主要风险和报酬转移给
购货方；2) 公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控
制；3) 收入的金额能够可靠地计量；4) 相关的经济利益很可能流入；5) 相关的已发生或将发生
的成本能够可靠地计量。
(2) 提供劳务
提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、
相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够
可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已经发生的成本占估计总成本的比例
确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经
发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金
额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期
损益，不确认劳务收入。
(3) 让渡资产使用权
让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让
渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用
费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
2. 收入确认的具体方法
公司主要销售焦炭、炭黑、白炭黑、山梨酸及山梨酸钾、对甲基苯酚、纯苯和甲醇等产品。
(1)．内销收入
本公司焦炭类产品在商品发出、将过磅单交给客户并取得客户确认的数量结算单时确认收入
的实现。其他产品在商品发出、将过磅单提交客户并经客户验收确认，确认收入的实现。
(2)．外销收入
在商品发出、完成出口报关手续并取得报关单信息时确认收入的实现。
115/ 193
2019 年年度报告
37. 政府补助
√适用 □不适用
1. 政府补助在同时满足下列条件时予以确认：(1) 公司能够满足政府补助所附的条件；(2) 公
司能够收到政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货
币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
2. 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。
政府文件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成
长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账
面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按
照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资
产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资
产处置当期的损益。
3. 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。对于同时包含与资
产相关部分和与收益相关部分的政府补助，难以区分与资产相关或与收益相关的，整体归类为与
收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确
认为递延收益，在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿已
发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。
4. 与公司日常经营活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本
费用。与公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
38. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照
税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清
偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产
负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异
的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足
够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可
能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产
生的所得税：(1) 企业合并；(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
39. 租赁
(1).经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损
益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接
费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生
116/ 193
2019 年年度报告
时计入当期损益。
(2).融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
公司为承租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额
现值中两者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其
差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实
际利率法计算确认当期的融资费用。
公司为出租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和
作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未
担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法
计算确认当期的融资收入。
(3).新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
40. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
41. 重要会计政策和会计估计的变更
(1).重要会计政策变更
√适用 □不适用
备注(受重要影响的报表
会计政策变更的内容和原因 审批程序
项目名称和金额)
根据财政部《关于修订印发 2019 年度一般企业财务报 第三届董事会 详见注 1
表格式的通知》(财会〔2019〕6 号)、《关于修订印发 第十六次会
合并财务报表格式（2019 版）的通知》(财会〔2019〕 议、第三届监
16 号)和企业会计准则的要求编制 2019 年度财务报 事会第十七次
表，此项会计政策变更采用追溯调整法。 会议
自 2019 年 1 月 1 日起执行财政部修订后的《企业会计 第三届董事会 详见注 2
准则第 22 号——金融工具确认和计量》《企业会计准 第十三次会
则第 23 号——金融资产转移》《企业会计准则第 24 议、第三届监
号——套期保值》以及《企业会计准则第 37 号——金 事会第十四次
融工具列报》（以下简称新金融工具准则）。根据相关 会议
新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次
执行日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期
期初留存收益或其他综合收益。
新金融工具准则改变了金融资产的分类和计量方式，
确定了三个主要的计量类别：摊余成本；以公允价值
计量且其变动计入其他综合收益；以公允价值计量且
其变动计入当期损益。公司考虑自身业务模式，以及
金融资产的合同现金流特征进行上述分类。权益类投
117/ 193
2019 年年度报告
资需按公允价值计量且其变动计入当期损益，但在初
始确认时可选择按公允价值计量且其变动计入其他综
合收益(处置时的利得或损失不能回转到损益，但股利
收入计入当期损益)，且该选择不可撤销。
新金融工具准则要求金融资产减值计量由“已发生损
失模型”改为“预期信用损失模型”，适用于以摊余成
本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其
他综合收益的金融资产、租赁应收款。
其他说明
【注 1】：2018 年度财务报表受重要影响的报表项目和金额如下：
原列报报表项目及金额 新列报报表项目及金额
应收票据 174,155,136.18
应收票据及应收账款 711,182,987.96
应收账款 537,027,851.78
应付票据 232,112,157.27
应付票据及应付账款 710,248,325.94
应付账款 478,136,168.67
【注 2】：
（1）执行新金融工具准则对公司 2019 年 1 月 1 日财务报表的主要影响如下：
资产负债表
项 目
2018 年 12 月 31 日 新金融工具准则调整影响 2019 年 1 月 1 日
交易性金融资产 522,934,242.64 522,934,242.64
应收票据 174,155,136.18 -104,179,015.22 69,976,120.96
应收款项融资 104,179,015.22 104,179,015.22
其他流动资产 1,125,080,651.87 -522,934,242.64 602,146,409.23
（2）2019 年 1 月 1 日，公司金融资产和金融负债按照新金融工具准则和按原金融工具准则
的规定进行分类和计量结果对比如下表：
原金融工具准则 新金融工具准则
项 目
计量类别 账面价值 计量类别 账面价值
以公允价值计量且
交易性金融资
其变动计入当期损 522,934,242.64
产
益
摊余成本（贷款 以摊余成本计量的
应收票据 174,155,136.18 69,976,120.96
和应收款项） 金融资产
摊余成本（贷款 以摊余成本计量的
应收账款 537,027,851.78 537,027,851.78
和应收款项） 金融资产
以公允价值计量且
应收款项融资 其变动计入其他综 104,179,015.22
合收益
摊余成本（贷款 以摊余成本计量的
其他应收款 1,393,611.71 1,393,611.71
和应收款项） 金融资产
其他流动资产 摊余成本（可供 以摊余成本计量的
1,103,996,742.64 581,062,500.00
-理财产品 出售金融资产） 金融资产
118/ 193
2019 年年度报告
摊余成本（其他 以摊余成本计量的
短期借款 171,059,952.54 171,059,952.54
金融负债） 金融负债
摊余成本（其他 以摊余成本计量的
应付票据 232,112,157.27 232,112,157.27
金融负债） 金融负债
摊余成本（其他 以摊余成本计量的
应付账款 478,136,168.67 478,136,168.67
金融负债） 金融负债
摊余成本（其他 以摊余成本计量的
其他应付款 200,522,259.75 200,522,259.75
金融负债） 金融负债
一年内到期的 摊余成本（其他 以摊余成本计量的
40,000,000.00 40,000,000.00
非流动负债 金融负债） 金融负债
摊余成本（其他 以摊余成本计量的
长期借款 10,000,000.00 10,000,000.00
金融负债） 金融负债
摊余成本（其他 以摊余成本计量的
长期应付款 8,859,958.49 8,859,958.49
金融负债） 金融负债
（3）2019 年 1 月 1 日，公司原金融资产和金融负债账面价值调整为按照新金融工具准则的
规定进行分类和计量的新金融资产和金融负债账面价值的调节表如下：
按原金融工具准则
按新金融工具准则
列示的账面价值
项 目 重分类 重新计量 列示的账面价值
（2018 年 12 月 31
（2019 年 1 月 1 日）
日）
A. 金融资产
a. 摊余成本
应收票据 174,155,136.18 -104,179,015.22 69,976,120.96
应收账款 537,027,851.78 537,027,851.78
其他应收款 1,393,611.71 1,393,611.71
其他流动资
1,103,996,742.64 -522,934,242.64 581,062,500.00
产-理财产品
以摊余成本 1,816,573,342.31 1,189,460,084.45
计量的总金
融资产
b. 以公允价值计量且其变动计入当期损益
交易性金融
522,934,242.64 522,934,242.64
资产
以公允价值
计量且其变
动计入当期 522,934,242.64
损益的总金
融资产
c. 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
应收款项融
104,179,015.22 104,179,015.22
资
119/ 193
2019 年年度报告
以公允价值
计量且其变
动计入其他 104,179,015.22
综合收益的
总金融资产
B. 金融负债
a. 摊余成本
短期借款 171,059,952.54 171,059,952.54
应付票据 232,112,157.27 232,112,157.27
应付账款 478,136,168.67 478,136,168.67
其他应付款 200,522,259.75 200,522,259.75
一年内到期
的非流动负 40,000,000.00 40,000,000.00
债
长期借款 10,000,000.00 10,000,000.00
长期应付款 8,859,958.49 8,859,958.49
以摊余成本
计量的总金 1,140,690,496.72 1,140,690,496.72
融负债
（4）2019 年 1 月 1 日，公司原金融资产减值准备期末金额调整为按照新金融工具准则的规
定进行分类和计量的新损失准备的调节表如下：
按原金融工具准则计
按新金融工具
提损失准备/按或有事项 重分 重
项 目 准则计提损失准备
准则确认的预计负债 类 新计量
（2019 年 1 月 1 日）
（2018 年 12 月 31 日）
应收账款 33,412,573.44 33,412,573.44
其他应收款 388,036.96 388,036.96
(2).重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3).2019 年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项
目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 933,097,942.78 933,097,942.78
结算备付金
拆出资金
120/ 193
2019 年年度报告
交易性金融资产 522,934,242.64 522,934,242.64
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 174,155,136.18 69,976,120.96 -104,179,015.22
应收账款 537,027,851.78 537,027,851.78
应收款项融资 104,179,015.22 104,179,015.22
预付款项 153,832,494.33 153,832,494.33
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 1,393,611.71 1,393,611.71
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 552,141,324.01 552,141,324.01
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,125,080,651.87 602,146,409.23 -522,934,242.64
流动资产合计 3,476,729,012.66 3,476,729,012.66 0
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 29,497,813.93 29,497,813.93
