湖南机油泵股份有限公司
2019 年度审计委员会履职情况报告
根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《湖南机油泵股份有限
公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及公司《董事会审计委员会工作细则》
的有关规定，我们作为湖南机油泵股份有限公司（以下简称“公司”）审计委员
会成员，现就 2019 年度履职情况向董事会作如下报告：
一、审计委员会基本情况
公司第九届董事会审计委员会由独立董事陈友梅先生、独立董事柴艺娜女士、
董事周勇先生共 3 名委员组成，其中陈友梅先生担任审计委员会主任委员。
报告期内，审计委员会委员凭借丰富的行业经验及专业审计、会计知识，在
监督外部审计机构的工作、指导公司内部审计、审阅公司财务报告、评估公司内
部控制规范体系建设工作有效性等方面向董事会提出了专业意见，在公司审计与
风险管理等方面发挥了重要作用。
二、审计委员会年度会议召开情况
报告期内，审计委员会共召开了 5 次会议，具体情况如下：
会议届次 召开日期 通过议案
1、审议《2018 年度审计委员会履职情况报告》
2、审议《2018 年度内部审计工作总结及 2019 年
度内部审计工作计划》
3、审议《2018 年年度报告及摘要》
4、审议《关于续聘天健会计师事务所为公司审计
机构的议案》
第九届董事会审计
2019 年 2 月 16 日 5、审议《关于预计公司主要股东及其关联人为公
委员会第七次会议
司融资提供担保的议案》
6、审议《关于公司 2019 年度就金融债务为子公
司提供对外担保的议案》
7、审议《关于 2018 年度日常关联交易执行情况
及 2019 年度日常关联交易预计的议案》
8、审议《2018 年度内部控制评价报告》
第九届董事会审计
2019 年 4 月 15 日 1、审议《2019 年第一季度报告》
委员会第八次会议
第九届董事会审计
2019 年 8 月 12 日 1、审议《2019 年半年度报告及其摘要》
委员会第九次会议
1、审议《2019 年第三季度报告》
第九届董事会审计
2019 年 10 月 21 日 2、审议《关于增加 2019 年度日常关联交易预计
委员会第十次会议
额度的议案》
第九届董事会审计
委员会第十一次会 2019 年 12 月 5 日 1、审议《关于对外投资暨关联交易的议案》
议
三、审计委员会 2019 年度主要工作内容情况
报告期内，我们定期审阅公司审计部的工作计划和实施情况，审阅内部审计
工作报告，评估内部审计工作的结果，指导审计部的有效运作。全体委员本着勤
勉尽责的原则，认真履行职责，亲自出席了全部会议，积极对相关议题发表专业
意见。
（一）监督及评估外部审计机构工作
报告期内，董事会审计委员会对公司聘请的财务报告审计机构天健会计师事
务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）2018 年度的审计工作进行监督和评
价，我们认为天健遵循《中国注册会计师独立审计准则》，坚持独立、客观、公
正的执业准则，具备从事证券相关业务的资质，审计期间勤勉尽责，公允合理地
发表了独立审计意见，较好地完成了公司委托的各项工作。鉴于此，我们经投票
表决后，向公司董事会提出继续聘请天健为公司 2019 年度财务审计机构及内部
控制审计机构。
（二）审阅公司财务报告并对其发表意见
报告期内，董事会审计委员会审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告是
真实、准确、完整的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报情况，且公司也
不存在重大会计差错调整、涉及重要会计判断的事项及导致非标准无保留意见审
计报告的事项。
（三）指导内部审计工作
报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可
该计划的可行性，积极督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行。经审阅内
部审计工作相关资料，我们认为内部审计工作能够有效运作，未发现内部审计工
作存在重大问题的情况。
（四）对公司内部控制制度建设的监督及评估工作指导情况
报告期内，审计委员会针对公司内部控制实施情况进行认真审核，核查相关
规章制度是否完备，监督制度执行情况。审计委员会认为，公司严格按照《公司
法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》等有关法律和
规章，结合公司的实际情况建立健全公司内部控制体系，明确各岗位职责、权限
和业务流程，加强对经营各个环节的风险控制，实现不相容岗位间的监督、制约，
保证经营业务活动的合规开展。
（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，为保证管理层、内部审计部门及相关部门与天健进行及时、充分、
有效的沟通，审计委员会在听取多方意见的基础上，采取多种方式进行积极的协
调，以期优质高效的完成各项审计工作。
（六）对公司关联交易事项的审核
报告期内,我们对公司与关联方发生的交易事项的相关事项,均提前进行了
解并与相关人员进行沟通,同时在对相关资料进行认真审核后发表了专业意见。
四、履职情况评价
报告期内，董事会审计委员会全体委员认真遵守相关法律法规、规范性文件
的规定，进一步规范审计委员会的日常运作，切实发挥董事会审计委员会的监督
职能，完善公司治理结构。
2020 年，董事会审计委员会将继续勤勉尽职，全面履行审计委员会的职责，
提高专业水平与决策能力，促进公司规范运作、稳健经营。
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