云南铜业股份有限公司
独立董事 2019 年度述职报告
报告人：尹晓冰
本人作为云南铜业股份有限公司（以下简称“公司”）独
立董事，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上
市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》等法律、
法规、规范性文件的规定，在 2019 年的工作中，忠实履行
了独立董事的职责，诚实守信、勤勉尽责地行使公司所赋予
的权利，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并
对相关事项发表了独立意见，维护了公司和全体投资者的利
益，现将 2019 年度履行独立董事职责的情况述职如下：
一、出席会议情况
2019 年度，本人积极出席了公司的董事会和股东大会，
并认真审议了各项议案，履行了独立董事勤勉尽责的义务。
公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营
决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。
2019 年度，公司共召开董事会 14 次，股东大会 8 次，
本人出席与列席会议情况如下：
以通讯方式参
会 议 应出席次数 现场出席次数 委托出席次数 缺席次数
加会议次数
董事会 14 4 10 0 0
股东大会 8 5 0 0 0
本人对提交董事会、股东大会的议案均认真审议，与公
司经营管理层保持了充分的沟通，提出了合理性建议，以谨
慎的态度行使表决权，没有连续两次未亲自出席董事会的情
况。
二、发表独立意见情况
2019 年度，本人始终密切关注公司动态与股东大会和董
事会决议的执行情况，听取公司有关部门对公司生产经营、
财务运作、资金往来等日常经营情况的汇报，并与公司管理
层进行沟通，共同探讨公司的发展目标。需经董事会决策的
重大事项，均事先对事项详情进行深入了解，根据相关法规
进行认真审核，并出具书面的独立董事意见，未对董事会各
项议案及其他事项提出异议。公司 2019 年度的整体运作符
合国家法律、法规，维护了全体股东合法权益。
2019 年内，本人发表独立意见情况如下：
会议日期 会议名称 事项内容
关于第七届董事会聘任公司高级管理人员的独立意见
关于提名第七届董事会专门委员会委员的意见
第七届董事会第 对公司 2019 年度日常关联交易预计的独立意见
3月6日
三十八次会议 关于公司会计政策变更事项的独立意见
关于云南迪庆有色金属有限责任公司向云南铜业（集团）有限
公司借款并提供资产抵押暨关联交易的独立意见
关于公司第七届董事会第三十九次会议及年度相关事项的独
第七届董事会第 立意见
4月1日
三十九次会议 关于第七届董事会提名吴国红先生为公司董事候选人的独立
意见
第七届董事会第 对公司 2019 年第一季度金融衍生品交易事项的独立意见
4 月 26 日
四十次会议 关于公司发行超短期融资券的独立意见
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第七届董事会第
4 月 30 日 对公司新增日常关联交易的独立意见
四十一次会议
关于公司董事会换届选举独立董事候选人的独立意见
第七届董事会第 关于公司董事会换届选举非独立董事候选人的独立意见
5 月 29 日
四十二次会议 关于公司公开发行公司债券事项的独立意见
关于公司公开发行可续期公司债券事项的独立意见
第八届董事会第
6 月 17 日 关于第八届董事会聘任公司高级管理人员的独立意见
一次会议决议
第八届董事会第
6 月 28 日 关于与中铜（昆明）铜业有限公司开展关联交易的独立意见
二次会议
第八届董事会第
7 月 11 日 关于下属子公司新增关联交易的独立意见
三次会议
对公司 2019 年半年度有关事项的独立意见
关于中国铝业财务有限责任公司风险评估报告的独立意见
第八届董事会第
8 月 28 日 对公司 2019 年追加日常关联交易预计的独立意见
四次会议
关于公司会计政策变更事项的独立意见
对公司 2019 年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见
第八届董事会第
10 月 28 日 对公司 2019 年第三季度金融衍生品交易事项的独立意见
五次会议
第八届董事会第
11 月 29 日 对公司 2019 年追加日常关联交易预计的独立意见
六次会议
第八届董事会第 对公司 2020 年日常关联交易预计的独立意见