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 2,204,749,347.89 2,204,749,347.89
在建工程 178,229,306.12 178,229,306.12
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 809,059,914.35 809,059,914.35
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 97,231,154.96 97,231,154.96
其他非流动资产
非流动资产合计 3,318,767,537.25 3,318,767,537.25
121/ 193
2019 年年度报告
资产总计 6,795,496,549.91 6,795,496,549.91
流动负债：
短期借款 171,059,952.54 171,059,952.54
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 232,112,157.27 232,112,157.27
应付账款 478,136,168.67 478,136,168.67
预收款项 133,098,440.76 133,098,440.76
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 38,325,632.45 38,325,632.45
应交税费 253,173,223.55 253,173,223.55
其他应付款 200,522,259.75 200,522,259.75
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 40,000,000 40,000,000
其他流动负债
流动负债合计 1,546,427,834.99 1,546,427,834.99
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 10,000,000.00 10,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 8,859,958.49 8,859,958.49
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 364,204,481.26 364,204,481.26
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 383,064,439.75 383,064,439.75
负债合计 1,929,492,274.74 1,929,492,274.74
所有者权益（或股东权益）：
122/ 193
2019 年年度报告
实收资本（或股本） 675,939,455 675,939,455
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,784,193,929.26 1,784,193,929.26
减：库存股
其他综合收益 202,761.79 202,761.79
专项储备 14,411,938.75 14,411,938.75
盈余公积 273,538,695.83 273,538,695.83
一般风险准备
未分配利润 2,117,717,494.54 2,117,717,494.54
归属于母公司所有者权益（或 4,866,004,275.17 4,866,004,275.17
股东权益）合计
少数股东权益
所有者权益（或股东权益） 4,866,004,275.17 4,866,004,275.17
合计
负债和所有者权益（或股 6,795,496,549.91 6,795,496,549.91
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
按新金融工具准则重分类所引起的调整。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 691,438,556.80 691,438,556.80
交易性金融资产 389,184,242.64 389,184,242.64
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 166,627,748.58 96,651,627.62 -69,976,120.96
应收账款 537,027,851.78 537,027,851.78
应收款项融资 69,976,120.96 69,976,120.96
预付款项 98,275,425.05 98,275,425.05
其他应收款 1,393,608.86 1,393,608.86
其中：应收利息
应收股利
存货 552,141,324.01 552,141,324.01
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 490,041,243.94 100,857,001.30 -389,184,242.64
123/ 193
2019 年年度报告
流动资产合计 2,536,945,759.02 2,536,945,759.02
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,507,263,523.67 1,507,263,523.67
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 2,196,933,221.38 2,196,933,221.38
在建工程 17,288,827.82 17,288,827.82
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 309,469,259.51 309,469,259.51
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 97,231,154.92 97,231,154.92
其他非流动资产
非流动资产合计 4,128,185,987.30 4,128,185,987.30
资产总计 6,665,131,746.32 6,665,131,746.32
流动负债：
短期借款 171,059,952.54 171,059,952.54
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 207,112,157.27 207,112,157.27
应付账款 473,009,346.33 473,009,346.33
预收款项 130,979,257.21 130,979,257.21
应付职工薪酬 37,348,022.57 37,348,022.57
应交税费 248,719,820.92 248,719,820.92
其他应付款 184,984,537.80 184,984,537.80
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 40,000,000.00 40,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,493,213,094.64 1,493,213,094.64
非流动负债：
124/ 193
2019 年年度报告
长期借款 10,000,000 10,000,000
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 8,859,958.49 8,859,958.49
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 364,204,481.26 364,204,481.26
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 383,064,439.75 383,064,439.75
负债合计 1,876,277,534.39 1,876,277,534.39
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 675,939,455.00 675,939,455.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,784,193,929.26 1,784,193,929.26
减：库存股
其他综合收益
专项储备 14,411,938.75 14,411,938.75
盈余公积 273,538,695.83 273,538,695.83
未分配利润 2,040,770,193.09 2,040,770,193.09
所有者权益（或股东权益） 4,788,854,211.93 4,788,854,211.93
合计
负债和所有者权益（或股 6,665,131,746.32 6,665,131,746.32
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
按新金融工具准则重分类所引起的调整。
(4).2019 年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用 √不适用
42. 其他
□适用 √不适用
六、税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
125/ 193
2019 年年度报告
税种 计税依据 税率
增值税 应税收入按适用税率计算销项 1-3 月按 16%/10%；4 月以后按
税，并按扣除当期允许抵扣的进 13%/9%
项税额后的差额
房产税 从价计征的，按房产原值一次减 1.20%
除 30%后余值的 1.2%计缴
城市维护建设税 应缴流转税税额 5%/7%[注①]
教育费附加 应缴流转税税额 3%
地方教育附加 应缴流转税税额 2%
企业所得税 应纳税所得额 15%、25%、28%
城镇土地使用税 实际土地使用面积 3.2 元/㎡
地方水利建设基金 实际缴纳的流转税 0.5%
资源税 实际用水量 地表水 0.4 元/m；地下水 6.0 元/ m
环境保护税 污染当量数 1.2-6 元
注①：青岛金能新材料按 7%计缴，本公司及其他公司按照 5%计缴。
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
纳税主体名称 所得税税率（%）
本公司 15%
泰山公司 28%
除上述以外的其他纳税主体 25%
2. 税收优惠
√适用 □不适用
1. 企业所得税
根据《中华人民共和国企业所得税法》第三十四条、《企业所得税法实施条例》第一百条、《财
政部 税务总局 国家发展改革委工业和信息化部 环境保护部 关于印发节能节水和环境保护专用
设备企业所得税优惠目录（2017 年版）的通知》（财税[2017]71 号）、《财政部 国家税务总局 应
急管理部 关于印发安全生产专用设备企业所得税优惠目录（2018 年版）的通知》（财税〔2018〕
84 号）的规定，本公司购置并实际使用列入《目录》范围内的安全生产、节能节水、环境保护专
用设备，按专用设备投资额的 10%抵免当年企业所得税应纳税额。
根据《中华人民共和国企业所得税法》第三十三条、《企业所得税法实施条例》第九十九条规
定，以《资源综合利用企业所得税优惠目录》规定的资源作为主要原材料，生产国家非限制和禁
止并符合国家和行业相关标准的产品取得的收入，减按 90%计入收入总额。本公司硫铵、供电供
暖、合成氨、甲醇销售收入减按 90%计缴企业所得税。
根据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室《关于山东省 2017 年高新技术企业备案
的复函》，本公司通过高新技术企业认定，资格有效期 3 年。本公司享受高新技术企业所得税优惠
政策，按 15%税率计缴企业所得税。
2. 增值税
(1) 公司出口的对甲基苯酚、山梨酸、山梨酸钾、白炭黑享受出口退税税收优惠政策，退税
率适用 10%。自 2020 年 3 月 20 日起，退税率适用 13%。
126/ 193
2019 年年度报告
(2) 根据《财政部 国家税务总局 关于印发资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录的通知》
（财税〔2015〕78 号），本公司利用工业生产过程中产生的余热发电，技术标准和相关条件符合
文件规定的增值税即征即退优惠政策，退税比例 100%。
3. 城镇土地使用税
根据《高新技术企业认定管理办法》(国科发火〔2016〕32 号)、《山东省人民政府关于印发
支持实体经济高质量发展的若干政策的通知》(鲁政发〔2018〕21 号)及《山东省财政厅 国家税
务总局山东省税务局 山东省科学技术厅关于高新技术企业城镇土地使用税有关问题的通知》（鲁
财税[2019]5 号）的有关规定，2018 年 12 月 31 日前认定的高新技术企业，自 2019 年 1 月 1 日起
按现行标准的 50%计算缴纳城镇土地使用税。
3. 其他
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
库存现金 39,500.83 41,466.59
银行存款 203,215,466.80 804,003,731.25
其他货币资金 111,215,724.72 129,052,744.94
合计 314,470,692.35 933,097,942.78
其中：存放在境外的款项总额 581,467.67 3,267,524.36
其他说明
期末其他货币资金包括开立银行承兑汇票而缴存的保证金 102,293,944.84 元、为银行借款质
押的应收账款回款 8,610,854.88 元及存入工程劳务工资保证金 310,925.00 元。期初其他货币资
金包括开立银行承兑汇票而缴存的保证金 119,384,353.86 元、为银行借款质押的应收账款回款
9,357,466.08 元及存入工程劳务工资保证金 310,925.00 元。
2、 交易性金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损 1,058,378,824.58 522,934,242.64
益的金融资产
其中：
理财产品 1,058,378,824.58 522,934,242.64
合计 1,058,378,824.58 522,934,242.64
其他说明：
√适用 □不适用
期初数与上年年末数（2018 年 12 月 31 日）差异详见附注五、41.重要会计政策和会计估计的变更。
127/ 193
2019 年年度报告
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 318,764,217.41 37,266,120.96
商业承兑票据 31,008,000.00 32,710,000.00
合计 349,772,217.41 69,976,120.96
注：期初数与上年年末数（2018 年 12 月 31 日）差异详见附注五、41.重要会计政策和会计估计的
变更。
(2). 期末公司已质押的应收票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末已质押金额
银行承兑票据 318,764,217.41
商业承兑票据 5,920,000.00
合计 324,684,217.41
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
□适用 √不适用
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
坏账
账面余额 坏账准备 账面余额
准备
计
类别 账面 账面
计提 提
比例 价值 比例 金 价值
金额 金额 比例 金额 比
(%) (%) 额
(%) 例
(%)
按 组 351,404,217. 100.00 1,632,000.00 0.46 349,772,217.41 69,976,120.96 100.0 69,976,120.9
合 计 41 0 6
提 坏
账 准
备
其中：
128/ 193
2019 年年度报告
银 行 318,764,217. 90.71 318,764,217.41 37,266,120.96 53.26 37,266,120.9
承 兑 41 6
汇票
商 业 32,640,000.0 9.29 1,632,000.00 5.00 31,008,000.00 32,710,000.00 46.74 32,710,000.0
承 兑 0 0
汇票
351,404,217. 100.00 1,632,000.00 0.46 349,772,217.41 69,976,120.96 100.0 69,976,120.9
合计
41 0 6
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：账龄组合
单位：元 币种：人民币
期末余额
名称
应收票据 坏账准备 计提比例（%）
