中信证券股份有限公司关于四川金时科技股份有限公司
《内部控制规则落实自查表》的核查意见
根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”
专项活动的通知》（以下简称“深交所通知”）要求，并结合中国证监会《证券发
行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《深圳
证券交易所股票上市规则》等有关规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中
信证券”）作为四川金时科技股份有限公司（以下简称“金时科技”或“公司”）
持续督导工作的保荐机构，对金时科技董事会填写的《内部控制规则落实自查表》
（以下简称“《自查表》”）进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次核查的有关情况
通过与公司董事、监事、高管、财务部、内部审计部等部门的沟通交流，取
得了相关的信息资料；查阅了公司内部控制制度、三会决议及会议记录、审计委
员会的会议记录和报告、内部审计部门的工作计划和报告、以及各项业务和管理
规章制度；此外，金时科技结合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《深
圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，对公司组织机构建设情况、内部控制
制度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情况及内部控制的检查和披露情
况进行了自查，并重点检查了信息披露、内幕交易、募集资金管理、关联交易等
方面的内部控制，保荐机构查阅了金时科技董事会编制的《自查表》并进行了逐
项核查。
二、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：金时科技的法人治理结构较为健全，现有的内部控
制制度和执行情况符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《深圳证券
交易所股票上市规则》等相关法律法规和证券监管部门的要求；公司在所有重大
方面保持了与生产经营及业务管理相关的有效内部控制；金时科技填写的《自查
表》严格按照深圳证券交易所的相关规定和要求填写，真实、客观地反映了金时
科技对深圳证券交易所有关内部控制的相关规则的落实情况。
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于四川金时科技股份有限公司<内
部控制规则落实自查表>的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
梁勇 牛振松
中信证券股份有限公司
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