江苏澳洋健康产业股份有限公司
独立董事巢序述职报告
各位股东及股东代表：
作为江苏澳洋健康产业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2019
年度本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公
司建立独立董事制度的指导意见》、等有关法律法规的规定，以及《公司章程》、
《董事会议事规则》和《独立董事工作制度》等规定和要求；认真行使公司所赋
予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席
公司 2019 年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的
意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体利益和全
体股东尤其是中小股东的合法权益。现就本人 2019 年度履行职责工作情况述职
如下：
一、出席董事会及列席股东大会情况
2019 年度，公司共召开董事会会议 9 次、本人出席 9 次。本着勤勉务实和
诚信负责的原则，所有议案经过客观谨慎的思考，我均投了赞成票。在召开董事
会之前，我主动调查，获取作出决议所需要的资料和信息，在董事会会议上，我
认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决
策起到了积极的作用。 报告期内，公司召开 4 次股东大会会议，本人列席 4 次。
二、发表独立意见情况
2019 年度，本人就公司相关事项发表了独立意见，相关会议届次、事项、意
见类型如下：
4 月 11 日，在公司第七届董事会第三次会议，发表了《关于公司累计和当期
对外担保情况及关联方占用资金情况的专项说明和独立意见》、《关于公司董事、
监事及高级管理人员薪酬的独立意见》、《对 2019 年度日常关联交易发表的独立
意见》、《关于公司 2018 年度利润分配预案的独立意见》、《关于对《2018 年度公
司内部控制的自我评价报告》的独立意见》、《关于续聘 2019 年审计机构的独立
意见》、 关于会计政策变更的独立意见》、 关于对子公司担保事项的独立意见》。
8 月 23 日，在公司第七届董事会第六次会议，发表了《关于公司关联方资金
占用和对外担保的专项说明和独立意见》。
9 月 26 日，在公司第七届董事会第七次会议，发表了《关于保留为参股子公
司提供担保暨关联交易的议案的独立意见》、 关于保留对参股子公司应收款项的
资金占用暨关联交易的议案的独立意见》、 关于选举季超先生为公司第七届董事
会董事的议案的独立意见》。
10 月 15 日，在公司第七届董事会第八次会议，发表了《关于聘任公司董事
会秘书的议案的独立意见》。
11 月 22 日，在公司第七届董事会第十次会议，发表了《关于控股子公司放
弃其下属子公司同比例增资权暨为关联方提供财务资助的议案的独立意见》、 关
于补充预计 2019 年度公司日常关联交易的议案的独立意见》。
12 月 18 日，在公司第七届董事会第十一次会议，发表了《关于为阜宁澳洋
科技有限责任公司提供担保的议案的独立意见》、 关于为张家港澳洋医院有限公
司提供担保的议案的独立意见》、 关于为江苏澳洋医药物流有限公司提供担保的
议案的独立意见》、 关于选举李静女士为第七届董事会董事的议案的独立意见》。
本人认为公司 2019 年度审议的以上重大事项均符合《公司法》、《证券法》等
有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，不存
在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
三、保护全体股东合法权益方面所做的工作
1、本人履职以来忠实履行了独立董事的职责。凡需经董事会审议决策的重大
事项，我均认真审核了公司提供的材料，深入了解有关议案起草情况，运用专业
知识，在董事会决策中发表了专业意见。
2、对公司财务运作、资金往来，日常经营情况，我详实听取公司相关人员汇
报并进行实地考察，及时了解公司生产经营动态，在董事会上发表意见行使职权。
3、通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联
系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道，
及时掌握公司运行状态。并与公司 2019 年度审计注册会计师进行了充分的沟通，
听取注册会计师介绍初审意见情况，并就相关问题与注册会计师、公司管理层进
行了充分的沟通，忠实地履行了独立董事职责。
四、现场检查情况
2019 年度，本人对公司进行了多次现场考察，了解公司的生产经营和财务状
况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等情况，未
发现异常情况。
五、任职董事会各专门委员会工作情况
本人作为审计委员会的召集人及薪酬与考核委员会委员，在 2019 年主要履
行了以下职责：
1、审计委员会工作情况
2019 年度，本人主持召开了四次审计委员会会议，讨论并审议了有关续聘
年度审计机构的议案、审计部 2018 年度及 2019 年各个季度的工作报告、募集资
金存放与使用情况的审计报告。
2、薪酬与考核委员会工作情况
2019 年度，本人出席了两次薪酬与考核委员会会议，主要审议了关于公司
高管 2019 年度绩效考核方案的议案。
六、其他事项
为切实履行好独立董事职责，我认真学习上市公司规范运作以及独立董事履
行职责相关的法律、法规和规章制度，加深对相关法规的认识和理解，切实加强
对公司和股东合法权益的保护能力。2019 年度，公司运营情况良好，董事会、
股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序。故
2019 年度我没有提议召开董事会、没有提议解聘会计师事务所、没有提议独立
聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
2020 年，本人将继续加强学习，本着忠实勤勉、独立公正的原则，认真履
行职责，深入了解公司的经营情况，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利
益，关注中小股东的合法权益不受损害，促进公司规范运作，树立公司诚实、守
信的良好市场形象。
联系方式：chaoxu@scpa.com.cn
独立董事：巢序
（巢序）
二〇二〇年四月十五日
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