云南铜业股份有限公司董事会
关于证券投资情况的专项说明
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、深圳证券交易所
《主板信息披露业务备忘录第 1 号—定期报告披露相关事宜》等有关
规定的要求，云南铜业股份有限公司（以下简称公司）董事会对 2019
年度证券投资情况进行了认真核查，现将有关情况说明如下：
一、 证券投资审议批准情况
公司证券投资事项已经 2017 年 6 月 12 日召开的第七届董事会第
十四次会议审议通过，董事会同意公司以不超过 2 亿元额度的自有资
金认购深圳市中金岭南有色金属股份有限公司（以下简称中金岭南）
非公开发行股票，具体价格由董事会授权经营管理层根据中国证监会
有关规定及市场情况予以确定。
二、2019 年度公司证券投资情况
（一）报告期末，公司证券投资为公司于2017年6月份购买的中金
岭南股票。具体情况如下：
单位：元
会计 计入权益的累 本期 本期
证券 证券 证券 本期公允价
最初投资成本 计量 期初账面价值 计公允价值变 购买 出售 报告期损益 期末账面价值
品种 代码 简称 值变动损益
模式 动 金额 金额
境内 公允
00006 中金
外股 199,999,994.88 价值 130,263,154.56 11,184,210.24 -69,736,840.32 0.00 0.00 13,815,789.12 141,447,364.80
0 岭南
票 计量
合计 199,999,994.88 -- 130,263,154.56 11,184,210.24 -69,736,840.32 0.00 0.00 13,815,789.12 141,447,364.80
1
（二）报告期内，公司委托理财为购买银行理财产品，概况如下：
单位：万元
受托
机构
受托机 预期 计提减 未来是
名称 报酬 参考年 报告期 报告期损
构（或受 产品类 资金投 收益 值准备 否还有
（或 金额 资金来源 起始日期 终止日期 确定 化收益 实际损 益实际收
托人）类 型 向 （如 金额（如 委托理
受托 方式 率 益金额 回情况
型 有 有） 财计划
人姓
名）
2018 年 11 2019 年 04 国家重
银行 保本型 5,000 自有资金 协议 3.95% 81.2 80.08 已收回 无
富滇 月 13 日 月 10 日 点项目
银行
2018 年 12 2019 年 01 国家重
香格 银行 保本型 5,000 自有资金 协议 3.90% 19.23 19.23 已收回 无
月 11 日 月 16 日 点项目
里拉
2018 年 11 2019 年 01 国家重
飞马 银行 保本型 5,000 自有资金 协议 3.90% 45.4 45.41 已收回 无
月 06 日 月 30 日 点项目
支行
2018 年 11 2019 年 01 国家重
银行 保本型 5,000 自有资金 协议 3.90% 22.4 22.44 已收回 无
月 27 日 月 08 日 点项目
合计 20,000 -- -- -- -- -- -- 168.23 167.16 -- --
注：报告期内公司的委托理财为2018年非公开发行股票纳入合并范围子公
司迪庆有色购买的保本型理财产品，购买理财产品资金来源为临时性闲置资金，
报告期内已全部到期赎回。
三、证券投资事项有关说明
（一）公司2019年度内证券投资事项为公司于2017年6月购买的中
金岭南股票，资金来源为自有资金；以及2018年非公开发行股票纳入
合并范围子公司迪庆有色购买的保本型理财产品，资金来源为自有资
金；
（二）该项证券投资未有违反法律法规及规范性文件规定之情形；
（三）公司及下属子公司不存在使用募集资金、贷款及专项财政
拨款等专项资金进行新股、基金申购，或用于股票及其衍生品种、债
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券等的交易，以及委托理财等情形。
四、内控制度执行情况
公司已经制定了《云南铜业股份有限公司证券投资管理制度》对
证券投资的审批权限及程序、监控和管理和信息披露等方面做出规定，
采取有效措施加强投资决策、投资执行和风险控制等环节的控制力度，
防范和控制投资风险。
2019年公司严格按照相关法律法规、《公司章程》以及相关规章制
度的要求开展证券投资业务，未发现有违反相关法律法规及规章制度
的行为。
云南铜业股份有限公司董事会
2020年4月10日
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