银行承兑汇票组合 318,764,217.41
商业承兑汇票组合 32,640,000.00 1,632,000.00 5.00
合计 351,404,217.41 1,632,000.00 0.46
按组合计提坏账的确认标准及说明
√适用 □不适用
详见本节附注五、重要会计政策及会计估计 10.金融工具。
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 期末余额
计提 收回或转回 转销或核销
银行承兑汇票
商业承兑汇票 1,632,000.00 1,632,000.00
合计 1,632,000.00 1,632,000.00
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
其他说明：
无
129/ 193
2019 年年度报告
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1).按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内 417,836,675.57
1 年以内小计 417,836,675.57
1至2年 4,372,337.39
2至3年
3 年以上 1,453,170.53
合计 423,662,183.49
(2).按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 账面 计提 账面
比例 计提比 比例
金额 金额 价值 金额 金额 比例 价值
(%) 例(%) (%)
(%)
按 单 项 5,147,03 1.21 5,147,03 100.00 5,147,030.5 0.90 5,147,03 100.0
计提坏 0.53 0.53 3 0.53 0
账准备
按 组 合 418,515, 98.79 21,027,5 5.02 397,487,623 565,293,394 99.10 28,265,5 5.00 537,027,8
计提坏 152.96 29.26 .70 .69 42.91 51.78
账准备
423,662, 100.0 26,174,5 6.18 397,487,623 570,440,425 100.0 33,412,5 5.86 537,027,8
合计
183.49 0 59.79 .70 .22 0 73.44 51.78
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由
山东国风橡塑有限公司 2,005,140.00 2,005,140.00 100.00 涉及诉讼
130/ 193
2019 年年度报告
山东长虹橡胶科技有限公司 1,688,720.00 1,688,720.00 100.00 涉及诉讼
潍坊晟恒新能源有限公司 1,002,741.00 1,002,741.00 100.00 涉及诉讼
天津诺曼地橡胶有限公司 450,429.53 450,429.53 100.00 涉及诉讼
合计 5,147,030.53 5,147,030.53 100.00 /
按单项计提坏账准备的说明：
√适用 □不适用
详见本节附注五、重要会计政策及会计估计 10.金融工具。
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：账龄组合
单位：元 币种：人民币
期末余额
名称
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
1 年以内 417,836,675.57 20,891,833.78 5.00
1-2 年 678,477.39 135,695.48 20.00
合计 418,515,152.96 21,027,529.26 5.02
按组合计提坏账的确认标准及说明：
√适用 □不适用
详见本节附注五、重要会计政策及会计估计 10.金融工具。
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3).坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 收回或 转销或核 其他变 期末余额
计提
转回 销 动
单项计提 5,147,030.53 5,147,030.53
坏账准备
按组合计 28,265,542.91 -7,235,297.91 2,715.74 21,027,529.26
提坏账准
备
合计 33,412,573.44 -7,235,297.91 2,715.74 26,174,559.79
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
131/ 193
2019 年年度报告
(4).本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的应收账款 2,715.74
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
应收账款核销说明：
□适用 √不适用
(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
期末余额前 5 名的应收账款合计数为 132,915,359.30 元，占应收账款期末余额合计数的比例
为 31.37%，相应计提的坏账准备合计数为 6,645,767.97 元。
(6).因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 应收款项融资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应收票据 59,606,640.00 104,179,015.22
合计 59,606,640.00 104,179,015.22
注：期初数与上年年末数（2018 年 12 月 31 日）差异详见附注五、41.重要会计政策和会计估计的
变更。
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
(1)期末本公司无质押的应收款项融资。
(2)采用组合计提减值准备的应收款项融资
132/ 193
2019 年年度报告
期末数
项 目
账面余额 减值准备 计提比例(%)
银行承兑汇票组合 59,606,640.00
小 计 59,606,640.00
(3) 期末本公司划分为应收款项融资的已背书或贴现但尚未到期的票据
项 目 期末终止确认金额
银行承兑汇票 1,302,058,894.63
小 计 1,302,058,894.63
银行承兑汇票的承兑人是商业银行，由于商业银行具有较高的信用，银行承兑汇票到期不获
支付的可能性较低，故本公司将已背书或贴现的银行承兑汇票予以终止确认。但如果该等票据到
期不获支付，依据《票据法》之规定，公司仍将对持票人承担连带责任。
7、 预付款项
(1).预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内 159,508,591.42 99.93 152,196,925.08 98.94
1至2年 105,000.00 0.07 1,635,569.25 1.06
合计 159,613,591.42 100.00 153,832,494.33 100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
无
(2).按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
期末余额前 5 名的预付款项合计数为 115,103,481.44 元，占预付款项期末余额合计数的比例
为 72.11%。
其他说明
□适用 √不适用
8、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应收利息
133/ 193
2019 年年度报告
应收股利
其他应收款 1,491,043.10 1,393,611.71
合计 1,491,043.10 1,393,611.71
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1).应收利息分类
□适用 √不适用
(2).重要逾期利息
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1).应收股利
□适用 √不适用
(2).重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1).按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内 714,255.89
1 年以内小计 714,255.89
1至2年 1,000,000.00
2至3年 25,000.00
3 年以上 310,741.61
134/ 193
2019 年年度报告
合计 2,049,997.50
(2).按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
押金保证金 1,240,800.00 1,421,385.45
员工备用金 687,640.84 300,263.22
应收暂付款 121,556.66 60,000.00
合计 2,049,997.50 1,781,648.67
(3).坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
整个存续期预期信 整个存续期预期信
坏账准备 未来12个月预 合计
用损失(未发生信 用损失(已发生信
期信用损失
用减值) 用减值)
2019年 1月1 日余 388,036.96 388,036.96
额
2019年 1月1 日余
额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提 170,917.44 170,917.44
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2019 年 12 月 31 日 558,954.40 558,954.40
余额
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4).坏账准备的情况
√适用 □不适用
135/ 193
2019 年年度报告
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 收回或转 转销或核 期末余额
计提 其他变动
回 销
按单项计提坏 128,915.61 128,915.61
账准备
按组合计提坏 259,121.35 170,917.44 430,038.79
账准备
合计 388,036.96 170,917.44 558,954.40
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(5).本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占其他应收款期
坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数的
期末余额
比例(%)
青岛双星化工 押金保证金 1,000,000.00 1-2 年 48.78 200,000.00
材料采购有限
公司
卢传民 员工备用金 230,000.00 1 年以内 11.22 11,500.00
李辉 员工备用金 153,000.00 1 年以内 7.46 7,650.00
丁志刚 员工备用金 128,915.61 3 年以上 6.29 128,915.61
裴延平 员工备用金 120,000.00 1 年以内 5.85 6,000.00
合计 / 1,631,915.61 / 79.60 354,065.61
(7).涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8).因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
136/ 193
2019 年年度报告
9、 存货
(1).存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 296,492,835.02 5,332.67 296,487,502.35 238,319,674.58 3,355,145.37 234,964,529.21
在产品 50,770,545.84 200,628.08 50,569,917.76 51,911,693.97 2,667,691.56 49,244,002.41
库存商品 125,213,001.55 2,406,087.56 122,806,913.99 154,086,870.97 9,870,302.13 144,216,568.84
发出商品 97,671,042.15 97,671,042.15 124,220,054.77 503,831.22 123,716,223.55
合计 570,147,424.56 2,612,048.31 567,535,376.25 568,538,294.29 16,396,970.28 552,141,324.01
(2).存货跌价准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转销 其他
原材料 3,355,145.37 5,332.67 3,355,145.37 5,332.67
在产品 2,667,691.56 200,628.08 2,667,691.56 200,628.08
库存商品 9,870,302.13 2,406,087.56 9,870,302.13 2,406,087.56
发出商品 503,831.22 503,831.22
合计 16,396,970.28 2,612,048.31 16,396,970.28 2,612,048.31
(3).存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4).期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
10、 持有待售资产
□适用 √不适用
11、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
期末重要的债权投资和其他债权投资：
□适用 √不适用
其他说明
无
137/ 193
2019 年年度报告
12、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
理财产品 915,500,000.00 581,062,500.00
预缴企业所得税 10,805,106.20 40,790.81
留抵增值税 47,854,353.77 18,883,058.68
待提取款项 2,160,059.74
合计 974,159,459.97 602,146,409.23
其他说明
期初数与上年年末数（2018 年 12 月 31 日）差异详见附注五、41.重要会计政策和会计估计的变更。
13、 债权投资
(1).债权投资情况
□适用 √不适用
(2).期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3).减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
14、 其他债权投资
(1).其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2).期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3).减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
138/ 193
2019 年年度报告
15、 长期应收款
(1).长期应收款情况
□适用 √不适用
(2).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
(3).因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4).转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
16、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增减变动
权益 宣告
减值
被投 法下 其他 发放
期初 其他 计提 期末 准备
资单 追加 减少 确认 综合 现金
余额 权益 减值 其他 余额 期末
位 投资 投资 的投 收益 股利
变动 准备 余额
资损 调整 或利
益 润
一、联营企业
齐 河 29,49 591,3 30,08
齐 控 7,813. 67.93 9,181.
新 能 93 86
源 投
资 中
心 合
伙 企
业（有
限 合
伙）
29,49 591,3 30,08
合计 7,813. 67.93 9,181.
