西安陕鼓动力股份有限公司
董事会审计委员会 2019 年度履职情况报告
根据中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指
引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章
程》和《审计委员会议事规则》的有关规定，我们作为公司现任董事会审计委
员会成员，就 2019 年度工作情况总结如下：
一、审计委员会的基本情况
2019 年，公司第七届董事会审计委员会由独立董事汪诚蔚先生、独立董事
李树华先生及董事牛东儒先生三人组成，其中独立董事李树华先生担任召集
人。
2020 年 1 月 21 日，公司召开第七届董事会第二十次会议，审议通过了《关
于调整公司第七届董事会专业委员会委员的议案》，审计委员会委员牛东儒调
整为由董事王建轩担任。
2020 年 3 月 12 日公司召开第七届董事会第二十一次会议，2020 年 3 月 30
日公司召开 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于改选公司独立董事
的议案》，改选王喆为公司第七届董事会独立董事，同时担任公司董事会审计
委员会委员，任期自股东大会审议通过之日起至公司第七届董事会任期届满之
日止。
二、审计委员会年度会议召开情况
2019年董事会审计委员会共召开4次会议，审议通过了《关于公司2018年年
度报告的议案》等9项议案。各委员在积极履行审计委员会职责的同时，充分发
挥了审查、监督作用，有效监督了公司的审计工作。会议召开情况具体如下：
2019年4月15日董事会审计委员会召开了2019年第一次会议，审议通过了
《关于公司2018年年度报告的议案》、《关于公司2018年年度内部控制评价报
告的议案》、《西安陕鼓动力股份有限公司2018年度内部审计工作报告及2019
年工作计划》、《关于公司续聘会计师事务所的议案》；
2019年4月25日董事会审计委员会召开了2019年第二次会议，审议通过了
《关于公司2019年第一季度报告的议案》；
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2019年8月26日董事会审计委员会召开了2019年第三次会议，审议通过了
《关于公司2019年半年度报告的议案》、《关于修订<西安陕鼓动力股份有限公
司会计政策>的议案》；
2019 年 10 月 28 日董事会审计委员会召开了 2019 年第四次会议，审议通
过了《关于公司 2019 年第三季度报告的议案》、《关于修订<西安陕鼓动力股
份有限公司内部审计制度（试行）>的议案》。
三、审计委员会 2019 年度主要工作内容情况
1、审议公司年度内部审计工作计划
报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认为该计划具有
可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计发
现的问题给出指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工
作存在重大问题的情况。
2、审核公司的财务报告
报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告真实、完
整、准确，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公司也不存在
重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导
致非标准无保留意见审计报告的事项。
3、检查公司的财务报表、审阅公司的定期报告及各类财务信息，并核实信
息的真实性
2019 年，我们就公司年度报告、半年度报告及季度报告的编制情况与公司
董事、高级管理人员及希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)进行充分沟通，确
保定期报告及各类财务信息真实、准确。
4、就外聘审计机构的委任向董事会提供建议
鉴于希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)在为公司提供审计服务工作中，
能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了 2018 年公司
的审计任务，故我们提议续聘希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2019
年度审计机构。
5、审查公司内部控制制度
公司建立了较为完善的公司治理结构和内控制度。报告期内，公司严格执
行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、
监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。因此，我们认
为公司结合自身经营特点制定的一系列内部控制的规章制度已得到有效的执
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行，保证了公司经营管理的正常进行，公司的内部控制实际运作情况符合中国
证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。我们审阅了《西安陕鼓动力股份
有限公司 2018 年度内部控制评价报告》，认为报告基本反映了公司 2018 年度
的内部控制情况，不存在重大缺陷和重要缺陷。
报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指
引》以及公司制定的《董事会审计委员会议事规则》等相关规定，恪尽职守、
勤勉尽责，切实有效的履行了监督指导职责。2020 年，我们将继续遵循诚信原
则，强化责任意识，审慎、认真、勤勉地履行职责，以促进公司健康、稳定、
持续地发展。
西安陕鼓动力股份有限公司董事会审计委员会
二〇二〇年四月八日
董事会审计委员会委员：
李树华 汪诚蔚 牛东儒
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