斯迪克:内幕信息知情人登记管理制度(2020年4月)

来源:巨灵信息 2020-04-10 00:00:00
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             江苏斯迪克新材料科技股份有限公司
                内幕信息知情人登记管理制度


                             第一章 总则


    第一条   为规范江苏斯迪克新材料科技股份有限公司(下称“公司”)内幕
信息管理行为,加强内幕信息保密工作,维护信息披露的公开、公平、公正原则,
保护广大投资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和
国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司
建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》及有关法律、法规和《公司章程》的
相关规定,结合公司实际情况,制定本制度。
    第二条   本制度的适用范围:公司及公司下属各部门、分公司、子公司(包
括公司直接或间接控股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公
司)以及上市公司能够对其实施重大影响的参股公司。
    第三条   公司董事会是内幕信息的管理机构,董事长为主要负责人,董事会
秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档事宜,公司监事会应当对内幕信息知
情人登记管理制度实施情况进行监督。
    第四条   证券部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会秘书批准,公司任
何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。
对外报道、传送的文件、软(磁)盘、录音(像)带及光盘等涉及内幕信息及信
息披露内容的资料,须经部门负责人、主管领导审核,并由董事会秘书审核同意
(并视重要程度呈报董事会审核)后,方可对外报道、传送。
    第五条   公司以及公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实
施重大影响的参股公司都应配合做好内幕信息知情人登记、报备和内幕信息的保
密工作。不得泄露内幕信息,不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。



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                      第二章 内幕信息的定义及范围


   第六条     内幕信息是指为内幕人员所知悉的,涉及公司经营、财务或者对公
司证券交易价格及其衍生品种的交易价格产生较大影响尚未在中国证券监督管
理委员会指定的信息披露刊物或网站上正式公开的信息,包括但不限于:
   (一)公司的经营方针和经营范围的重大变化;
   (二)公司的重大投资行为,公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
 产总额百分之三十,或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一
 次超过该资产的百分之三十;
   (三)公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易,可能对公司的
 资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;
   (四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;
   (五)公司发生重大亏损或者重大损失;
   (六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;
   (七)公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动,董事长或者经理
 无法履行职责;
   (八)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
 公司的情况发生较大变化,公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司
 相同或者相似业务的情况发生较大变化;
   (九)公司分配股利、增资的计划,公司股权结构的重要变化,公司减资、
 合并、分立、解散及申请破产的决定,或者依法进入破产程序、被责令关闭;
   (十)涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决议被依法撤销或者
 宣告无效;
   (十一)公司涉嫌犯罪被依法立案调查,公司的控股股东、实际控制人、董
 事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施;
   (十二))公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化;
   (十三)公司债券信用评级发生变化;
   (十四)公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废;
   (十五)公司发生未能清偿到期债务的情况;


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   (十六)公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十;
   (十七)公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十;
   (十八)公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失;
   (十九)国务院证券监督管理机构规定的其他事项;



                  第三章 内幕信息知情人的定义及范围


   第七条    内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或间接获取内幕
信息的个人。
   第八条    内幕信息知情人的范围包括但不限于:
    (一)公司及其董事、监事、高级管理人员;
    (二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,
公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
    (三)公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;
    (四)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信
息的人员;
    (五)上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、
董事、监事和高级管理人员;
    (六)因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券
登记结算机构、证券服务机构的有关人员;
    (七)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;
    (八)因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资
产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;
    (九)国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员;
    (十)前述规定的自然人的配偶、父母、子女;
    (十一)法律、法规、规章以及规范性文件规定的其他内幕信息知情人。



