三达膜环境技术股份有限公司 董事会审计委员会履职情况报告
三达膜环境技术股份有限公司
2019 年度董事会审计委员会履职情况报告
根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会
审计委员会运作指引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》、
《董事会审计委员会议事规则》、《审计委员会年报工作规程》等有关规定，三
达膜环境技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽
责的原则,认真履行了审计监督职责。现将公司董事会审计委员会 2019 年度的履
职情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
公司第二届董事会审计委员会由汤金木先生、潘世墨先生、CHEN NI 女士三
名董事担任，其中汤金木先生和潘世墨先生为独立董事,汤金木先生为会计专业
人士及审计委员会召集人。报告期内，公司第二届董事会任期已满，公司 2019
年第一次临时股东大会选举产生了第三届董事会成员，公司第三届董事会第一次
会议选举产生第三届董事会审计委员会。公司第三届董事会审计委员会由陈守德
先生、张盛利先生、CHEN NI 女士三名董事担任，其中陈守德先生和张盛利先生
为独立董事，陈守德先生为会计专业人士及审计委员会召集人。董事会审计委员
会各成员具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和商业经验，符合上海证
券交易所的规定及相关制度的要求。
二、审计委员会年度会议召开情况
2019 年度，公司董事会审计委员会共召开了 5 次会议，全体委员本着勤勉
尽责的原则，认真履行职责，均出席了会议，积极对相关议案发表意见，并对历
次会议的全部议案均投赞成票，没有反对和弃权的情况发生。具体情况如下：
序号 召开时间 会议届次 会议议案
（一）、《关于续聘致同会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2019 年度审计机构
的议案》；
第三届董事会审计委员会
1 2019.3.22 （二）、《关于 2019 年第一季度例会
结>的议案》；
（三）、《关于公司<2018 年度财务报表>
的议案》；
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（四）、《关于对 2018 年度关联交易进行
确认的议案》；
（五）、《关于内部控制自我评价报告的
议案》；
（六）、《关于 2016-2018 年 IPO 申报财
务报表报出的议案》；
（七）、《关于确认公司报告期内（2016-
2018 年）关联交易公允性的议案》。
第三届董事会审计委员会 （一）、《2019 年第一季度审计工作总
2 2019.5.10
2019 年第二季度例会 结》。
第三届董事会审计委员会
3 2019.8.7 （一）、《2019 年半年度财务报告》。
2019 年第三季度例会
第三届董事会审计委员会
4 2019.11.13 （一）、《2019 年第三季度财务报告》。
2019 年第四季度例会
第三届董事会审计委员会 （一）、《关于改聘会计师事务所的议
5 2019.12.1
2019 年第一次临时会议 案》。
三、董事会审计委员会工作履职情况
（一）、监督及评估外部审计机构工作
1、评估外部审计机构的独立性和专业性
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，拥
有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供真实公允的审计
服务。容诚会计师事务所和公司不存在互相投资的情况，不存在密切的经营关系，
审计小组成员和公司决策层之间也不存在关联关系。
2、向董事会提出更换外部审计机构的建议
因为承接公司业务的致同会计师事务所（特殊普通合伙）业务团队加入容诚
会计师事务所（特殊普通合伙），同时考虑到公司审计工作的连续性和稳定性，
公司董事会审计委员会决定向公司董事会提议聘请容诚会计师事务所（特殊普通
合伙）为公司 2019 年度外部审计机构。
3、监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责
报告期内，在对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计工作进行监督的基
础上，公司董事会审计委员会认为容诚会计师事务所在审计工作中，严格遵守《中
国注册会计师审计准则》的规定，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，
勤勉尽责，表现出良好的职业素质，较好地完成了各项审计任务。
（二）、指导内部审计工作
报告期内，我们认真审阅公司年度内部审计工作报告及计划，并深入了解公
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司内部控制规范实施各项重点工作的进展情况，评审内部审计工作结果，并督促
公司审计部严格按照审计工作计划执行，及时落实、整改有关问题，并对公司审
计部的有效运作提出指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现公司内
部审计工作存在重大问题。
（三）、审阅公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，我们审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告符合《会计法》、
《企业会计准则》的相关规定，真实、准确、完整，不存在欺诈、舞弊行为及重
大错报的情况，且公司不存在重大会计差错调整、重大会计估计变更以及导致非
标准无保留意见审计报告事项。
（四）、评估内部控制的有效性
公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所
有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。2019 年度，公司
严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事
会、监事会、经营管理层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。因此我
们认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理
规范的要求。
（五）、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
为更好地使管理层、内部审计部门及相关部门与审计单位进行充分有效的沟
通，我们在听取了双方的诉求和意见后，积极进行有效的协调工作，协助公司审
计工作顺利完成。
四、总体评价
报告期内，公司董事会审计委员会认真遵守《上海证券交易所上市公司董
事会审计委员会运作指引》、《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作作细则》
等有关规定，恪尽职守、尽职尽责地履行了审计委员会的职责，切实有效地监督
上市公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并
提供真实、准确、完整的财务报告。
2020 年，公司董事会审计委员会将继续本着严谨、求真、务实的精神，按照
相关法律法规的要求，积极参与公司治理，加强与内外部审计师的沟通，密切关
注监管政策等法规变化和重点，进一步提高公司财务信息披露的质量，保证公司
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董事会客观、公正与独立运作，切实维护公司整体利益和全体股东的合法权益，
不断促进公司治理水平提升。
特此报告。
（以下无正文，下接签署页）
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