93 86
139/ 193
2019 年年度报告
其他说明
无
17、 其他权益工具投资
(1).其他权益工具投资情况
□适用 √不适用
(2).非交易性权益工具投资的情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
18、 其他非流动金融资产
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
19、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
20、 固定资产
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
固定资产 2,273,404,237.01 2,204,749,347.89
固定资产清理
合计 2,273,404,237.01 2,204,749,347.89
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产
(1).固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 房屋及建筑物 电子设备及其他 机器设备 运输工具 合计
一、账面原值：
1.期初余额 936,377,916.91 336,878,742.36 3,160,179,387.31 16,941,213.25 4,450,377,259.83
2.本期增加
20,563,054.51 63,383,866.73 311,082,392.37 3,279,013.51 398,308,327.12
金额
140/ 193
2019 年年度报告
（1）购置 7,215,240.08 61,779,725.77 104,580,622.97 3,279,013.51 176,854,602.33
（2）在建
13,347,814.43 1,604,140.96 206,501,769.40 221,453,724.79
工程转入
（3）企业
合并增加
3.本期减少
218,004.58 2,042,414.01 37,889,931.47 3,552,459.04 43,702,809.10
金额
（1）处置
218,004.58 2,042,414.01 37,889,931.47 3,552,459.04 43,702,809.10
或报废
4.期末余额 956,722,966.84 398,220,195.08 3,433,371,848.21 16,667,767.72 4,804,982,777.85
二、累计折旧
1.期初余额 245,135,946.65 222,928,960.19 1,539,931,352.69 7,951,151.03 2,015,947,410.56
2.本期增加
40,422,592.87 28,299,250.84 252,306,132.17 2,117,223.75 323,145,199.63
金额
（1）计提 40,422,592.87 28,299,250.84 252,306,132.17 2,117,223.75 323,145,199.63
3.本期减少
70,835.65 1,667,554.20 26,349,702.87 2,871,804.56 30,959,897.28
金额
（1）处置
70,835.65 1,667,554.20 26,349,702.87 2,871,804.56 30,959,897.28
或报废
4.期末余额 285,487,703.87 249,560,656.83 1,765,887,781.99 7,196,570.22 2,308,132,712.91
三、减值准备
1.期初余额 58,566,848.18 8,583,107.75 162,530,545.45 229,680,501.38
2.本期增加
金额
（1）计提
3.本期减少
673,503.98 588,452.90 4,972,716.57 6,234,673.45
金额
（1）处置
673,503.98 588,452.90 4,972,716.57 6,234,673.45
或报废
4.期末余额 57,893,344.20 7,994,654.85 157,557,828.88 223,445,827.93
四、账面价值
1.期末账面
613,341,918.77 140,664,883.40 1,509,926,237.34 9,471,197.50 2,273,404,237.01
价值
2.期初账面
632,675,122.08 105,366,674.42 1,457,717,489.17 8,990,062.22 2,204,749,347.89
价值
(2).暂时闲置的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注
房屋及建筑 88,082,718.60 25,683,405.48 57,893,344.20 4,505,968.92
物
电子设备及 50,354,298.76 39,034,984.15 7,994,654.85 3,324,659.76
141/ 193
2019 年年度报告
其他
机器设备 567,993,920.54 354,301,694.98 157,557,828.88 56,134,396.68
运输工具 9,522.82 7,854.26 1,668.56
(3).通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4).通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5).未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
新办公楼 31,057,875.64 办证材料暂不齐全
游泳馆 3,792,989.07 办证材料暂不齐全
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产清理
□适用 √不适用
21、 在建工程
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
在建工程 1,550,331,097.67 178,100,942.91
工程物资 5,943,569.50 128,363.21
合计 1,556,274,667.17 178,229,306.12
其他说明：
□适用 √不适用
在建工程
(1).在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 减值 减值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准备 准备
142/ 193
2019 年年度报告
90 万吨/年 1,323,147,994.38 1,323,147,994.38 125,472,181.70 125,472,181.70
丙烷脱氢与
8×6 万吨/
年绿色炭黑
循环利用项
目
2×45 万吨/ 206,639,920.50 206,639,920.50 35,468,296.60 35,468,296.60
年高性能聚
丙 烯 项 目
（一期）
其他技改项 20,543,182.79 20,543,182.79 17,160,464.61 17,160,464.61
目
合计 1,550,331,097.67 1,550,331,097.67 178,100,942.91 178,100,942.91
(2).重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本
期 工程
本期 本期
其 累计 其中：本
转入 利息资 利息
期初 本期增加 他 期末 投入 工程 期利息 资金来
项目名称 预算数 固定 本化累 资本
余额 金额 减 余额 占预 进度 资本化 源
资产 计金额 化率
少 算比 金额
金额 (%)
金 例(%)
额
90 万吨/年丙 627,531 125,472, 1,197,675 1,323,14 21.66 36.00 16,131, 16,131, 7.66 募集资
烷脱氢与 8×6 .36 181.70 ,812.68 7,994.38 % 765.58 765.58 80 金、自
万吨/年绿色 有资金
炭黑循环利用
项目
2×45 万吨/年 181,307 35,468,2 171,171,6 206,639, 11.55 25.00 自有资
高性能聚丙烯 .00 96.60 23.90 920.50 % 金
项目（一期）
5#、6#焦炉烟 12,890. 143,183,7 143, 111.0 100.0 自有资
气脱硫脱硝技 00 22.89 183, 8 0% 金
改工程 722.
89
821,728. 160,940, 1,512,031 143, 1,529,78 / / 16,131, 16,131, / /
36 478.30 ,159.47 183, 7,914.88 765.58 765.58
合计
722.
89
注：预算数单位为万元。
143/ 193
2019 年年度报告
(3).本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
(1).工程物资情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 减值 减值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准备 准备
专用材料 5,943,569.50 5,943,569.50 128,363.21 128,363.21
合计 5,943,569.50 5,943,569.50 128,363.21 128,363.21
其他说明：
无
22、 生产性生物资产
(1).采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2).采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
23、 油气资产
□适用 √不适用
24、 使用权资产
□适用 √不适用
25、 无形资产
(1).无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 土地使用权 专有技术 办公软件 合计
一、账面原值
1.期初余额 862,007,943.83 2,028,409.00 460,805.61 864,497,158.44
2.本期增加金额 33,003,856.36 33,003,856.36
(1)购置 33,003,856.36 33,003,856.36
144/ 193
2019 年年度报告
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少金额 4,984,805.33 4,984,805.33
(1)处置 4,984,805.33 4,984,805.33
4.期末余额 890,026,994.86 2,028,409.00 460,805.61 892,516,209.47
二、累计摊销
1.期初余额 52,971,202.59 2,005,235.89 460,805.61 55,437,244.09
2.本期增加金额 17,845,691.92 9,400.01 17,855,091.93
（1）计提 17,845,691.92 9,400.01 17,855,091.93
3.本期减少金额 848,861.70 848,861.70
(1)处置 848,861.70 848,861.70
4.期末余额 69,968,032.81 2,014,635.90 460,805.61 72,443,474.32
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 820,058,962.05 13,773.10 820,072,735.15
2.期初账面价值 809,036,741.24 23,173.11 809,059,914.35
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0
(2).未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
26、 开发支出
□适用 √不适用
27、 商誉
(1).商誉账面原值
□适用 √不适用
(2).商誉减值准备
□适用 √不适用
(3).商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用
145/ 193
2019 年年度报告
(4).说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期
增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
(5).商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
28、 长期待摊费用
□适用 √不适用
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1).未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 可抵扣暂时性差 递延所得税 可抵扣暂时性差 递延所得税
异 资产 异 资产
信用减值准备 27,806,559.79 4,170,983.97
资产减值准备 226,057,876.24 33,908,681.44 279,878,082.06 41,981,712.34
递延收益 309,582,061.29 46,437,309.19 364,204,481.26 54,630,672.19
预提费用 80,998,980.35 14,104,702.78 4,125,136.19 618,770.43
内部交易未实现利润 7,906,915.39 1,186,037.31
合计 652,352,393.06 99,807,714.69 648,207,699.51 97,231,154.96
(2).未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 应纳税暂时性差 递延所得税 应纳税暂时性 递延所得税
异 负债 差异 负债
非同一控制企业合并资
产评估增值
其他债权投资公允价值
变动
其他权益工具投资公允
价值变动
资产折旧 104,041,064.72 15,606,159.71
合计 104,041,064.72 15,606,159.71
146/ 193
2019 年年度报告
(3).以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4).未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
可抵扣暂时性差异
可抵扣亏损 892,841.65 476,582.81
合计 892,841.65 476,582.81
(5).未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
年份 期末金额 期初金额 备注
2023 年度 476,582.81 476,582.81
2024 年度 416,258.84
合计 892,841.65 476,582.81 /
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
预付工程设备款 761,039.36
合计 761,039.36
其他说明：
无
31、 短期借款
(1).短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款 3,499,261.92 1,059,952.54
抵押借款 30,000,000.00
信用借款 40,000,000.00 170,000,000.00
合计 73,499,261.92 171,059,952.54
147/ 193
2019 年年度报告
短期借款分类的说明：
无
(2).已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 交易性金融负债
□适用 √不适用
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
(1).应付票据列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
种类 期末余额 期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票 326,686,381.90 232,112,157.27
合计 326,686,381.90 232,112,157.27
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。
35、 应付账款
(1).应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
工程设备款 247,804,538.13 119,458,572.66
材料采购款 334,706,775.23 346,605,967.69
费用类款项 11,083,491.17 12,071,628.32
合计 593,594,804.53 478,136,168.67
(2).账龄超过 1 年的重要应付账款
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
148/ 193
2019 年年度报告
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
预收货款 144,120,334.02 133,098,440.76
合计 144,120,334.02 133,098,440.76
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
37、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 38,325,632.45 242,745,880.66 222,580,961.22 58,490,551.89
二、离职后福利-设定提存 13,878,353.44 12,822,143.44 1,056,210.00
计划
三、辞退福利 495,176.02 495,176.02
合计 38,325,632.45 257,119,410.12 235,898,280.68 59,546,761.89
(2).短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、工资、奖金、津贴和 9,337,450.29 213,475,305.78 194,853,355.34 27,959,400.73
补贴
二、职工福利费 13,323,087.60 13,323,087.60
三、社会保险费 7,042,667.34 6,505,647.01 537,020.33
其中：医疗保险费 5,916,488.28 5,473,239.78 443,248.50
工伤保险费 709,259.86 647,076.23 62,183.63
生育保险费 416,919.20 385,331.00 31,588.20
四、住房公积金 9,222.00 4,786,571.00 4,395,016.00 400,777.00
五、工会经费和职工教育 28,978,960.16 4,118,248.94 3,503,855.27 29,593,353.83
经费
149/ 193
2019 年年度报告