                             第四章 登记备案



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    第九条   在内幕信息依法公开披露前,公司应如实、完整填写《内幕信息知
情人登记表》(见附件),记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、
传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单,及其知悉内幕信息的时
间、地点、依据、方式、内容等信息,供公司自查和相关监管机构查询。
    第十条   公司证券部应做好内幕信息知情人档案管理,董事会秘书组织实
施,当董事会秘书不能履行职责时,由证券事务代表代行董事会秘书的职责。董
事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案,登记备案材料至少保存
十年。
    内幕信息知情人登记备案的程序:
    (一)当内幕信息发生时,知晓该信息的知情人(主要指各部门、机构负责
人)应在第一时间告知董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保
密事项和责任,并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围;
    (二)董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情
人登记表》,内幕信息知情人登记备案的内容,包括但不限于内幕信息知情人的
姓名、部门或单位、身份证号码、知悉内幕信息时间、知悉内幕信息地点、知悉
内幕信息方式、内幕信息内容、内幕信息所处阶段、登记人、登记时间、登记方
式。证券法务部有权要求内幕信息知情人提供或补充其他有关信息。董事会秘书
应及时对内幕信息加以核实,以确保《内幕信息知情人登记表》所填写的内容真
实性、准确性;
    (三)董事会秘书核实无误后,按照规定向深圳证券交易所、中国证监会江
苏省监管局进行报备。
    第十一条   公司内幕信息流转的审批程序为:
    (一)内幕信息一般应严格控制在所属部门、分公司、控股子公司的范围内
流转;
    (二)对内幕信息需要在公司部门、分公司、控股子公司之间的流转,由内
幕信息原持有部门、分公司、控股子公司的负责人批准后方可流转到其他部门、
分公司、控股子公司,并在公司证券部备案;
    (三)对外提供内幕信息须经董事会秘书批准,并在证券部备案。
    第十二条   当下列情形之一发生时,证券部应在第一时间内通知公司相关内
幕信息知情人填写《内幕信息知情人登记表》,内幕信息知情人填写完后提交到

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证券部:
    (一)公司在编制年度报告和半年度报告相关披露文件时;
    (二)公司制定利润分配和资本公积金转增股本的高送转方案及向深圳证券
交易所报送实施公告时;
    (三)公司董事会审议通过再融资或并购重组等相关事项并向深圳证券交易
所报送相关文件时;
    (四)公司董事会审议通过股权激励等相关事项并向深圳证券交易所报送相
关文件时;
    (五)公司发生重大投资、重大对外合作、收购、重大重组等可能对公司证
券交易价格产生重大影响的其他事项时;
    (六)公司获悉控股股东或实际控制人拟发生变更;
    (七)公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项,
以及发生对公司股价有重大影响的其他事项;
    (八)证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券
服务业务,该受托事项对公司股价有重大影响;
    (九)公司披露重大事项前,公司股票交易已经发生了异常波动;
    (十)中国证监会或本所认定的其他情形。
    本条第(七)、(八)项涉及的主体以及收购人、重大资产重组交易对方以
及涉及上市公司并对上市公司股价有重大影响事项的其他发起方应当在填写《内
幕信息知情人登记表》后,根据事项进程将《内幕信息知情人登记表》分阶段送
达公司,但完整的《内幕信息知情人登记表》的送达时间不得晚于内幕信息公开
披露的时间。
    公司应当督促填写本单位的《内幕信息知情人登记表》,做好其所知悉的内
幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记,并做好各方内幕信息知情人档案的汇
总。
    第十三条   行政管理部门人员接触到公司内幕信息的,应当按照相关行政部
门的要求做好登记工作。
    公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报
送信息的,在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下,可将其视为同一内幕
信息事项,在同一张表格中登记行政管理部门的名称,并持续登记报送信息的时

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间。除上述情况外,内幕信息流转涉及到行政管理部门时,公司应当按照一事一
记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知
悉内幕信息的时间。负责报送的经办人应及时将《内幕信息知情人登记表》提交
至证券部。
    第十四条   证券部应根据创业板上市公司内幕信息知情人报备的要求向深
圳证券交易所和江苏证监局报备《内幕信息知情人登记表》。
    第十五条   公司董事、监事、高级管理人员及各部门、子公司、分支机构的
主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作,及时告知公司
内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
    第十六条   公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、中介服务机构
等内幕信息知情人,应当积极配合公司做好内幕信息知情人档案工作,及时告知
公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情
人的变更情况。



                      第五章 内幕信息的保密管理


    第十七条   公司各部门、子(分)公司在涉及内幕信息时,应严格按本制度
执行,并可根据实际情况,参照《信息披露管理制度》及本制度制定相应的内幕
信息保密制度,并报公司证券部备案。
    第十八条   公司及其董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人在内
幕信息公开披露前将该信息的知情人员控制在最小范围内,内幕信息依法披露
前,内幕信息知情人应将载有内幕信息的文件、磁盘、录音带、会议记录、决议
等资料妥善保管,不准借给他人阅读、复制,不准交由他人代为携带、保管。内
幕信息知情人应采取相应措施,保证电脑储存的有关内幕信息资料不被调阅、拷
贝。如果该事项已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时,相关内幕信息知
情人应立即告知公司董事会秘书,以便公司及时予以澄清。
    第十九条   公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任,在内
幕信息依法披露之前,不得擅自以任何形式对外泄露、报道、传送,不得利用内
幕信息买卖公司股票及其衍生品,或者建议他人买卖公司的股票及其衍生品,不


