中创物流股份有限公司
2019 年度董事会审计委员会履职情况报告
中创物流股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会根据《上
市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、
《公司章程》以及《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，认真履行工作职
责，现将报告期内履职情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
报告期内，董事会审计委员会由独立董事罗福凯、李寅飞、董事谢立军三
名成员组成。其中，罗福凯为会计专业人士，任审计委员会主任委员。
二、审计委员会年度召开会议情况
2019 年度，公司董事会审计委员会根据《董事会审计委员会工作细则》及
其他有关规定召开委员会会议，共计召开 5 次会议，具体如下：
1、2019 年 2 月 14 日召开第二届审计委员会第三次会议，审议通过《关于
公司 2016-2018 年度财务报告的议案》、《关于公司 2018 年度内部控制自我评
价报告的议案》、《关于公司 2018 年度关联交易确认及 2019 年度关联交易的预
计的议案》、《关于公司 2018 年度财务决算及 2019 年度财务预算报告的议案》、
《关于公司聘用会计师事务所的议案》、《关于公司 2019 年度向银行申请授信
额度的议案》、《关于会计政策变更的议案》。
2、2019 年 4 月 24 日召开第二届审计委员会第四次会议，审议通过《关于
公司 2019 年第一季度财务报告的议案》。
3、2019 年 5 月 5 日召开第二届审计委员会第五次会议，审议通过《关于
使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》、《关于使用部分闲置募
集资金进行现金管理的议案》、《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议
案》、《关于变更募集资金投资项目〈大件运输设备购置项目〉购置设备品牌的
议案》、《关于变更募集资金投资项目〈物流信息化建设项目〉实施主体及设备
购买计划的议案》。
4、2019 年 8 月 22 日召开第二届审计委员会第六次会议，审议通过《关于
公司 2019 年半年度报告及摘要的议案》、《关于公司 2019 年半年度募集资金存
放与实际使用情况的专项报告的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于
公司 2019 年中期利润分配方案的议案》、《关于使用部分闲置募集资金临时补
充流动资金的议案》、《关于变更募集资金投资项目实施主体暨投资设立全资子
公司的议案》。
5、2019 年 10 月 28 日召开第二届审计委员会第七次会议，审议通过《关
于公司 2019 年第三季度财务报告的议案》。
三、审计委员会 2019 年度主要工作情况
1、监督及评估外部审计机构工作
信永中和会计师事务所 (以下简称“信永中和”)为公司聘任的审计机构。
在公司年度审计报告编制期间，我们与信永中和就审计范围、审计计划、审计方
法等事项进行了充分沟通，关注公司关键审计事项，详细了解年审工作中发现的
问题和解决方案。我们认为，信永中和在审计工作中能够始终坚持独立、客观的
原则，严格遵守中国注册会计师审计准则及中国注册会计师职业道德守则，勤勉
尽责，为公司提供良好的审计服务，客观、真实的反映公司的财务状况和经营成
果。
2、指导公司内部审计工作
报告期内，审计委员会充分发挥专业委员会的作用，督促公司监审部严格按
照《内部审计制度》及年度内部审计计划的要求履行职责。指导监审部的内部建
设和培训工作，建立有效运作机制。
3、审阅公司财务报告，并发表意见
审计委员会充分发挥自身专业水平，认真审阅公司季度、半年度、年度财务
报告，关注公司重大会计和审计问题，积极与事务所会计师讨论和沟通审计相关
事项。我们认为公司编制的财务报告能够真实、准确、完整地反映公司财务状况
和经营成果，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊及重大错报的情况。
4、评估公司内部控制有效性
报告期内，审计委员会认真监督公司内控制度执行，指导公司内部审计机构
完成内部控制评价工作。我们认为公司能够严格按照《公司法》、《证券法》等
法律法规和中国证监会、上海证券交易所的有关规定要求，建立较为完善的公司
治理结构和内部控制制度并有效执行。
5、协调内部审计部门与外部审计机构的沟通
审计委员会充分听取各方意见，积极开展协调工作，促进公司管理层、监审
部及相关部门与外部审计机构有效沟通，保障各项审计工作的顺利开展。
四、总体评价
2019 年，董事会审计委员会恪尽职守、勤勉尽责，本着对公司、全体股东
负责的态度，充分发挥委员专业优势，对公司定期报告编制、关联交易、对外担
保、聘任会计师事务所、募集资金使用等事项进行了认真审慎的讨论和审议，有
力保证了公司经营决策的科学、合规，推动公司整体规范治理水平稳步提升。2020
年，我们将继续秉承客观、公证、独立的原则，充分发挥审计委员会的指导、监
督作用，进一步加强与公司外部审计、内部审计、经营管理层之间的沟通，切实
维护公司及全体股东利益。
中创物流股份有限公司
第二届董事会审计委员会
2020 年 4 月 8 日
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