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计 38,325,632.45 242,745,880.66 222,580,961.22 58,490,551.89
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 13,329,840.05 12,317,971.25 1,011,868.80
2、失业保险费 548,513.39 504,172.19 44,341.20
3、企业年金缴费
合计 13,878,353.44 12,822,143.44 1,056,210.00
其他说明：
□适用 √不适用
38、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
增值税 2,147,970.25 106,832,833.46
企业所得税 20,540,134.35 122,550,547.44
房产税 2,006,081.77 4,318,504.65
土地使用税 1,259,140.55 6,581,288.29
个人所得税 5,365,227.76 209,643.00
印花税 218,375.60 553,320.60
城市维护建设税 2,302,336.68 2,037,553.36
教育费附加 1,381,402.04 1,222,532.03
地方教育附加 920,933.70 815,020.37
地方水利建设基金 219,797.76 202,203.96
水资源税 276,621.20 617,059.20
环境保护税 1,022,012.11 7,232,717.19
合计 37,660,033.77 253,173,223.55
其他说明：
无
39、 其他应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
150/ 193
2019 年年度报告
应付利息
应付股利 270,840.00 158,845,771.93
其他应付款 59,935,918.95 41,676,487.82
合计 60,206,758.95 200,522,259.75
其他说明：
□适用 √不适用
应付利息
(1).分类列示
□适用 √不适用
应付股利
(1).分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
普通股股利 270,840.00 158,845,771.93
合计 270,840.00 158,845,771.93
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
无
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付经营费用 16,619,773.23 11,499,385.02
押金保证金 42,156,695.99 29,582,897.50
应付暂收款 1,159,449.73 594,205.30
合计 59,935,918.95 41,676,487.82
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
40、 持有待售负债
□适用 √不适用
151/ 193
2019 年年度报告
41、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年内到期的长期借款 10,000,000.00 40,000,000.00
合计 10,000,000.00 40,000,000.00
其他说明：
无
42、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用 √不适用
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
43、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款
抵押借款 10,000,000.00
合计 10,000,000.00
长期借款分类的说明：
无
其他说明，包括利率区间：
√适用 □不适用
长期借款利率为 4.75%
44、 应付债券
(1).应付债券
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
A 股可转换公司债券 1,138,508,698.47
合计 1,138,508,698.47
152/ 193
2019 年年度报告
(2).应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
期 按面 本
溢折
债券 发行 债券 发行 初 本期 值计 期 发行 权益 期末
面值 价摊
名称 日期 期限 金额 余 发行 提利 偿 费用 成分 余额
销
额 息 还
金能 0.01 2019 年 2019/10/14- 150,00 150,0 129.8 1,728 1,368 36,63 113,85
转债 10 月 2025/10/13 0.00 00.00 6 .82 .77 9.04 0.87
合计 / / / 150,00 150,0 129.8 1,728 1,368 36,63 113,85
0.00 00.00 6 .82 .77 9.04 0.87
(3).可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
√适用 □不适用
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]930 号文核准，公司于 2019 年 10 月公开发行了
1500 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 150,000 万元，期限 6 年。公司 15.00 亿
元可转换公司债券于 2019 年 11 月 7 日起在上海证券交易所上市，债券简称“金能转债”，债券代
码“113545”。
本次公司发行的可转换公司债券转股期自发行结束之日满六个月后的第一个交易日起至可转
债到期日止。本次发行可转债的转股价为 11.40 元/股，不低于募集说明书公告日前二十个交易日
公司 A 股股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形， 则
对调整前交易日的收盘价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司 A 股股
票交易均价。同时，初始转股价格不低于最近一期经审计的每股净资产和股票面值。
(4).划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 租赁负债
□适用 √不适用
153/ 193
2019 年年度报告
46、 长期应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
长期应付款
专项应付款 8,859,958.49
合计 8,859,958.49
其他说明：
□适用 √不适用
长期应付款
(1).按款项性质列示长期应付款
□适用 √不适用
专项应付款
(1).按款项性质列示专项应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
拆迁补偿款 4,188,872.29 4,188,872.29 一厂拆迁
土地改良补 4,671,086.20 4,671,086.20 一厂土地改良
助 补助
合计 8,859,958.49 8,859,958.49 /
其他说明：
无
47、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
48、 预计负债
□适用 √不适用
49、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 364,204,481.26 54,622,419.97 309,582,061.29 与资产相关
合计 364,204,481.26 54,622,419.97 309,582,061.29 /
154/ 193
2019 年年度报告
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期 本期计 本期计入其 其 与资产
新增 入营业 他收益金额 他 相关/与
负债项目 期初余额 期末余额
补助 外收入 变 收益相
金额 金额 动 关
12,149,467.66 5,621,618.96 6,527,848.70 与 资 产
白炭黑项目
相关
城市煤气改 38,347,100.00 6,481,200.00 31,865,900.00 与 资 产
造项目及 相关
150 万吨/年
干熄焦项目
炭黑三期项 18,807,709.69 3,582,420.71 15,225,288.98 与 资 产
目 相关
14,550,309.16 4,468,162.53 10,082,146.63 与 资 产
苯加氢项目
相关
3、4#焦炉节 4,141,666.71 699,999.84 3,441,666.87 与 资 产
能改造项目 相关
烟道脱硫项 10,743,259.97 1,915,080.39 8,828,179.58 与 资 产
目 相关
19,453,691.28 3,101,313.56 16,352,377.72 与 资 产
甲醇项目
相关
MVC 项 目 15,105,353.00 2,294,484.00 12,810,869.00 与 资 产
（焦化废水 相关
处理蒸发项
目）
150 万吨焦 4,536,250.02 573,000.02 3,963,250.00 与 资 产
炉脱硫脱硝 相关
项目
8,075,000.00 1,362,749.43 6,712,250.57 与 资 产
对甲酚项目
相关
脱硫废液综 10,958,333.33 1,530,367.02 9,427,966.31 与 资 产
合利用项目 相关
29,700,000.00 3,300,000.00 26,400,000.00 与 资 产
干熄焦项目
相关
煤场扬尘治 48,600,000.00 5,400,000.00 43,200,000.00 与 资 产
理改造工程 相关
焦化废水处 30,402,000.00 3,378,000.00 27,024,000.00 与 资 产
理项目 相关
泡花碱窑炉 7,199,999.96 800,000.04 6,399,999.92 与 资 产
烟气脱硝除 相关
尘项目
155/ 193
2019 年年度报告
炭黑脱白项 4,624,999.97 541,666.71 4,083,333.26 与 资 产
目 相关
燃气轮机烟 14,954,666.63 1,683,607.51 13,271,059.12 与 资 产
气脱硝项目 相关
白炭黑废水 17,084,174.92 1,798,334.16 15,285,840.76 与 资 产
回用改造项 相关
目
甲醇联产液 22,916,666.70 2,708,333.29 20,208,333.41 与 资 产
氨项目 相关
炼一脱硝改 17,250,000.00 1,800,000.00 15,450,000.00 与 资 产
造项目 相关
18 立方/小 14,603,832.26 1,582,081.80 13,021,750.46 与 资 产
时浓水蒸发 相关
项目
364,204,481.26 54,622,419.9 309,582,061.2
小计
7 9
其他说明：
□适用 √不适用
50、 其他非流动负债
□适用 √不适用
51、 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本次变动增减（+、一）
期初余额 发行 公积金 期末余额
送股 其他 小计
新股 转股
股份总数 675,939,455 675,939,455
其他说明：
无
52、 其他权益工具
(1).期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
√适用 □不适用
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]930 号文核准，公司于 2019 年 10 月 14 日公开发
行了 1500 万手可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 150,000 万元，期限 6 年。经上海证
券交易所自律监管决定书[2019]242 号文同意，公司 15.00 亿元可转换公司债券于 2019 年 11 月 7
日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“金能转债”，债券代码“113545”。
156/ 193
2019 年年度报告
(2).期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
√适用 □不适用
本期减
期初 本期增加 期末
少
发行在外
账 账
的金融工
数 面 数 面
具 数量 账面价值 数量 账面价值
量 价 量 价
值 值
A 股可转 15,000,000.00 366,390,442.00 15,000,000.00 366,390,442.00
换公司债
合计 15,000,000.00 366,390,442.00 15,000,000.00 366,390,442.00
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
√适用 □不适用
会计处理依据：企业发行的可转换公司债券，应当在初始确认时将其包含的负债成份和权益
成份进行分拆，将负债成份确认为应付债券，将权益成份确认为资本公积。在进行分拆时，应当
先对负债成份的未来现金流量进行折现确定负债成份的初始确认金额，再按发行价格总额扣除负
债成份初始确认金额后的金额确定权益成份的初始确认金额。
发行可转换公司债券发生的交易费用，应当在负债成份和权益成份之间按照各自的相对公允
价值进行分摊。
其他说明:
□适用 √不适用
53、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本 1,783,631,955.46 1,783,631,955.46
溢价）
其他资本公积 561,973.80 561,973.80
合计 1,784,193,929.26 1,784,193,929.26
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
54、 库存股
□适用 √不适用
55、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初 本期发生金额 期末
157/ 193
2019 年年度报告
余额 减：前 余额
减：前期计 期计入
本期所 入其他综 其他综 减：所 税后归
税后归属
得税前 合收益当 合收益 得税费 属于少
于母公司
发生额 期转入损 当期转 用 数股东
益 入留存
收益
一、不能重
分类进损益
的其他综合
收益
其中：重新
计量设定受
益计划变动
额
权益法下
不能转损益
的其他综合
收益
其他权益
工具投资公
允价值变动
企业自身
信用风险公
允价值变动
二、将重分 202,761 12,269.3 208,361.80 -196,092.43 6,669.3
类进损益的 .79 7 6
其他综合收
益
其中：权益
法下可转损
益的其他综
合收益
其他债权
投资公允价
值变动
金融资产
重分类计入
其他综合收
益的金额
其他债权
投资信用减
值准备
现金流量
158/ 193
2019 年年度报告
套期损益的
有效部分
外币财务 202,761 12,269.3 208,361.80 -196,092.43 6,669.3
报表折算差 .79 7 6
额
其他综合收 202,761 12,269.3 208,361.80 -196,092.43 6,669.3
益合计 .79 7 6
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
无
56、 专项储备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
安全生产费 14,411,938.75 6,851,174.30 7,428,095.09 13,835,017.96
合计 14,411,938.75 6,851,174.30 7,428,095.09 13,835,017.96
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本期增减变化原因为安全生产费的提取和使用。
57、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 273,538,695.83 62,982,979.01 336,521,674.84
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计 273,538,695.83 62,982,979.01 336,521,674.84
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
根据《公司法》、公司章程的规定，本公司按净利润的10%提取法定盈余公积。法定盈余公积
累计额达到本公司注册资本50%以上的，不再提取。本公司在提取法定盈余公积金后，可提取任
意盈余公积金。经批准，任意盈余公积金可用于弥补以前年度亏损或增加股本。
58、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 2,117,717,494.54 1,230,140,590.55
159/ 193
2019 年年度报告
调整期初未分配利润合计数（调增+，
调减－）
调整后期初未分配利润 2,117,717,494.54 1,230,140,590.55
加：本期归属于母公司所有者的净利润 762,331,122.96 1,270,261,992.01
减：提取法定盈余公积 62,982,979.01 121,772,458.38
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利 100,039,039.34 260,912,629.64
转作股本的普通股股利
期末未分配利润 2,717,026,599.15 2,117,717,494.54
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。
59、 营业收入和营业成本
(1).营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 7,316,954,174.82 6,120,293,895.99 7,478,820,622.60 5,671,901,854.32
其他业务 832,963,545.04 822,998,839.31 1,333,194,174.22 1,276,647,392.00
合计 8,149,917,719.86 6,943,292,735.30 8,812,014,796.82 6,948,549,246.32
其他说明：
无
60、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
城市维护建设税 9,203,920.66 16,001,810.55
教育费附加 5,522,352.41 9,601,086.33
房产税 6,124,247.37 9,223,819.51
土地使用税 5,151,341.12 13,162,653.26
印花税 3,924,468.30 4,384,605.50