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得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利,不得进行内幕交易或配合他人操纵公
司股票及其衍生品种交易价格。
    第二十条   公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必
要的措施,在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。不得在
公司内部非业务相关部门或个人之间以任何形式进行传播。无关人员不得故意打
听内幕信息。
    第二十一条   公司定期报告公告之前,财务工作人员和知情人员不得将公司
季度、中期、年度报表及有关数据向外界泄露和报送,在正式公告之前,不得在
网站、论坛、公告栏或其媒介上以任何形式进行传播、粘贴或讨论。
    第二十二条   公司内幕信息披露前,公司大股东、实际控制人不得滥用其股
东权利、支配地位要求公司向其提供内幕信息。对大股东、实际控制人没有合理
理由要求公司提供未公开信息的,公司董事会应予以拒绝。内幕信息管理人员和
知情人员在董事会批准提供之前应对内幕信息保密。
    第二十三条   公司控股股东、实际控制人等相关方筹划设计公司的股权激
励、并购重组、定向增发等重大事项,要在启动前做好相关信息的保密预案,应
与相关中介结构和该重大事项参与人员、知情人员签定保密协议,明确协议各方
的权利、义务和违约责任。
    第二十四条   公司向大股东、实际控制人以外的其他内幕信息知情人员提供
未公开信息的,应在提供之前,确认已经与其签署保密协议或者其对公司负有保
密义务。
    第二十五条   公司不得以新闻发布或答记者问等形式替代公司的正式公告,
防止内幕信息提早通过媒体泄露。在接待新闻媒体时,应按《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》等有关规定与其签署承诺书。



                            第六章 责任追究


    第二十六条   公司根据中国证监会的规定,定期对内幕信息知情人买卖公司
股票及其衍生品种的情况进行自查。对于违反本制度、擅自泄露内幕信息的内幕
信息知情人,或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交


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易,公司董事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响,对相关责任人员给
予批评、警告、记过、留用察看、降职降薪、没收非法所得、解除劳动合同等处
分,以及适当的赔偿要求,并依据法律、法规和规范性文件,追究其法律责任;
涉及犯罪的,将依法移送司法机关追究其刑事责任。
    第二十七条   为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机
构及其人员,持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人,
若擅自披露公司信息,给公司造成损失的,公司保留追究其责任的权利。
    第二十八条   为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产
评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文件的保荐人、证
券服务机构及其有关人员,参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相
关单位及有关人员,违反本规定擅自泄露信息,公司视情节轻重,可以解除中介
服务合同,报送有关行业协会或管理部门处理,给公司造成损失的,公司保留追
求其责任的权利。



                               第七章 附则


    第二十九条   本制度自公司董事会审议通过之日起实施。
    第三十条   本制度未尽事宜,按有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》
等相关规定执行。
    第三十一条   本制度由公司董事会负责制定、解释及修订。
   (附件:内幕信息知情人登记表)



                                        江苏斯迪克新材料科技股份有限公司

                                                                   董事会

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附件:
                                             江苏斯迪克新材料科技股份有限公司
                                                   内幕信息知情人登记表
  证券简称:斯迪克                                        证券代码:300806                               内幕信息事项:
                                                       知悉内   知悉内   知悉内
       内幕信息知                                                                                                     登记时
序号                身份证号码   证券账户   工作单位   幕信息   幕信息   幕信息   内幕信息内容     内幕信息所处阶段            登记人   备注
        情人姓名                                                                                                        间
                                                        时间    地点     方式

                                                                          注1         注2                注3                    注4




                                                                                                 单位或部门负责人(签字或盖章):

                                                                                                                   年    月    日


注:
       1.填报获取内幕信息的方式,包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
       2.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容,可根据需要添加附页进行详细说明。
       3.填报内幕信息所处阶段,包括商议筹划,论证咨询,合同订立,公司内部的报告、传递、编制、决议等。
       4.如为上市公司登记,填写上市公司登记人名字;如为上市公司汇总,保留所汇总表格中原登记人的姓名。
       5.内幕信息事项应采取一事一报的方式,即每份内幕信息知情人档案仅涉及一项内幕信息事项,不同内幕信息事项涉及的知情人
档案应分别记录。
                                                                    9

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