光大证券股份有限公司
关于广州广哈通信股份有限公司
2019年度募集资金存放与使用情况的核查意见
光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”、“保荐机构”）作为广州广
哈通信股份有限公司（以下简称“广哈通信”、“公司”） 首次公开发行股票并在
创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等有关规定，对广哈通信 2019 年度募集资金的存放和使用情况进行了审慎核
查，并出具核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1783 号文《关于核准广州广哈通
信股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，并经深圳证券交易所同意，公
司于 2017 年 10 月 20 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 3,610 万股，每
股面值 1.00 元，每股发行价人民币 8.35 元（人民币元，下同）。截至 2017 年 10 月
26 日止，公司共募集资金 301,435,000.00 元，扣除发行用 34,328,849.05 元，募集
资金净额为 267,106,150.95 元。该募集资金已于 2017 年 10 月 26 日由光大证券
股份有限公司（以下简称“光大证券”）汇入公司募集资金监管账户。
上述募集资金到位情况经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 验证，并
于 2017 年 10 月 26 日出具了“XYZH/2017GZA10665”《验资报告》。
（二）首次公开发行募集资金以前年度使用情况及余额
截至 2018 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入人民币 72,774,834.92
元。其中：2018 年度募集资金投入人民币 72,774,834.92 元。
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 202,768,411.56 元，其中
募集资金存放期间产生利息收入净额累计为人民币 8,437,095.53 元（扣除相关的
手续费和账户维护费）。
（三）首次公开发行募集资金 2019 年度使用情况及余额
截 至 2019 年 12 月 31 日 ， 公 司 对 募 集 资 金 项 目 累 计 投 入 人 民 币
103,748,117.93 元。其中：2019 年度募集资金投入人民币 30,973,283.01 元。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 175,222,821.93 元，其中：
2019 年度募集资金存放期间产生利息收入净额为人民币 3,427,693.38 元（扣除相
关的手续费和账户维护费）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加
强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、深圳证券交易所印发的《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司募集资金管理办
法》等法律、行政法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《广
州广哈通信股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“制度”）。制度要
求对募集资金实行专户存储，并对募集资金的存放、使用、投向变更、管理
与监督等事项进行了规定，该《制度》经公司2016年第一次临时股东大会表
决通过。公司审计部对募集资金使用情况进行日常监督，按季度定期对募集
资金使用情况进行检查，并将检查情况报告审计委员会。
根据《制度》要求，结合公司经营需要并经董事会批准，公司在中国光
大银行股份有限公司广州分行（以下简称“光大银行”）下属广州珠江新城支
行开设了账号为“38710188000067733”的募集资金专用账户（以下简称“专
户”），仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，经董事会批准，公司于 2017 年 11
月 20 日与保荐机构光大证券及光大银行签订了《募集资金三方监管协议》（以
下简称“三方监管协议”）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不
存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）首次公开发行募集资金专户存储情况
截至 2019年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
开户行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
中国光大银行广州
38710188000067733 278,410,207.55 15,222,821.93 活期存款
珠江新城支行
中国光大银行广州
38710181000060575 --- 100,000,000.00 结构性存款
珠江新城支行
中国光大银行广州
38710181000064494 --- 20,000,000.00 结构性存款
珠江新城支行
中国光大银行广州
38710181000064315 --- 20,000,000.00 结构性存款
珠江新城支行
中国光大银行广州
38710181000065209 --- 20,000,000.00 结构性存款
珠江新城支行
合计 --- 278,410,207.55 175,222,821.93 ---
注：初始存放金额中包含未扣除的发行费用11,304,056.60元。
三、2019年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况
详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情
况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）2018年4月21日出具的
《以自筹资金预先投入募投项目的专项鉴证报告》（XYZH/2018GZA10451
号），截至2017年12月31日止，公司累计以自筹资金预先投入募集资金投资项
目的实际投资额为2,200.85万元。
公司于2018年4月21日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于使
用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意使用募集
资金对预先投入募集资金投资项目的自筹资金进行置换，置换金额为2,200.85万
元。公司监事会、独立董事和保荐机构均对此发表了明确同意意见。具体情况
如下所示：
金额单位：人民币万元
计划投资总 募集资金承诺 自筹资金预先 募集资金
募集资金投资项目
额 投资金额 投入金额 置换金额
多媒体指挥调度系统研发
29,642.34 23,775.62 2,200.85 2,200.85
及产业化建设项目
该项先期投入2,200.85万元已于2018年4月25日完成置换，由募集资金专户
汇入公司所属的招商银行珠江新城支行账户中。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（六）尚未使用的募集资金用途及去向
公司“多媒体指挥调度系统研发及产业化建设项目”正在稳步推进当中，需
要分期分批对项目进行投入，根据募集资金投资项目的实际进展，现阶段募集资
金在短期内出现部分闲置的情况。
有鉴于此，经公司第三届董事会第九次会议审议，2018 年 12 月 20 日公司
召开的 2018 年第二次临时股东大会审议通过公司在经股东大会批准通过之日起
十二个月内拟继续使用不超过 20,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，公司
拟购买由商业银行等金融机构发行的安全性高、流动性好、短期（不超过 12 个
月）、有保本承诺的投资理财品种或进行定期存款、结构性存款、通知存款等
存款形式存放。在上述额度和有效期内，资金额度可滚动使用。该议案实施至