环境保护税 7,998,161.39 12,521,459.76
160/ 193
2019 年年度报告
地方教育费附加 3,681,568.27 6,400,724.23
地方水利建设基金 699,664.51 1,497,337.90
车船税 21,636.52 8,293.04
残疾人就业保障金 99,999.90
水资源税 1,101,821.20 1,154,941.60
合计 43,429,181.75 74,056,731.58
其他说明：
无
61、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
运输及装卸费 180,968,707.58 163,524,081.88
服务费 13,042,790.38 8,148,751.00
港杂费 12,146,080.16 9,134,178.51
职工薪酬 6,359,610.35 5,058,883.01
办公、差旅及业务招待费 2,799,544.17 3,531,108.06
物料消耗、折旧费、广告费及会议费 763,779.45 627,172.67
其他 164,323.13 60,472.96
合计 216,244,835.22 190,084,648.09
其他说明：
无
62、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 87,754,032.11 101,743,800.73
折旧、摊销及物料消耗 43,983,560.89 31,216,244.26
办公、差旅及业务招待费 17,589,512.73 14,313,156.11
服务费 7,610,775.82 7,491,811.50
绿化、排污费 3,032,336.64 5,232,661.54
其他 12,259,163.87 9,929,242.26
合计 172,229,382.06 169,926,916.40
其他说明：
无
63、 研发费用
√适用 □不适用
161/ 193
2019 年年度报告
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 26,120,578.71 18,714,474.42
其他 45,790.56
合计 26,166,369.27 18,714,474.42
其他说明：
无
64、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 6,353,384.84 14,391,553.66
利息收入 -2,810,058.16 -4,727,764.86
汇兑损益 -2,945,304.87 -5,768,596.71
银行手续费 1,995,053.35 1,760,066.24
贴现支出 902,434.66 -290,747.22
合计 3,495,509.82 5,364,511.11
其他说明：
无
65、 其他收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
与资产相关的政府补助 54,622,419.97 47,077,281.70
与收益相关的政府补助 1,558,440.98 656,605.71
代扣个人所得税手续费返还 76,330.22 302,191.01
合计 56,257,191.17 48,036,078.42
其他说明：
本期计入其他收益的政府补助情况详见本附注 82.政府补助。
66、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 591,367.93 -502,186.07
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益
162/ 193
2019 年年度报告
的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
处置持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产在持有期间取得的投
资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股
利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收
入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
理财产品收益 54,333,207.46 54,427,765.59
合计 54,924,575.39 53,925,579.52
其他说明：
无
67、 净敞口套期收益
□适用 √不适用
68、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
69、 信用减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
坏账损失 5,432,380.47
合计 5,432,380.47
其他说明：
无
70、 资产减值损失
√适用 □不适用
163/ 193
2019 年年度报告
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 -9,455,277.47
二、存货跌价损失 -2,612,048.31 -14,150,852.05
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失 -24,578,880.00
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
合计 -2,612,048.31 -48,185,009.52
其他说明：
无
71、 资产处置收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
固定资产处置收益 2,335,040.28 -33,748.26
合计 2,335,040.28 -33,748.26
其他说明：
无
72、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置利得合
计
其中：固定资产处置利
得
164/ 193
2019 年年度报告
无形资产处置利
得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助 34,480,274.03 23,798,141.02 34,480,274.03
无法支付款项 1,159,587.18 1,159,587.18
其他 6,245,464.79 9,018,068.76 6,245,464.79
合计 41,885,326.00 32,816,209.78 41,885,326.00
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
补助项目 本期发生金额 上期发生金额 与资产相关/与收益相关
财政奖励资金 29,746,259.17 15,495,499.52 与收益相关
新增"四上"单位补助 10,000.00 与收益相关
拆迁补偿款及土地改良补助 4,724,014.86 6,222,641.50 与收益相关
能效领跑者奖励 1,000,000.00 与收益相关
山东省知识产权专项资金 80,000.00 与收益相关
企业上市挂牌奖励奖金 1,000,000.00 与收益相关
其他说明：
□适用 √不适用
73、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置损失合计
其中：固定资产处置损失
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠 176,000.00 129,000.00 176,000.00
非流动资产毁损报废损失 572,044.60 572,044.60
土地改良支出 1,834,862.39 6,222,641.50 1,834,862.39
其他 469,814.00 114,189.06 469,814.00
合计 3,052,720.99 6,465,830.56 3,052,720.99
其他说明：
165/ 193
2019 年年度报告
无
74、 所得税费用
(1).所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 124,868,727.51 221,552,041.07
递延所得税费用 13,029,599.98 -6,402,484.80
合计 137,898,327.49 215,149,556.27
(2).会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额
利润总额 900,229,450.45
按法定/适用税率计算的所得税费用 225,057,362.61
子公司适用不同税率的影响
调整以前期间所得税的影响
非应税收入的影响 -6,605,811.83
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 851,337.47
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏
损的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性 41,020.62
差异或可抵扣亏损的影响
享受优惠税率影响 -73,283,490.71
安全生产、节能节水、环境保护专用设备投资 -4,052,385.66
额减免额
技术开发费加计扣除的影响 -4,109,705.01
所得税费用 137,898,327.49
其他说明：
□适用 √不适用
75、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注 55.其他综合收益。
76、 现金流量表项目
(1).收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
166/ 193
2019 年年度报告
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
收回银行承兑汇票和信用证保证金 85,561,428.87
财务费用--利息收入 4,461,860.56 4,727,764.86
除税费返还外的其他政府补助收入 31,114,399.17 59,058,128.50
收保证金 519,015.50 15,466,053.89
违约金、罚款、赔偿收入等 6,071,218.93 8,583,739.55
其他 1,156,020.21 687,559.37
合计 128,883,943.24 88,523,246.17
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(2).支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
支付银行承兑汇票保证金 43,104,445.09
支付期间费用 247,755,093.61 225,255,737.83
其他 2,073,857.17 5,981,689.69
合计 292,933,395.87 231,237,427.52
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3).收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
项目 本期发生额 上期发生额
收回用于结算工程设备款的银行承
兑汇票保证金 33,822,924.99
收到投标保证金 14,380,790.83
理财赎回 2,170,630,000.00
黄岛区公共资源交易中心土地保证 147,790,000.00
金退回
合计 48,203,715.82 2,318,420,000.00
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(4).支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
167/ 193
2019 年年度报告
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
支付用于结算工程设备款的银行承
兑汇票保证金 59,189,499.75
购买理财 2,080,513,134.63
支付黄岛区公共资源交易中心出让 147,790,000.00
土地保证金
合计 59,189,499.75 2,228,303,134.63
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(5).收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
收回银行借款质押保证金 9,357,466.08
合计 9,357,466.08
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
(6).支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
支付银行借款质押保证金 8,610,854.88
支付土地改良支出 1,834,862.39 6,222,641.50
融资费用 709.52
合计 10,445,717.27 6,223,351.02
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
77、 现金流量表补充资料
(1).现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润 762,331,122.96 1,270,261,992.01
168/ 193
2019 年年度报告
加：资产减值准备 -2,820,332.16 48,185,009.52
固定资产折旧、油气资产折耗、生产 323,145,199.63 302,534,792.42
性生物资产折旧
使用权资产摊销
无形资产摊销 17,855,091.93 8,132,283.71
长期待摊费用摊销
处置固定资产、无形资产和其他长期 -2,335,040.28 -33,748.26
资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填 572,044.60
列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填
列）
财务费用（收益以“－”号填列） 5,863,190.72 13,035,724.61
投资损失（收益以“－”号填列） -54,924,575.39 -53,925,579.52
递延所得税资产减少（增加以“－” -2,576,559.73 -6,402,484.80
号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－” 15,606,159.71
号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） -18,006,100.55 37,814,006.75
经营性应收项目的减少（增加以“－” -428,291,092.90 -475,303,777.34
号填列）
经营性应付项目的增加（减少以“－” -128,589,811.41 547,564,019.20
号填列）
其他 -576,920.79
经营活动产生的现金流量净额 487,252,376.34 1,691,862,238.30
2．不涉及现金收支的重大投资和筹
资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 203,254,967.63 804,045,197.84
减：现金的期初余额 804,045,197.84 252,847,932.63
加：现金等价物的期末余额 350,928,824.58 422,934,242.64
减：现金等价物的期初余额 422,934,242.64
现金及现金等价物净增加额 -672,795,648.27 974,131,507.85
(2).本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
169/ 193
2019 年年度报告
(3).本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4).现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、现金 203,254,967.63 804,045,197.84
其中：库存现金 39,500.83 41,466.59
可随时用于支付的银行存款 203,215,466.80 804,003,731.25
可随时用于支付的其他货币资
金
可用于支付的存放中央银行款
项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物 350,928,824.58 422,934,242.64
其中：三个月内到期的债券投资
可随时赎回并使用的活期理财 350,928,824.58 422,934,242.64
三、期末现金及现金等价物余额 554,183,792.21 1,226,979,440.48
其中：母公司或集团内子公司使用
受限制的现金和现金等价物
其他说明：
√适用 □不适用
因流动性受到限制，本公司将为开具银行承兑汇票而存入的保证金存款、为银行借款质押的
应收账款回款以及劳务工资保证金作为不属于现金及现金等价物的货币资金。该等存款期末余额
为 111,215,724.72 元，期初余额为 129,052,744.94 元。
78、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
79、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 102,293,944.84 用于开具银行承兑汇票
货币资金 8,610,854.88 质押用于银行借款
货币资金 310,925.00 缴存的劳务工资保证金
应收票据 324,684,217.41 用于开具银行承兑汇票、开
170/ 193
2019 年年度报告
立信用证
固定资产 45,502,926.46 抵押用于银行借款
无形资产 147,550,784.35 抵押用于银行借款
其他流动资产-理财产品 6,500,000.00 用于开具银行承兑汇票
合计 635,453,652.94 /
其他说明：
无
80、 外币货币性项目
(1).外币货币性项目
√适用 □不适用
单位：元
期末折算人民币
项目 期末外币余额 折算汇率
余额
货币资金 - - 26,141,749.98
其中：美元 3,744,800.39 6.9762 26,124,476.48
欧元 1,757.25 7.8155 13,733.79
港币 565.80 0.8958 506.84
日元 4,479.00 0.0641 287.10
印度卢比 9,220.00 0.0979 902.64
英镑 201.00 9.1501 1,839.17
泰铢 17.00 0.2328 3.96
应收账款 - - 97,140,222.05
其中：美元 13,924,517.94 6.9762 97,140,222.05
长期借款 - - 3,499,261.92
其中：美元 501,600.00 6.9762 3,499,261.92
其他应付款 - - 1,667,456.07
其中：美元 239,020.68 6.9762 1,667,456.07
其他说明：
无
(2).境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币
