无锡华光锅炉股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总则
第一条 为进一步加强无锡华光锅炉股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信
息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权
益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票
上市规则》、《关于加强上市公司国有股东内幕信息管理有关问题的通知》及中国证监会
《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、等有关法律法规及《公司
章程》等有关规定，结合公司实际情况特制定本制度。
第二条 公司应当按照中国证监会、国务院国有资产监督管理委员会关于内幕信
息登记管理的相关要求，及时向上海证券交易所报送内幕信息知情人档案和重大事项进
程备忘录。
第三条 公司在报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录时应当出具书
面承诺，保证所填报内幕信息知情人信息及内容的真实、准确、完整，并向全部内幕信
息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。
公司董事会应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，并按照《上海证券
交易所上市公司内幕信息知情人报送指引》要求及时报送。董事长为主要责任人，董事
会秘书负责办理公司内幕信息知情人的报送事宜。董事长与董事会秘书应当在前款规定
的书面承诺上签署确认意见。
第四条 董事会秘书负责组织实施内幕信息的日常管理工作。公司投资管理部为
公司内幕信息知情人登记管理工作的日常工作部门，具体负责公司内幕信息及内幕信息
知情人的登记备案等日常工作。
第五条 公司监事会负责对本制度实施情况进行监督。
第六条 公司董事、监事、高级管理人员和公司各部门、子公司须做好内幕信息
的保密工作，并积极配合内幕信息知情人的登记工作。未经批准，内幕信息知情人不得
向外界泄露、报道、传送公司内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价
格。
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第二章 内部信息及内幕信息知情人的范围
第七条 本制度所指内幕信息，是指《证券法》所规定的，涉及公司的经营、财
务或者对公司股票及其衍生品种交易的市场价格有重大影响的尚未公开披露的信息。
第八条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额
30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之
30%；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、
负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司董事、1/3 以上监事或者总经理发生变动；董事长或者总经理无法履行
职责；
（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发
生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情
况发生较大变化；
（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、
被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁、股东大会、董事会决议被依法撤销或宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚，公司
的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）公司分配股利或者增资的计划；
（十三）公司股权结构的重大变化；
（十四）公司债务担保的重大变更；
（十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%；
（十六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
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（十七）上市公司收购的有关方案；
（十八）公司尚未公开的并购、重组、定向增发等活动；
（十九）公司尚未披露的定期报告；
（二十）《证券法》规定的其他可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响
的重大事件；
（二十一）中国证监会和上交所要求的其他可能对公司股票及其衍生品种的市场价
格有重大影响的事项。
第九条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接
获取内幕信息的单位及个人。
第十条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：
（一）公司及其董事、监事及高级管理人员；
（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控
制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监
事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算
机构、证券服务机构的有关人员；
（七）上述规定的自然人的配偶、子女和父母；
（八）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（九）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进
行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（十）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第三章 内幕信息知情人登记管理
第十一条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本制度填写公司内幕信息知
情人档案表，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决
议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、
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内容等信息。
第十二条 内幕信息知情人须自获悉内幕信息之日起填写公司内幕信息知情人档
案。内幕信息知情人档案应当包括：
（一）姓名或名称、身份证件号码或统一社会信用代码；
（二）所在单位、部门，职务或岗位（如有），与公司的关系；
（三）知悉内幕信息时间、方式；
（四）内幕信息的内容与所处阶段；
（五）登记时间、登记人等其他信息。
前款规定的知悉内幕信息时间是指内幕信息知情人知悉或应当知悉内幕信息的第
一时间。
前款规定的知悉内幕信息方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子
邮件等。内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、
传递、编制、决议等。
投资管理部有权要求内幕信息知情人提供或补充其他有关信息。
第十三条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，
以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托
事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档案。收购人、重大
资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项的其他发起方，应当填写
本单位内幕信息知情人的档案。
上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整的内幕
信息知情人档案送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当
按照本制度的要求进行填写。
公司应做好内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好涉及各方内幕信息
知情人档案的汇总。
第十四条 公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部
门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信
息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上
述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情
人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