2019 年 12 月 20 日期满。
据此安排，公司将尚未使用的募集资金以活期和结构性存款形式存放于募
集资金专户。
（1）报告期间内，公司使用募集资金购买结构性存款滚动情况如下如示：
预期 是 是
序 产品 产品 认购金额 起期 到期 年化 否 否 投资
受托人名称
号 名称 类型 （万元） 日 日 收益 赎 到 收益
率 回 期
中国光大银
结构 保本
行股份有限 2018 2019 107.3
1 性存 收益 5,000.00 4.55% 是 是
公司广州分 /7/2 /1/2 1
款 型
行
预期 是 是
序 产品 产品 认购金额 起期 到期 年化 否 否 投资
受托人名称
号 名称 类型 （万元） 日 日 收益 赎 到 收益
率 回 期
中国光大银
结构 保本
行股份有限 2019 2019 150.9
2 性存 收益 8,000.00 4% 是 是
公司广州分 /1/2 /7/2 4
款 型
行
中国光大银
结构
行股份有限 保本 2019 2019
3 性存 4,000.00 3.95% 是 是 39.75
公司广州分 收益 /7/2 /10/8
款
行
中国光大银
结构 保本
行股份有限 2019 2020
4 性存 收益 10,000.00 3.95% 否 否
公司广州分 /1/2 /1/2
款 型
行
中国光大银
结构
行股份有限 保本 2019 2020
5 性存 4,000.00 3.90% 否 否
公司广州分 收益 /7/2 /1/2
款
行
中国光大银
结构 2019
行股份有限 保本 2020
6 性存 2,000.00 /10/1 3.70% 否 否
公司广州分 收益 /1/11
款 1
行
（2）截至 2019 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金具体去向情况如下：
认购金 预期年
序 产品 产品 是否
受托人名称 额（万 起期日 到期日 化收益
号 名称 类型 赎回
元） 率
中国光大银行 结构 保本
10,000.0 2019/1/
1 股份有限公司 性存 收益 2020/1/2 3.95% 否
0 2
广州分行 款 型
中国光大银行 结构
保本 2019/7/
2 股份有限公司 性存 4,000.00 2020/1/2 3.90% 否
收益 2
广州分行 款
中国光大银行 结构
保本 2019/10 2020/1/1
3 股份有限公司 性存 2,000.00 3.70% 否
收益 /11 1
广州分行 款
中国光大银行
活期 固定 2017/10 协议利
4 股份有限公司 1,522.28 否
存款 收益 /26 率
广州分行
注：到期日如为假日则顺延。
（七）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式
的规定及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放及实际使用情况，不存
在募集资金管理违规的情况。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对于公司 2019 年度募集资金存
放与使用情况出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》
（XYZH/2020GZA10226），发表了如下核查意见：“广哈通信上述募集资金年
度存放与使用情况专项报告已经按照深圳证券交易所相关规定编制，在所有重
大方面如实反映了广哈通信 2019 年度募集资金的实际存放与使用情况。”
七、保荐机构的核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料查阅、现场检查、与管理层沟通、列席会
议等多种方式，对广哈通信募集资金的存放、使用及募集资金投资项目的实施
情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、
募集资金使用原始凭证、公司关于募集资金使用情况的相关公告和支持文件、
中介机构相关报告，并与公司管理层及相关人员就募集资金使用情况进行了沟
通交流等。
八、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：广哈通信 2019 年度募集资金存放和使用符合
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
(证监会公告[2012]44 号)和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、
《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度
存放与使用情况的专项报告格式》等有关法律、法规和规定的要求，对募集资
金进行了专户存放和专项使用，使用募集资金均履行了相关程序，不存在变相
改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
附表：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 26,710.62 本年度投入募集资金总额 3,097.33
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 10,374.81
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已
项目达到 项目可行
变更项 募集资金 调整后投 截至期末 截至期末投资 本年度 是否达
承诺投资项目和超募资 本年度投 预定可使 性是否发
目（含 承诺投资 资总额 累计投入 进度（%） 实现的 到预计
金投向 入金额 用状态日 生重大变
部分变 总额 （1） 金额(2) (3)＝(2)/(1) 效益 效益
期 化
更）
承诺投资项目
1. 多 媒 体 指 挥 调 度 系 统
否 23,775.62 23,775.62 3,097.33 7,439.81 31.29% - - 否
研发及产业化建设项目
2. 营 销 和 技 术 服 务 网 点
否 2,935.00 2,935.00 - 2,935.00 100.00% - - 否
建设项目
承诺投资项目小计 26,710.62 26,710.62 3,097.33 10,374.81 38.84% - - -
超募资金投向 - - - - - - -
归还银行贷款 - - - - - - -
补充流动资金 - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - -
- - -
合计 26,710.62 26,710.62 3,097.33 10,374.81 38.84% - - -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
2017 年度多媒体指挥调度系统研发及产业化建设项目先期投入 2,200.85 万元， 2018 年 4 月 25 日
募集资金投资项目先期投入及置换情况
完成置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
截至 2019 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金余额 17,522.28 万元均存放于公司募集资金专用户
尚未使用的募集资金用途及去向
中，其中 16,000.00 万元以结构性存款方式存放，剩余 1,522.28 万元以活期存款方式存放。
公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式的规定及时、真实、准
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 确、完整地披露了募集资金的存放及实际使用情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规
情形。
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于广州广哈通信股份有限公司 2019
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人（签名）：____________ ____________
杨小虎 李国强
光大证券股份有限公司
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