及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
√适用 □不适用
名称 主要经营地 记账本位币
泰山公司 美国 美元
171/ 193
2019 年年度报告
81、 套期
□适用 √不适用
82、 政府补助
(1).政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期损
种类 项目 金额 列报项目
益的金额
与收益相关 财政奖励资金 29,746,259.17 营业外收入 29,746,259.17
与收益相关 省市级外经贸专项资金 445,620.00 其他收益 445,620.00
与收益相关 社保补贴 518,100.00 其他收益 518,100.00
与收益相关 增值税即征即退款 200,300.98 其他收益 200,300.98
与收益相关 安全生产责任保险试点财 180,720.00 其他收益 180,720.00
政奖补资金
与收益相关 国际市场开拓补贴资金 115,000.00 其他收益 115,000.00
与收益相关 中央外经贸发展专项资金 94,700.00 其他收益 94,700.00
与收益相关 专利申请补助资金 4,000.00 其他收益 4,000.00
与收益相关 新增"四上"单位补助 10,000.00 营业外收入 10,000.00
与收益相关 拆迁补偿款及土地改良补 4,724,014.86 营业外收入 4,724,014.86
助
与资产相关 白炭黑项目 6,527,848.70 递延收益/其他收益 5,621,618.96
与资产相关 金能城市煤气改造项目及 31,865,900.00 递延收益/其他收益 6,481,200.00
150 万吨/年干熄焦项目
与资产相关 炭黑三期项目 15,225,288.98 递延收益/其他收益 3,582,420.71
与资产相关 苯加氢项目 10,082,146.63 递延收益/其他收益 4,468,162.53
与资产相关 3、4#焦炉节能改造项目 3,441,666.87 递延收益/其他收益 699,999.84
与资产相关 烟道脱硫项目 8,828,179.58 递延收益/其他收益 1,915,080.39
与资产相关 甲醇项目 16,352,377.72 递延收益/其他收益 3,101,313.56
与资产相关 MVC 项目（焦化废水处理 12,810,869.00 递延收益/其他收益 2,294,484.00
蒸发项目）
与资产相关 150 万吨焦炉脱硫脱硝项目 3,963,250.00 递延收益/其他收益 573,000.02
与资产相关 对甲酚项目 6,712,250.57 递延收益/其他收益 1,362,749.43
与资产相关 脱硫废液综合利用项目 9,427,966.31 递延收益/其他收益 1,530,367.02
与资产相关 150 万吨干熄焦项目 26,400,000.00 递延收益/其他收益 3,300,000.00
与资产相关 煤场扬尘治理改造工程 43,200,000.00 递延收益/其他收益 5,400,000.00
与资产相关 焦化废水处理项目 27,024,000.00 递延收益/其他收益 3,378,000.00
与资产相关 泡花碱窑炉烟气脱硝除尘 6,399,999.92 递延收益/其他收益 800,000.04
项目
与资产相关 炭黑脱白项目 4,083,333.26 递延收益/其他收益 541,666.71
与资产相关 燃气轮机烟气脱硝项目 13,271,059.12 递延收益/其他收益 1,683,607.51
172/ 193
2019 年年度报告
与资产相关 白炭黑废水回用改造项目 15,285,840.76 递延收益/其他收益 1,798,334.16
与资产相关 甲醇联产液氨项目 20,208,333.41 递延收益/其他收益 2,708,333.29
与资产相关 炼一脱硝改造项目 15,450,000.00 递延收益/其他收益 1,800,000.00
与资产相关 18 立方/小时浓水蒸发项目 13,021,750.46 递延收益/其他收益 1,582,081.80
合计 90,661,134.98
(2).政府补助退回情况
□适用 √不适用
其他说明：
无
83、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
173/ 193
2019 年年度报告
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
1. 合并范围增加
公司名称 股权取得方式 股权取得时点 出资额 出资比例（%）
青岛金能研究院 新设子公司 2019 年 12 月 4 日 注1 100.00
【注 1】：青岛金能研究院注册资本 10,000.00 万元，青岛金能新材料以货币方式全额认缴出资。截至期末,青岛金能新材料尚未实际缴纳出资款。
2. 合并范围减少
公司名称 期初至处置日
股权处置方式 股权处置时点 处置日净资产
净利润
香港金能股 注消清算 2019 年 11 月 7 日 3,843,902.37 -3,269.17
份有限公司
6、 其他
□适用 √不适用
174/ 193
2019 年年度报告
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).企业集团的构成
√适用 □不适用
子公司 持股比例(%) 取得
主要经营地 注册地 业务性质
名称 直接 间接 方式
南京金能 南京 南京 贸易 100.00 设立
青 岛 西 海 青岛 青岛 投资 100.00 设立
岸金能
青 岛 金 能 青岛 青岛 生产、销售 100.00 设立
新材料
泰山公司 美国 美国 贸易 100.00 设立
青 岛 金 能 青岛 青岛 研发 100.00 设立
研究院
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
据：
无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无
其他说明：
无
(2).重要的非全资子公司
□适用 √不适用
(3).重要非全资子公司的主要财务信息
□适用 √不适用
(4).使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(5).向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
175/ 193
2019 年年度报告
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1).重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
合营企业 持股比例(%) 对合营企业或联
或联营企 主要经营地 注册地 业务性质 营企业投资的会
业名称 直接 间接 计处理方法
齐河齐控 齐河 齐河 投资 20.00 权益法核算
新能源投
资中心合
伙企业（有
限合伙）
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
无
(2).重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3).重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
齐河齐控新能源投资中心 齐河齐控新能源投资中心
合伙企业（有限合伙） 合伙企业（有限合伙）
流动资产 89,586,650.71 2,489,069.65
非流动资产 61,000,000.00 145,000,000.00
资产合计 150,586,650.71 147,489,069.65
流动负债 140,741.43
非流动负债
负债合计 140,741.43
少数股东权益
归属于母公司股东权益 150,445,909.28 147,489,069.65
按持股比例计算的净资产份额 30,089,181.86 29,497,813.93
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值 30,089,181.86 29,497,813.93
存在公开报价的联营企业权益投资的公
允价值
营业收入
176/ 193
2019 年年度报告
净利润 2,956,839.63 -1,496,258.52
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额 2,956,839.63 -1,496,258.52
本年度收到的来自联营企业的股利
其他说明
无
(4).不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用 √不适用
(5).合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
(6).合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7).与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8).与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面
影响降至最低水平，使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险
管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，
并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。
本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险，主要包括信用风险、流动性风险及市
场风险。管理层已审议并批准管理这些风险的政策，概括如下。
(一) 信用风险
信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。
1. 信用风险管理实务
(1) 信用风险的评价方法
公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。在确
177/ 193
2019 年年度报告
定信用风险自初始确认后是否显著增加时，公司考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即可获
得合理且有依据的信息，包括基于历史数据的定性和定量分析、外部信用风险评级以及前瞻性信
息。公司以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具
在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内
发生违约风险的变化情况。
当触发以下一个或多个定量、定性标准时，公司认为金融工具的信用风险已发生显著增加：
1) 定量标准主要为资产负债表日剩余存续期违约概率较初始确认时上升超过一定比例；
2) 定性标准主要为债务人经营或财务情况出现重大不利变化、现存的或预期的技术、市场、
经济或法律环境变化并将对债务人对公司的还款能力产生重大不利影响等；
(2) 违约和已发生信用减值资产的定义
当金融工具符合以下一项或多项条件时，公司将该金融资产界定为已发生违约，其标准与已
发生信用减值的定义一致：
1) 债务人发生重大财务困难；
2) 债务人违反合同中对债务人的约束条款；
3) 债务人很可能破产或进行其他财务重组；
4) 债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不
会做出的让步。
2. 预期信用损失的计量
预期信用损失计量的关键参数包括违约概率、违约损失率和违约风险敞口。公司考虑历史统
计数据(如交易对手评级、担保方式及抵质押物类别、还款方式等)的定量分析及前瞻性信息，建
立违约概率、违约损失率及违约风险敞口模型。
3. 金融工具损失准备期初余额与期末余额调节表详见本附注 41.重要会计政策和会计估计
的变更之说明。
4. 信用风险敞口及信用风险集中度
本公司的信用风险主要来自货币资金和应收款项。为控制上述相关风险，本公司分别采取了
以下措施。
(1) 货币资金
本公司将银行存款和其他货币资金存放于信用评级较高的金融机构，故其信用风险较低。
(2) 应收款项
本公司定期对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果，本公司选择与经
认可的且信用良好的客户进行交易，并对其应收款项余额进行监控，以确保本公司不会面临重大
坏账风险。
由于本公司的应收账款风险点分布于多个合作方和多个客户，截至 2019 年 12 月 31 日，本公
司应收账款的 31.37%(2018 年 12 月 31 日：32.25%)源于余额前五名客户，本公司不存在重大的信
用集中风险。
本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面价值。
(二) 流动性风险
流动性风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短
缺的风险。流动性风险可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产；或者源于对方无法偿还其合
同债务；或者源于提前到期的债务；或者源于无法产生预期的现金流量。
为控制该项风险，本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段，并采取长、短期融
资方式适当结合，优化融资结构的方法，保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从多家
商业银行取得银行授信额度以满足营运资金需求和资本开支。
金融负债按剩余到期日分类
期末数
项 目
账面价值 未折现合同金额 1 年以内 1-3 年 3 年以上
银行借款 83,499,261.92 84,490,983.06 84,490,983.06
应付票据 326,686,381.90 326,686,381.90 326,686,381.90
应付账款 593,594,804.53 593,594,804.53 593,594,804.53
其他应付
60,206,758.95 60,206,758.95 60,206,758.95
款
178/ 193
2019 年年度报告
应付债券 1,138,508,698.47 1,643,562,087.71 88,500,374.26 174,403,488.24 1,380,658,225.21
小 计 2,202,495,905.77 2,708,541,016.15 1,153,479,302.70 174,403,488.24 1,380,658,225.21
(续上表)
期初数
项 目
账面价值 未折现合同金额 1 年以内 1-3 年 3 年以上
银行借款 221,059,952.54 226,616,700.97 216,057,111.93 10,559,589.04
应付票据 232,112,157.27 232,112,157.27 232,112,157.27
应付账款 478,136,168.67 478,136,168.67 478,136,168.67
其他应付款 200,522,259.75 200,522,259.75 200,522,259.75
长期应付款 8,859,958.49 8,859,958.49 8,859,958.49
小 计 1,140,690,496.72 1,146,247,245.15 1,135,687,656.11 10,559,589.04
(三) 市场风险
市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市
场风险主要包括利率风险和外汇风险。
1. 利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。固
定利率的带息金融工具使本公司面临公允价值利率风险，浮动利率的带息金融工具使本公司面临
现金流量利率风险。本公司根据市场环境来决定固定利率与浮动利率金融工具的比例，并通过定
期审阅与监控维持适当的金融工具组合。本公司面临的现金流量利率风险主要与本公司以浮动利
率计息的银行借款有关。
截至2019年12月31日，本公司以浮动利率计息的银行借款人民币40,000,000.00元(2018年12
月31日：人民币180,000,000.00元)，在其他变量不变的假设下，假定利率变动50个基准点，不会
对本公司的利润总额和股东权益产生重大的影响。
2. 外汇风险
外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本
公司面临的汇率变动的风险主要与本公司外币货币性资产和负债有关。对于外币资产和负债，如
果出现短期的失衡情况，本公司会在必要时按市场汇率买卖外币，以确保将净风险敞口维持在可
接受的水平。
本公司期末外币货币性资产和负债情况详见本附注 80 外币货币性项目之说明。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
期末公允价值
项目 第一层次公允价 第二层次公允价 第三层次公允价
合计
值计量 值计量 值计量
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产 1,058,378,824.58 1,058,378,824.58
1.以公允价值计量且变动 1,058,378,824.58 1,058,378,824.58
计入当期损益的金融资产
（1）理财产品 1,058,378,824.58 1,058,378,824.58
2. 指定以公允价值计量
且其变动计入当期损益的
金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投资
（四）投资性房地产
179/ 193
2019 年年度报告
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让
的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
（六）应收款项融资 59,606,640.00 59,606,640.00
持续以公允价值计量的 1,117,985,464.58 1,117,985,464.58
资产总额
（六）交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动
计入当期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
2.指定为以公允价值计量
且变动计入当期损益的金
融负债
持续以公允价值计量的
负债总额
二、非持续的公允价值计
量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量
的资产总额
非持续以公允价值计量
的负债总额
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
1. 理财产品用以确定公允价值的近期信息不足，故认可上述理财产品成本可代表其公允价值
的恰当估计。
2. 应收款项融资，因其期限不超过 1 年，资金时间价值因素对其公允价值影响不重大，故认
可上述银行承兑汇票的公允价值近似等于其账面价值。
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用 √不适用
180/ 193
2019 年年度报告
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
□适用 √不适用