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第十五条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等
重大事项，除按照本制度填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备
忘录，内容应记载重大事项的每一具体环节和进展情况，包括方案论证、接洽谈判、形
成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续等事项的时间、地点、参与
机构和人员。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。
第十六条 公司应当在内幕信息首次依法公开披露后 5 个交易日内，通过上海证券
交易所“公司业务管理系统”提交内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录。
在首次报送后，内幕信息知情人范围发生变化的，公司应当及时补充报送。
第十七条 公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产）,应当于首次披露重
组事项时向上海证券交易所报送内幕信息知情人档案。首次披露重组事项是指首次披露
筹划重组、披露重组预案或披露重组报告书的孰早时点。
公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调整、终止重组的，或
者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价等重要要素的，应
当于披露重组方案重大变化或披露重要要素时补充提交内幕信息知情人档案。
第十八条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、子公司的主要负责人应当积
极配合公司做好内幕信息知情人档案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关
内幕信息知情人的变更情况。
第十九条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、中介服务机构等内
幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人档案工作，及时告知公司已发生
或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第二十条 公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公司股票及其
衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议
他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追
究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送中国证监会江苏证监局。
第二十一条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人
档案和重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存十年。中国证监会及
其派出机构、上海证券交易所可查询内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录中的相
关内容。
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第四章 内幕信息保密管理及责任追究
第二十二条 公司各部门、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司
在涉及内幕信息的报告及传递时，负有内幕信息保密义务，并负有向公司董事会报告、
配合公司董事会进行信息披露的职责，应严格按本制度的有关规定执行。
未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司
的内幕信息和信息披露内容。
第二十三条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕知情人应采取必要的措
施，在内幕信息尚未公开披露前将该信息的知情范围控制在最小范围内，不得在公司内
部非业务相关部门或个人间以任何形式传播。
第二十四条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产生
重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传并使公
司股票价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司，以便公司及时澄
清，或者直接向监管部门报告。
第二十五条 内幕信息尚未公布前，内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保
密的责任，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、转送，不得进行内幕交易或者配合他
人操纵证券交易价格，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
第二十六条 由于工作原因，经常从事有关内幕信息的部门或相关人员，在有利
于内幕信息的保密和方便工作的前提下，应具备独立的办公场所和专用办公设备。
第二十七条 公司向控股股东，实际控制人以及其他内幕信息知情人员提供未公
开信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议、发送禁止内幕交易告知书等方
式明确内幕信息知情人的保密义务，以及违反规定人员的责任追究等事项。对控股股东、
实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开信息的，公司董事会应予以拒绝。
第二十八条 公司内幕信息知情人应采取设立密码及经常更换密码等相应措施，
保证电脑储存的有关内幕信息资料不被调阅、拷贝。
第二十九条 内幕信息公布之前，档案工作人员不得将载有内幕信息的文件、软
（磁）盘、光盘、录音（像）带、会议记录、会议决议等文件、资料外借。
第三十条 非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非内幕信息知情人自知
悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。
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第三十一条 对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交
易的行为，公司应及时进行自查和做出处罚决定，并将自查和处罚结果报送江苏证监局
和上海证券交易所备案。
第三十二条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及
其人员，持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露公
司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第三十三条 内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后果、给公司造成
重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关处理。
第五章 附则
第三十四条 本制度未尽事宜或与相关规定相悖的，按《公司法》、《证券法》、《上
海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》以及《公司章程》等有关
规定执行。
第三十五条 本制度由公司董事会负责修改、解释。
第三十六条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。
无锡华光锅炉股份有限公司
董事会
2020 年 4 月 8 日
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附录一：公司重大事项内幕信息知情人档案格式
证券简称：华光股份 证券代码： 600475
所在单位
姓名（自然 所在 知悉内幕 内幕信息所
序号 与上市公 职务/ 身份证件 知悉信息 知悉内幕 内幕信息内容
人，法人、 单位/ 信息方式 处阶段 登记时间 登记人
司的关系 岗位 号码 时间 信息地点 注1
政府部门） 部门 注3 注4
注2
法定代表人签名： 公司盖章：
注1：内幕信息事项采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一项内幕信息，不同内幕信息涉及的知情人档案应分别记录。
注2：内幕信息知情人是单位的，要填写是公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对方等；是自然人的，要填写所属单位部门、职务等。
注3：填写如何获得内幕信息，或根据何种规定获得，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
注4：填写内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
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