多伦科技股份有限公司
董事会审计委员会 2019 年度履职报告
根据《上市公司治理准则》、《上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司
章程》、《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，多伦科技股份有限公司（以
下简称“公司”）董事会审计委员会就 2019 年度工作情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
公司董事会审计委员会由三名成员组成，其中何滔滔先生、李千目先生为独
立董事，主任委员由具有会计专业资格及经验的独立董事何滔滔先生担任，独立
董事委员占审计委员会成员总数的 1/2 以上，审计委员会成员的组成及人员结构
符合相关法律法规的规定。
二、审计委员会 2019 年会议召开情况
在 2019 年度内，董事会审计委员会共召开了 4 次会议。
2019 年 4 月 1 日，第三届董事会审计委员会第五次会议审议通过了《关于
公司审计部 2018 年度工作报告的议案》、《关于公司审计部 2019 年度工作计划的
议案》、《关于公司 2018 年年度报告及摘要的议案》、《关于公司 2018 年度内部控
制评价报告的议案》、《关于聘请公司 2019 年度审计机构的议案》。
2019 年 4 月 21 日，第三届董事会审计委员会第六次会议审议通过了《关于
公司 2019 年第一季度报告的议案》。
2019 年 8 月 11 日，第三届董事会审计委员会第七次会议审议通过了《关于
公司审计部 2019 年上半年内部审计工作报告的议案》、《关于公司 2019 年半年度
报告及摘要的议案》。
2019 年 10 月 25 日，第三届董事会审计委员会第八次会议审议通过了《关
于公司 2019 年第三季度报告的议案》。
三、审计委员会年度履职情况
1、监督和评估外部审计机构的工作
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司聘用的外部审计机构，具有从
事证券相关业务的资格，并遵循独立、客观、公正的执业准则，连续多年为公司
提供良好的审计服务，出具的审计报告客观、真实地反映了公司的财务状况和经
营成果。
2、审阅财务报告
公司审计委员会认真审阅并通过了公司 2018 年度审计报告、2019 年第一季
度财务报告、2019 年半年度财务报告、2019 年第三季度财务报告，并同意提交
公司董事会审议。
3、指导内部审计工作
报告期内，公司董事会审计委员会认真审阅了公司审计部 2018 年度工作报
告、审计部 2019 年度工作计划、审计部 2019 年上半年内部审计工作报告，及时
督促公司内部审计机构严格按照审计工作计划执行，并保持内部审计与外部审计
机构的良好沟通，保障公司审计工作的顺利进行。
4、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，为更好地使管理层、内部审计部门及相关部门与审计机构进行充
分有效的沟通，我们在听取双方的诉求和意见后，积极进行了相关协调工作，以
求更加有效的完成相关审计工作。
四、总体评价
报告期内，公司董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审
计委员会运作指引》及公司制定的《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，
充分发挥了审计委员会的审查、监督作用，切实履行了审计委员会的责任和义务。
审计委员会将更加恪尽职守，密切关注公司内部审计工作及公司内外部审计的沟
通，不断健全和完善公司内部审计制度，充分发挥审计委员会的监督职能，切实
维护公司及全体股东的共同利益。
多伦科技股份有限公司
审计委员会委员：何滔滔、李千目
2020 年 4 月 8 日
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