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益。
□适用 √不适用
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注九、在其他主体中的权益 3、在合营企业或联营企业中的
权益。
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
秦庆平、王咏梅 实际控制人
齐河瑞普置业有限公司 王咏梅持股 98.00%
青岛金能置业有限公司 王咏梅持股 80.00%，秦庆平持股 19.80%
齐河县金瑞房地产开发有限公司 齐河瑞普持股 100.00%
其他说明
无
5、 关联交易情况
(1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
□适用 √不适用
出售商品/提供劳务情况表
□适用 √不适用
181/ 193
2019 年年度报告
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2).关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3).关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4).关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5).关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6).关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7).关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员报酬 817.62 610.19
(8).其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1).应收项目
□适用 √不适用
182/ 193
2019 年年度报告
(2).应付项目
□适用 √不适用
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1).资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2).公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
√适用 □不适用
截至本财务报告批准报出日，本公司不存在需要披露的重要或有事项或承诺事项。
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
183/ 193
2019 年年度报告
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1).追溯重述法
□适用 √不适用
(2).未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2).其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1).报告分部的确定依据与会计政策
□适用 √不适用
(2).报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3).公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
√适用 □不适用
本公司不存在多种经营或跨地区经营，故无报告分部。
(4).其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
184/ 193
2019 年年度报告
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1).按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内 475,494,911.60
1 年以内小计 475,494,911.60
1至2年 4,372,337.39
2至3年
3 年以上 1,453,170.53
合计 481,320,419.52
(2).按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 比 计提 账面 比 计提 账面
金额 例 金额 比例 价值 金额 例 金额 比例 价值
(%) (%) (%) (%)
按 单 5,147,0 1.07 5,147,030. 100.0 5,147,030.5 0.90 5,147,030. 100.0
项 计 30.53 53 0 3 53 0
提 坏
账 准
备
按 组 476,173 98.9 23,910,441 5.02 452,262,947 565,293,394 99.1 28,265,542 5.00 537,027,851
合 计 ,388.99 3 .06 .93 .69 0 .91 .78
提 坏
账 准
备
其中：
账 龄 476,173 98.9 23,910,441 5.02 452,262,947 565,293,394 99.1 28,265,542 5.00 537,027,851
组合 ,388.99 3 .06 .93 .69 0 .91 .78
481,320 / 29,057,471 / 452,262,947 570,440,425 / 33,412,573 / 537,027,851
合计
,419.52 .59 .93 .22 .44 .78
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
位：元 币种：人民币
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由
山东国风橡塑有限公司 2,005,140.00 2,005,140.00 100.00 涉及诉讼
山东长虹橡胶科技有限公司 1,688,720.00 1,688,720.00 100.00 涉及诉讼
潍坊晟恒新能源有限公司 1,002,741.00 1,002,741.00 100.00 涉及诉讼
天津诺曼地橡胶有限公司 450,429.53 450,429.53 100.00 涉及诉讼
185/ 193
2019 年年度报告
合计 5,147,030.53 5,147,030.53 100.00 /
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：账龄组合
单位：元 币种：人民币
期末余额
名称
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
1 年以内 475,494,911.60 23,774,745.58 5.00
1-2 年 678,477.39 135,695.48 20.00
合计 476,173,388.99 23,910,441.06 5.02
按组合计提坏账的确认标准及说明：
√适用 □不适用
具体详见详见附注五、重要会计政策及会计估计 10.金融工具。
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3).坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 收回或转 转销或核 期末余额
计提 其他变动
回 销
单项计提坏 5,147,030.53 5,147,030.53
账准备
按组合计提 28,265,542.91 -4,352,386.11 2,715.74 23,910,441.06
坏账准备
合计 33,412,573.44 -4,352,386.11 2,715.74 29,057,471.59
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4).本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的应收账款 2,715.74
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
期末余额前 5 名的应收账款合计数为 159,730,987.20 元，占应收账款期末余额合计数的比例
186/ 193
2019 年年度报告
为 33.19%，相应计提的坏账准备合计数为 7,986,549.36 元。
(6).因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款 1,486,578.83 1,393,608.86
合计 1,486,578.83 1,393,608.86
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1).应收利息分类
□适用 √不适用
(2).重要逾期利息
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1).应收股利
□适用 √不适用
(2).重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
187/ 193
2019 年年度报告
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内 709,556.66
1 年以内小计 709,556.66
1至2年 1,000,000.00
2至3年 25,000.00
3 年以上 310,741.61
合计 2,045,298.27
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
押金保证金 1,240,800.00 1,421,385.45
员工备用金 682,941.61 300,260.22
应收暂付款 121,556.66 60,000.00
合计 2,045,298.27 1,781,645.67
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
整个存续期预期 整个存续期预期 合计
坏账准备 未来12个月预
信用损失(未发生 信用损失(已发生
期信用损失
信用减值) 信用减值)
2019年1月1日余额 388,036.81 388,036.81
2019年1月1日余额在
本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提 170,682.63 170,682.63
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2019年12月31日余额 558,719.44 558,719.44
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
188/ 193
2019 年年度报告
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 期末余额
计提 收回或转回 转销或核销 其他变动
单项计提坏账 128,915.61 128,915.61
准备
按组合计提坏 259,121.20 170,682.63 429,803.83
账准备
合计 388,036.81 170,682.63 558,719.44
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占其他应收款期末
坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 余额合计数的比例
期末余额
(%)
青 岛 双星 化工 押金保证金 1,000,000.00 1-2 年 48.89 200,000.00
材 料 采购 有限
公司
卢传民 员工备用金 230,000.00 1 年以内 11.25 11,500.00
李辉 员工备用金 153,000.00 1 年以内 7.48 7,650.00
丁志刚 员工备用金 128,915.61 3 年以上 6.30 128,915.61
裴延平 员工备用金 120,000.00 1 年以内 5.87 6,000.00
合计 / 1,631,915.61 / 79.79 354,065.61
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
189/ 193
2019 年年度报告
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 减值 减值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准备 准备
对子公司投资 3,141,533,664.14 3,141,533,664.14 1,477,765,709.74 1,477,765,709.74
对联营、合营企业 30,089,181.86 30,089,181.86 29,497,813.93 29,497,813.93
投资
合计 3,171,622,846.00 3,171,622,846.00 1,507,263,523.67 1,507,263,523.67
(1). 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期计 减值准
本期减
被投资单位 期初余额 本期增加 期末余额 提减值 备期末
少
准备 余额
南京金能 50,000,000.00 50,000,000.00
青 岛 西 海 岸 1,426,044,309.74 1,663,767,954.40 3,089,812,264.14
金能
泰山公司 1,721,400.00 1,721,400.00
合计 1,477,765,709.74 1,663,767,954.40 3,141,533,664.14
(2). 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增减变动
权益 宣告
减值
追 减 法下 其他 发放
投资 期初 其他 计提 期末 准备
加 少 确认 综合 现金
单位 余额 权益 减值 其他 余额 期末
投 投 的投 收益 股利
变动 准备 余额
资 资 资损 调整 或利
益 润
一、联营企业
齐 河 齐控 新 能 29,497, 591,36 30,089
源 投 资中 心 合 813.93 7.93 ,181.8
伙企业（有限合 6
伙）
小计 29,497, 591,36 30,089
813.93 7.93 ,181.8
6
29,497, 591,36 30,089
合计 813.93 7.93 ,181.8
6
其他说明：
无
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
190/ 193
2019 年年度报告
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 7,316,954,174.82 6,257,980,652.38 7,478,571,050.03 5,671,659,287.71
其他业务 96,381,656.62 91,330,748.28 656,633,314.34 651,451,085.84
合计 7,413,335,831.44 6,349,311,400.66 8,135,204,364.37 6,323,110,373.55
其他说明：
无
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益 591,367.93 -502,186.07
处置长期股权投资产生的投资收益 3,843,902.37
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
处置持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产在持有期间取得的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
理财产品收益 28,691,411.14 41,196,577.11
合计 33,126,681.44 40,694,391.04
其他说明：
无
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 1,762,995.68
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
191/ 193
2019 年年度报告
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关， 90,460,834.00
按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除
外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本
小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产
公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益 54,333,207.46
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资
产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部
分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日
的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性
金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损
益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交
易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产
公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进
行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,924,375.58
其他符合非经常性损益定义的损益项目 76,330.22
所得税影响额 -29,102,188.80
少数股东权益影响额
合计 122,455,554.14
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
加权平均净资产 每股收益
报告期利润
收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净 14.36 1.13 1.09
利润
扣除非经常性损益后归属于 12.06 0.95 0.92
192/ 193
2019 年年度报告
公司普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
第十二节 备查文件目录
载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人
备查文件目录
员）签名并盖章的财务报表
备查文件目录 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及
备查文件目录
公告的原稿
董事长：秦庆平
董事会批准报送日期：2020 年 4 月 15 日
修订信息
□适用 √不适用
193/ 193
查看公告原文
首页
微信公众号
证券之星APP