12 月 13 日
七次会议 关于公司变更对子公司出资方式暨关联交易进展的独立意见
三、在专业委员会履职情况
2019 年按照公司董事会专门委员会议事规则及独立董
事工作制度的相关要求，各专业委员会分别就公司定期报
告、投资项目、重大资产处置、董事候选人及高级管理人员
提名等重大事项进行审议，达成意见后向董事会提出了专业
委员会意见。本人做的具体工作主要有：
（一）作为董事会审计委员会主任委员，本人认真落实
中国证监会、深交所定期报告工作的通知要求，确保公司定
期财务报告的真实、完整。截止 2019 年年报披露日，本人
组织召开了审计委员会议共 8 次，对《公司 2018 年年度报
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告》、《公司 2019 年第一季度报告》、《公司 2019 年半年度报
告》、《公司 2019 年第三季度报告》、《公司 2019 年年度报告》
等议案进行了审查，并为公司聘任外部审计机构提供建议或
提出意见。作为审计委员会成员认真履行了对会计报表的审
阅和监督工作，发挥了审计委员会专业水平
（二）作为薪酬与考核委员会委员，恪尽职守，本着责
权利相统一的原则，对 2019 年度公司董事、监事和高级管理
人员披露的薪酬情况进行了审核。
（三）作为提名委员会委员，严格按照公司《提名委员
会工作细则》认真履职，对董事候选人和高级管理人员的事
项进行了认真审查。
四、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
（一）监督公司信息披露工作
本人对公司信息披露情况进行了有效的监督和核查，认
为公司能按照《上市公司信息披露管理办法》、《云南铜业股
份有限公司信息披露管理制度》的相关规定，真实、准确、
及时、完整的做好各项信息披露工作，切实维护了股东、特
别是社会公众股股东的合法权益。
（二）监督公司治理及经营管理情况
本人忠实地履行独立董事职责，持续关注公司的生产经
营和法人治理情况，对公司的生产经营、财务管理、内部控
制等制度建设，以及对董事会决议执行、募集资金使用、定
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期报告、关联交易、投资项目进展情况等事项进行认真核查、
监督并提出建议，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决
权，同时特别关注相关议案对全体股东利益的影响，维护了
公司和中小股东的合法权益。
（三）不断提高履职能力与保护社会公众股东权益的思
想意识
为提高个人履职能力，本人经常不断学习相关法规和专
业知识，了解和查阅大量相关资料，加深对相关法规尤其是
涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益
等相关法规的认识和理解，形成自觉保护社会公众股股东权
益的思想意识，及时了解公司的生产经营和法人治理情况和
可能产生的经营风险，对董事、监事及高级管理人员的履职
情况进行有效地监督和检查，积极有效地履行了独立董事的
职责，保护了广大投资者的权益。
（四）现场考察及沟通情况
2019 年度，我们对公司的生产经营特别是重点项目建设
进行深入了解并持续跟踪关注。2019 年 5 月，先后前往中铝
东南铜业有限公司、赤峰云铜有色金属有限公司进行现场调
研，深入了解项目进展情况，获得了充分有效的决策信息，
并为项目建设和下一步关注重点提出了合理化意见和建议。
五、其他事项
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（一）无提议召开董事会的情况；
（二）无独立聘请外部审计机构和咨询机构等；
（三）提议聘用或解聘会计师事务所的情况：
作为公司审计委员会主任，在 2020 年度中，审计委员
会提请董事会聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2020 年度财务审计机构。
2020 年，本着为公司及全体股东负责的精神，本人将继
续诚信、勤勉、忠实、谨慎地依法履行自己的职责，积极参
与公司重大事项的决策，并充分利用自己的专业知识和经验
为公司发展提供更多有建设性的意见和建议，促进公司稳健
发展，更好的维护公司和股东的合法权益。
独立董事：尹晓冰
2020 年 4 月 10 日
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